XX区实施个体工商户信用分类监管暂行办法.docx

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1、XX区实施个体工商户信用分类监管暂行办法第一章总则第一条为推进社会信用体系建设，强化个体户信用监管，促进我区个体工商户依法诚信经营，维护公平竞争的市场秩序，更好激发个体工商户经营活力，根据中华人民共和国市场主体登记管理条例（国令第746号）中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见（国发（2019）18号）促进个体工商户发展条例（国令第755号）等有关法律规定，按照市场监管总局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见的文件精神，参照XXXX自治区市场监督管理系统实施企业信用分类暂行办法和XXXX自治区市场监督管理信用修复管理办法，现结合辖区

2、实际情况，制定本办法。第二条本办法规定的监管对象是依法在XX区（不含柳东新区和北部生态新区）注册登记，并在国家企业信用信息公示系统（XX）上予以公示的个体工商户。第三条本办法所称XX个体信用监管平台，是由自治区、XX市市场监管局指导，XX区政府依托国家企业信用信息公示系统（XX）建立个体户信用分类监管平台，以信用信息归集共享为基础、以信息公示为手段、以信用监管为核心，通过技术化手段和制度化保障，推动部门协同监管、信息共享的数据平台。第四条本办法所称信用信息，是指XX区行政执法机关以及其他有关单位在依法履职过程中产生的能够反映个体工商户状况的信息，以及个体工商户在从事生产经营过程活动中形成的信息

3、。第五条个体工商户信用信息的归集、公示、使用和管理活动应当遵循合法、及时、准确、公正的原则，维护个体工商户的合法权益，不得泄露国家秘密，不得泄露商业秘密和公民个人隐私，不得危害国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。第六条XX区人民政府负责加强对XX区个体信用监管平台数据管理和运用工作的组织领导，成立推进个体工商户信用分类监管工作领导小组，按照社会信用体系建设需要，将开展个体工商户信用分类监管的经费纳入财政预算予以保障。XX区市场监管局牵头负责建立本行政区域内个体工商户信息公示和共享机制，依法公示和共享有关信息，加强信用监管，推动个体工商户信用体系建设。第七条发改、财政、行政执法、农业农村、税

4、务、人社、卫健、应急、商务、工信、统计、公安、住建、自然资源、文化旅游、消防等有关单位按照各自职责，共同做好个体工商户信用信息管理工作，将行政许可、行政处罚和抽查检查结果等各类信用信息归集到XX个体信用监管平台。第八条XX区行政执法机关以及其他有关单位对本单位归集信用信息的准确性和真实性负责。第九条个体工商户依法报送、公示的年度报告应当真实合法，承担因报送、公示错误和遗漏引起的法律责任。第十条XX区个体信用监管平台实现与XX市公共信用信息平台实行信息共享和互联互通。XX区市场监管局将XX区行政执法机关以及其他有关单位和个体工商户产生的信用信息统一归集于相对应个体工商户名下，在20个工作日内，通

5、过XX个体信用监管平台公示个体工商户信用信息。公民、法人和其他组织可以免费查询。第十一条公民、法人和其他组织通过XX个体信用监管平台获取的个体工商户信用信息,应当依法使用。用于非法途径的，公安机关依照有关法律法规规定追究其法律责任。第二章信用信息归集第十二条采集的个体工商户信息归集范围包括：个体工商户基础属性信息；行政监管信息；关联关系信息；社会评价信息；其他法律法规政策规定应当归集的信息。个体工商户基础属性信息包括：个体登记注册、备案、登记事项变更，行政许可等信息。行政监管信息包括XX区市场监管局履职过程中产生的信息含行政处罚信息、列入异常名录和严重失信主体信息、抽查检查信息、消费者权益保护

