集团制度梳理方案.docx

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1、制度梳理专班会议内容提纲一、工作目的今年是我行双基管理建设年，是强基础、夯基石的一年,2023年监管部门在对我行的风险管理与内控有效性现场检查中反映我行存在相关管理办法不符监管规定，部分制度不完善等问题，涉及问题制度12个，缺失制度2个，说明我行的制度基础还存在薄弱之处。虽然每年我行会开展制度后评价工作，对标法律法规、监管规定及我行业务发展、内部管理要求，结合执行情况，对制度进行评价，但实际评价并不深入，监管现场发现的问题，我们自已在每年制度自评时并未发现。制度的管理是我行的一项最为基础性工作，制度的有效性直接影响着全行的业务发展、经营管理是否合法合规，因此制度专项梳理工作也纳入了我行双基管理

2、建设年的一项重要内容。力争通过专项梳理工作，建立本行制度的分层分类管理模式，确保本行各项规章制度均能符合外部监管规定及行内实际，适应自身发展。二、工作方式由法规部牵头成立专班，集中各部门业务骨干，对全行现行制度进行全面体检。专班下设公司治理组、综合管理组、风险合规组、业务产品组（1组、2组）、运营保障组、财务内审组等七个小组，法规部员工全员参与。每个小组由法规部人员担任组长，负责对标监管检查手册，对本小组制度进行检查，参与并指导本小组制度的逐项检查，把控工作进度,汇总本小组检查结果。各部门专班人员负责按照检查要点，对本部门制度的进行逐项检查，检查内容包括是否存在制度缺失；监管要求是否内化于本行

3、制度规定中，是否依据外部规定变化进行及时修定；制度是否具备可操作性；总行层面关联制度内容是否统一、连贯等，同时进一步确定本部门制度类别归属。三、工作要求（一）高度重视。各部门专班人员要认识到此次专班工作作为我行双基管理工作的重要性，也是提升自身业务素质的一次契机。时间紧，任务重，大家要协调好本职工作与专班工作，确保参与专班工作的时间，全力推进工作进展，争取本月底前完成制度专项检查工作。（二）加强沟通。大家在对制度进行全面检查时，尽量从业务或管理事项的全流程管理角度对现行制度进行审视，加强小组成员间以及小组间沟通，确保某项业务或管理事项从业务或管理事项发起端直到业务或管理事项结束，均有制度规范且符合监管规定及行内业务发展和内部风险管控要求,相关联制度内容具备统一性及连贯性。