集团年度“审计标兵”评选方案.docx

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1、集团年度审计标兵评选方案为了加强内审人员队伍建设，激励审计人员爱岗敬业，进一步提升审计工作质量，充分发掘审计人才，特在全行范围内开展2023年全行“审计标兵”评选活动，评选方案如下：一、评选范围集团审计部审计人员、从事审计（检查）工作岗位职责的各机构员工。二、评选名额集团审计部1名、分支机构2名三、评选标准申报审计标兵应具备以下条件：（一）基本条件1政治觉悟高，具有遵纪守法、廉洁自律、无私奉献的优秀品质。2 .工作责任心强，具有爱岗敬业、履职尽责的工作态度。3 .业务水平高，具有立足岗位、刻苦钻研、勇于创新的进取精神。4 .参评年度考核为称职及以上。5 .在工作中认真落实并按规定时间完成审计工

2、作计划。6 .对发现问题及进建立台账并及时整改或督促整改；7 .报送材料及时，审计报告完整、严谨、不流于形式。（二）工作业绩（实行百分制）1项目检查次数（占比20%）2023年度内组织或参与过行内业务专项检查的次数（包含审计检查项目、条线部门检查项目、分支机构自查项目），每参加一个项目得0.5分，主审5分，最高20分封顶。2 .重大问题发现个数（占比50%）在各项业务专项检查工作中重大问题发现，重大问题评选标准：发现的问题被问责后定为组织处理、行政纪律处分以上的。其中：每个警告、记过处分得5分；每个记大过、降级、撤职、留用察看得10分；被组织处理结果得10分；最高50分封顶。3 .可行性建议条

3、数（占比30%）为全行的合规经营发展提出过体制机制、流程建设等方面具有建设性建议并被采纳的。每采纳一条建议得5分，30分封顶。（三）一票否决情形如2023年中遇到以下情形，取消评选资格，一票否决：1年度内因内、外部检查发现问题，被经济处罚3000元以上以及涉及纪律处分的员工；2 .年度内出现员工行为重大异常的（违反员工行为禁令或被监管点名要求整治的员工异常行为）；3 .年度内报送监管“灰名单”中员工;4 .年度内发生符合监管定义的涉案件人员。四、评选方法凡是符合条件的人员，按规定填写审计标兵申请表并附相关佐证材料在2023年X月X日前报审至集团审计部公文收发员处。评选委员会通过报送的材料按评分标准打分，得分排名前3名者为候选人员。五、奖励办法对获得审计标兵称号的，按照我行规定奖励。并纳入集团审计部优先遴选人才库。