银行内部控制能力及拟设支行的情况说明报告.docx

《银行内部控制能力及拟设支行的情况说明报告.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行内部控制能力及拟设支行的情况说明报告.docx（2页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、附件3：*银行内部控制能力及拟设支行所属管理行内部控制情况说明根据商业银行内部控制指引的有关规定，参考企业内部控制基本规范及其配套指引和其他内部控制监管要求，我行建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制组织体系，健全了内部控制制度体系，内控评价、监控、内部监管有力，形成了较强的内部控制能力。一、我行内部控制能力我行建立了由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门、内部审计部门、各业务部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制组织体系。董事会是本行内部控制的决策机构，积极发挥在内控建设中的核心作用，负责保证建立并实施充分而有效的内部控制体系，董事会及其下设审计委员会定期听取

2、内外部审计的工作报告，负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。监事会负责监督董事会和高级管理层在内控管理工作的履职情况。高级管理层负责执行董事会决议、牵头内控管理职能部门、内部审计部门和各业务部门执行内部控制政策。截止2023年9月末我行现行制度830个，涵盖党纪监察、人力资源、风险管理、授信管理、信息科技、财务管理、内部审计等方面，规范了经营管理行为，建立健全了制度体系，筑牢了内部控制制度防线。截至2023年10月末，根据银保监及人行等外部监管规定以及行内业务发展要求，对信贷及类信贷领域、财务管理领域、内控合规及IT等综合管理类领域开展18个项目专项审计。累计行政处分

3、87人次，经济处罚981人次，处罚金63.65万元，通报批评132人次。开展了内部控制自评价工作，从评价结果来看，我行内控设计与执行情况良好，各项内控机制基本健全，控制措施得到有效执行，在所有重大方面保持了有效的内部控制。我行通过持续健全内控体系，达到下列控制目标：确保国家法律法规和本行内部规章制度能够得到有效执行；确保本行发展战略和经营目标得到全面实施和充分实现，保证业务健康有序进行；确保本行业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。我行注重风险防范长效机制的建设，随着经营管理水平的不断提高，形成了由制度执行、指导执行以及监督执行构成的内控机制，逐步建立并完善了对风险进行事前防范、事中控制以及事后监督评价与纠正的内控机制，在防范风险方面发挥了积极作用。