6、信息等信息，及食品药品安全监管，产品质量安全监管，价格执法监管等抽查检查信息、XX区其他行政执法机关履职过程中产生的信息含行政处罚信息、严重失信主体信息、抽查检查信息等信息。关联关系信息包括：纳税状态、缴纳社会保险状况、银行信用等级、法院执行等信息。社会评价信息：由公用企事业单位、行业协会商会、大型平台企业等公共平台产生的信息。第十三条下列信息不作为个体工商户信用划分的依据：（一）被撤销或不被确认违法的具体行政行为中的信息；（二）发生变更或被部分撤销的具体行政行为，其中变更部分或撤销部分的信息。第十四条XX区行政执法机关以及其他有关单位以XX个体信用监管平台为依托，开展信用信息归集工作，XX区

7、市场监管局牵头组织实施信用信息评价和应用工作。第三章信用分级分类第十五条个体工商户信用等级划分为：A类（良好，信用风险低）、B类（正常，信用风险一般）、C类（警示，信用风险较高）、D类（失信，信用风险高）、E类（严重失信行为）五类。第十六条个体工商户持续正常经营三年以上（含三年）并且同时满足以下条件的，其信用等级划分为A类：（一）经营满三年以上；（二）三年内在行政检查中没有不配合抽查、检查行为的；（三）三年内在国家企业信用信息公示系统无列入经营异常记录；（四）三年内未受到行政处罚；（五）三年内在国家企业信用信息公示系统未被列入严重违法失信名单；第十七条个体工商户同时满足以下条件，其信用等级划分

8、为B级：（一）三年内在行政检查中没有不配合抽查、检查行为的；（二）三年内在国家企业信用信息公示系统无经营异常列入记录，或者有经营异常列入记录，但在被列异之日起，一年内已依法移出的；（S）三年内未受到过行政处罚，或三年内受到过行政处罚、但在国家企业信用信息公示系统无公示记录的；（四）三年内在国家企业信用信息公示系统未被列入严重违法失信名单。第十八条个体工商户有下列情形之一的，其信用等级划分为C类：（一）三年内在行政检查中存在不配合抽查检查，影响正常公务执行行为的；（二）三年内在国家企业信用信息公示系统有经营异常列入记录，但在被列异之日起的第一年后第二年内已移出该名录的；在国家企业信用信息公示系统

9、被列入经营异常名录，且列入时间不超过一年尚未移出该名录的；（S）三年内在国家企业信用信息公示系统有行政处罚公示记录，但在被处罚之日起一年内在该系统提前停止公示的；（四）当前受到行政处罚，国家企业信用信息公示系统仍在公示状态，且公示期不超过3个月的；（五）三年内在国家企业信用信息公示系统有列入严重违法失信名单，但在被列严之日起的第一年内已移出该失信名单的。第十九条个体工商户有下列情形之一的，其信用等级划分为D类：（一）三年内在国家企业信用信息公示系统有经营异常列入记录，且在被列异之日起的第二年后第三年内已移出该名录的；（二）当前在国家企业信用信息公示系统被列入经营异常名录，且列入时间超过一年不超

10、过三年，尚未移出该名录的；（S）三年内在国家企业信用信息公示系统有行政处罚公示记录，但在被处罚之日起，超过一年、不满三年提前停止公示的；（四）当前受到行政处罚，国家企业信用信息公示系统仍在公示状态，且公示期为三年及以上的；（五）当前在国家企业信用信息公示系统被列入严重违法失信名单，且列入时间不超过两年，尚未移出该名单的；（六）三年内在国家企业信用信息公示系统有列入严重违法失信名单记录，且在被列严之日起，第一年后第二年内移出该名单的。第二十条个体工商户有下列情形之一的，其信用等级划分为E类：（一）三年内在国家企业信用信息公示系统因列入经营异常名录届满三年仍未履行相关义务，而被列入经营异常名录的;

11、（二）当前在国家企业信用信息公示系统被列入严重违法失信名单，且列入时间超过二年仍未被移出该名单的；（三）三年内被依法责令停产停业，吊销营业执照或许可证的;（四）三年内发生较大级别及以上生产安全、食品药品安全等事故，被依法追究民事、刑事责任的；（五）三年内存在经营者为失信被执行人、经营者被限制消费、纳税非正常户的。第四章实施奖惩联合分类监管第二十一条建立信用激励和约束机制，加大对诚信个体工商户激励措施和失信个体工商户监管力度，构建褒扬诚信、惩戒失信的个体工商户信用分类监管制度。第二十二条对A类个体工商户实施奖励联合措施：（一）降低行政检查、抽查的比例和频率，根据情况可实行书面检查；（二）在XX区

