集团公司制度文件管理考核办法.docx

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1、集团公司制度文件管理考核办法第一章总则第一条为推动集团公司合规风控管理体系建设，进一步提升制度文件管理水平，健全完善合规制度管理体系，依据*（集团）有限公司制度文件管理办法，按照集团公司绩效考核目标体系总体安排，结合当前集团公司制度文件管理现状，制定本考核办法。第二条本办法适用于集团公司制度文件管理情况的考核工作。第三条制度文件考核工作应遵循以下原则：（-）依法合规原则对于制度文件的考核，应严格遵循内外部制度管理相关文件要求，建立清晰明确的考核标准，公开规范的考核流程，考核过程要严格按照集团公司绩效考核相关要求进行，确保考核工作依法合规进行。（二）客观公正原则要客观公正地考核各部室制度文件管理

2、工作实际完成情况,所有考核均依据各部室工作实际及相关记录进行评价，客观反映各部室制度管理工作成果。（三）公开透明原则所有考核结果的认定，应制定明确的扣分标准，并公开得分、扣分相应依据。（四）推动改进原则考核的目的在于发现并完善制度管理过程中存在的问题，推动实现完善制度文件管理体系的目标，因此在考核过程中不应仅仅得出考核分数，而要关注考核过程中发现的制度管理问题，分析原因，提出可落地执行的改进建议，有效帮助各部室提高制度管理水平。第二章职责权限第四条合规审计部是行政系统制度文件考核的统筹组织部门，负责组织开展经营管理类制度文件考核工作，制定考核评价标准及分值，明确考核方式；负责协调组织各部室进行

3、制度文件管理互评，分析整理评价结果，核算评价结果；负责推动集团公司各部室制度文件管理考核工作；负责汇总核算各部室制度文件管理考核结果并提交组织人力部。第五条党委综合办是党群系统制度文件考核的统筹组织部门，负责组织开展党群类制度文件考核工作，制定考核评价标准及分值，明确考核方式，依据党群系统制度文件管控情况考核表开展考核工作，并将考核结果汇总至合规审计部。第六条组织人力部是制度文件考核工作的结果确认部门，负责根据合规审计部、党委综合办所提交的初步评价结果，按照考核评价要求确定各部室制度管理绩效结果并进行奖罚。第七条各职能部室是制度文件管理工作的被考核主体，应根据集团公司的整体考核安排，积极配合，

4、及时提供考核相关资料，确保考核结果符合实际。第三章考核内容第八条制度文件管理考核内容主要包括外部制度管理、内部制度计划管理、内部制度修编程序管理、内部制度执行情况管理、制度文件与流程对应管理、信息系统管理等。行政系统及党群系统根据制度管控情况不同，各自选取考核项目，制定考核标准。第九条外部制度文件管控标准包括但不限于以下方面：（一）是否根据部室职能、主营业务及具体工作事项全面开展外部制度文件的搜集识别工作。（二）是否对所搜集的外部制度文件结合自身职能及相关工作开展了适用性评价。（三）是否关注搜集本职能系统所属上级监管部门修订或废止的相关制度文件，确保实现对外部制度文件的动态管理。（四）是否及时

5、将完成搜集评价的外部制度更新至合规风控系统中，确保系统内发布的外部制度均为最新适用版本。（五）是否关注外部制度文件的执行情况，指导相关部门及所属企业有效执行外部制度文件。第十条内部制度文件修编计划管控包括但不限于以下方面：（一）年初是否按照文件管理部门的要求上报了文件修编计划。（二）是否按照文件管理部门的要求推进计划执行。（三）是否按照计划中标明的时间节点完成文件的修订与编制，如未完成是否履行了事前计划调整程序。（四）年度修编计划完成率。（五）计划外修编文件是否严格履行审批流程。第十一条内部制度文件修编程序管理包括但不限于以下方面：（一）制度文件新增、修订时，是否按照合规风控管理系统中制度文件

6、审核流程进行了相关部门意见征求，以及合法、合规性审核。（二）是否严格按照*（集团）有限公司制度文件管理办法的要求确定文件级别，依据级别履行并通过相应决策程序。（三）发文流转时是否会签所涉及相关部门意见。（四）文件通过OA发放完毕后，是否及时从合规风控管理系统中上传制度文件内容。（五）对于废止文件，是否履行了相应废止程序。第十二条内部制度文件执行情况的管控包括但不限于以下方面：（一）文件下发后是否及时组织相关培训活动。（二）对文件的执行情况是否有跟踪指导及考核。（三）是否留有相应的检查记录。第十三条内部制度文件对应的流程管控包括但不限于以下方面：（一）对制度文件所对应的管理事项是否按照PDCA要

7、求制定了相应流程，并依据流程推进相关工作。（二）制度文件内容及要求是否与对应流程保持一致。（三）当管理流程出现变更或改进时，是否及时对制度文件的管理要求进行修订。第十四条制度文件的基本信息及系统管控包括但不限于以下方面：（一）文件编写格式是否标准，是否符合公文规范。（二）是否按照规定的格式对每一个制度文件都进行了编号。（三）是否为每项文件设定合适的关键字及摘要，充分体现出该文件与其他制度文件的联系。（四）在进行合规风控管理系统的维护更新过程中，是否按要求如实、正确填写表单中全部项目。第十五条其他不符合制度文件管理体系要求的文件管理情况，酌情扣分。第四章考核方式第十六条合规审计部及党委综合办根据

8、组织人力部年度整体考核进度安排，印发年度制度文件管理考核方案，确定考核时间、形式、分组情况、考核内容、分值分布、复议安排等内容。其中，考核内容所占分值以及考核权重比例按照年度制度管理重点工作安排确定。第十七条考核分为自评、互评及主管部室考核三种方式，依据统一的考核内容及分值标准，进行分数核定。自评是指各部室按照考核标准，结合室制度文件管理实际进行自我评分。互评是制按照制度文件管理考核方案中的分组，进行组内部室互相考核评分。主管部室考核是指合规审计部及党委综合办对各部室年内制度文件管理情况进行考核评分。第十八条考核分值计算采用综合计分制，其中自评分值占总分值比重为20%,互评占比40%,主管部室

9、考核占比40%。第十九条合规审计部及党委综合办分别汇总整理自评、互评及主管部室考核结果，按照分值占比进行得分核算，并记录考核台账，公布最终考核结果。第二十条各部室如对考核结果有异议，可在一定时限内向主管部室申请结果复议，并提交相关佐证依据。主管部室会同该部室考核小组成员共同进行复审，根据复审情况判断是否需要调整考核结果，并将复审结果告知申请部室。第五章考核结果运用第二十一条制度文件管理考核纳入集团公司绩效考核目标体系中，由组织人力部进行统一汇总，核定进入部室负责人绩效考核测评中。合规审计部及党委综合办根据组织人力部的统一安排，按时向组织人力部提交考核结果。第二十二条针对考核过程中发现的制度管理问题，合规审计部及党委综合办将分系统进行汇总分析，查找问题出现的原因,并据此提出改进完善的建议。各部室要认真斟酌改进建议，确实可采纳的，要及时落地实施，避免同类问题再次出现。