12、开展专项整治时一般不列为检查对象，但明确纳入整治范围的除外；（三）实施包容审慎监管，XX区行政执法机关应对初次行政违法且危害后果轻微并及时改正的，依法不予行政处罚，并加强行政指导；（四）在行政许可审批中，XX区行政执法机关在同等条件下优先提供审核、容缺预审等服务；（五）参加XX区行政执法机关及相关部门组织的争优评先、等级评定、职业技术培训等活动，同等条件下优先推荐;（六）作为个体工商户白名单与金融等部门共享信息，同等条件下鼓励优先给予金融政策支持；（七）法律、法规和规章规定的其他激励措施。第二十三条对B类个体工商户实施正常联合监管措施：（一）在行政检查、抽查中按正常比例和频率抽检；（二）实施包

13、容审慎监管，个体工商户成立不满二年、初次违法且危害后果轻微并及时改正的，依法不予行政处罚，并加强行政指导；（三）在行政许可审批中，提供审核、容缺预审等服务；（四）择优推荐参加XX区行政执法机关及相关部门组织的争优评先、等级评定、职业技术培训等活动；（五）作为个体工商户白名单与金融等部门共享信息；（六）法律、法规和规章规定的其他措施。第二十四条对C类个体工商户实施重点联合监管措施：（一）提高行政检查、抽查的比例和频率；（二）开展专项整治时列为重点整治对象；（三）发现违法违法行为，依法进行处理，不得实施包容审慎监管；（四）在行政许可审批中，实行重点审查；（五）对参加XX区行政执法机关及相关部门组织

14、的争优评先、等级评定、职业技术培训等活动予以限制;（六）法律、法规和规章规定的其他措施。第二十五条对D类个体工商户实施从严联合监管措施：（一）实行行政检查、抽查全覆盖监管，严格实行实地检查；（二）开展专项整治时列为重点整治对象并加强现场检查;（三）发现存在违法违规行为的，依法从严从重处罚；（四）在XX区行政执法机关及相关部门组织的争优评先、等级评定、职业技术培训等活动中予以禁入；（五）在行政许可审批中，实行重点审查；（六）法律、法规和规章规定的其他措施。第二十六条对E类个体工商户实施黑名单和曝光台联合监管措施：（一）对在国家企业信用信息公示系统被列入经营异常名录、严重违法失信名单之内的E类个体

15、工商户，实施黑名单管理；（二）对在国家企业信用信息公示系统列入经营异常名录、严重违法失信名单之外的E类个体工商户，实施曝光台管理，在XX区政府门户网站设立专栏，进行曝光；（三）发现存在违法违规行为的，依法从严从重处罚；（四）在参加XX区行政执法机关及相关部门组织的争优评先、等级评定、职业技术培训等活动中予以禁入;（五）在行政许可审批中，实行重点审查；（六）法律、法规和规章规定的其他措施。第二十七条XX区市场监管局定期将XX区个体信用监管平台评价的个体工商户信用等级名单推送上一级行政主管部门及XX区其他行政执法机关,XX区发改局负责将联合奖惩对象推送XX市信用办。各部门根据规定，对联合奖惩对象采

16、取一种或多种奖惩措施，实施联合奖惩。第二十八条XX区行政执法机关开展个体工商户信用信息归集工作情况列入城区社会信用体系建设年度考评指标。第二十九条建立健全责任追究制度。XX区行政执法机关应当将个体工商户信用评价等级变化情况作为加强日常监管和行政审批的重要参考依据，对查询、应用个体工商户信用信息而导致工作失误并造成不良影响的，依法追究单位责任人和直接责任人责任。第五章信用信息异议处理与信用修复第三十条个体工商户对XX个体信用监管平台评价自身信用等级认定有异议的，可向XX区市场监管局提出异议申请，并提供有关佐证材料。第三十一条XX区市场监管局在收到异议申请及有关佐证材料后2个工作日内给予反馈，并在5个