银行年度合规培训实施方案.docx
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1、*银行2023年合规培训实施方案为落实我行“双基管理建设年”活动要求,有效提升合规经营和案件风险防控水平,我部打造“以培训教育人、以案例警示人、以检查规范人、以考核约束人”的四位一体的合规管理基础建设体系,坚持合规教育先行,通过分层分类的合规培训,厚植合规经营理念,把依法合规变成每位员工的工作生活方式,构建“不想为”的案防机制,正确有效履职。为夯实“双基”管理,推动全行合规文化建设,现制定此方案。一、培训原则(一)全覆盖原则。通过全行各层级、各类别、各种形式的合规培训,以及各机构、部门层层宣导,达到全员参训的目标,高级管理人员、中层管理者、基层管理者、员工参训人员全覆盖,进一步增强合规经营意识
2、。(二)针对性原则。围绕“双基管理建设年”总体目标,结合我行业务实际,通过重点培训内容,设计出适应我行、切实有效、有针对性的合规培训内容。(三)常态化原则。通过“双基管理建设年”的契机,探索出一套常态化的合规培训模式,全面树立员工“主动合规”的理念,有力支撑业务稳定发展。二、培训对象通过各种形式的分层分类的合规培训,达到年内全行员工全覆盖,行内每位干部员工至少接受一次合规培训。按照员工种类分,培训对象包括:全行正式员工、试用员工(新员工)、劳务派遣员工。按照培训层级分,培训对象包括:高级管理人员、中层管理人员、基层管理人员、员工。按照业务条线分,培训对象包括:合规条线、客户经理条线、风险信贷条
3、线、运营条线、财务条线、科技条线、综合条线等。三、培训主体(一)总行法律与合规部。总行法律与合规部负责统筹制定全行合规培训方案及计划安排,通过各种形式的合规培训,解读银行法律法规、监管要求等政策性知识点,并结合案件防控工作要点,通过总结行内外案件,揭示经验,开展案例巡讲下基层活动。(二)总行各条线主管部门。根据“双基管理建设年”活动方案要求,总行各条线主管部门要充分运用,根据合规手册中涵盖的各业务和管理领域的合规规范,在举办合规大讲堂主题培训中,结合业务实际、常见风险点,配合做好条线业务合规性主题培训。(三)总行各部门、各分支机构。总行各部门、各分支机构是合规培训的第一道关口,负责人对本部门、
4、机构经营活动的合规性负首要责任,必须带头于所在部室、机构组织合规培训,定期组织相关法规、制度的学习。主要负责人要亲自授课,授课内容须结合业务实际揭示业务、流程风险点。四、培训内容(一)政策解读培训。对照监管发现或指出的问题、发生的案件、同业外部检查典型问题,通过银行法规政策、监管要求、行内规章制度等的解读,让员工理解并牢记业务办理过程中的底层逻辑。(二)业务合规培训。通过产品、业务流程中风险点的合规培训,使员工进一步掌握工作中涵盖各条线业务领域的合规操作规范,提升全行员工合规履职能力。(三)案例分析培训。结合案件防控工作要点,开展案件巡讲下基层活动,进一步阐释案件定义、案件分类及案件处置流程,
5、压实机构案防主体责任;通过案例分析,使员工了解行内外案件风险点,以案明纪、以案释法、以案促改。(四)从业禁令培训。充分利用晨会、例会、工作群通过常态化、滚动式的员工从业行为禁令、廉洁从业禁令、银行从业人员职业操守、实时监管处罚等内容的分享,推动全员将准则及禁令内容牢记于心、付诸于行。五、培训形式(一)合规大讲堂。通过线下讲座的形式,一是聘请行外合规专家对银行法规政策、监管要求、同业外部检查典型问题、典型案例进行系统性培训,使全行干部员工认识到监管严监管、重处罚的态势,梳理合规经营意识;二是总行法律与合规部结合我行实际,对监管常见罚点、历年指出问题及我行发生的案件进行培训,用身边人、身边事警醒行
6、内员工,切实做好合规从业。三是各条线主管部门需结合业务实际、常见风险点,配合做好条线业务合规性培训,纳入合规大讲堂培训活动。合规大讲堂主题培训计划表详见附件Io(二)案例巡讲下基层。结合2023年度合规条线现场检查、机构调研等活动,组建由总行法律与合规部、行内纪检监察人员和分支机构合规人员共同组成的合规宣讲队伍,结合案件防控工作要点,开展案例巡讲下基层培训,压实各机构案件防控主体责任。选取案例多发、易发分支机构巡讲,2023年度巡讲覆盖面不低于60%o案例巡讲下基层培训计划表详见附件2。(三)党委中心组学习。根据安排,由总行法律与合规部主要负责人于每月总行党委中心组学习(扩大)会中为总行党委领
7、导班子、总行各部门主要负责人上“风险合规”每月一课,运用案例分析,指出我行经营管理中出现的问题,反映监管罚点,为中高层管理者带来合规经营启示,发挥高层在合规文化建设中的推动和引领作用,明确合规发展主基调。(四)合规条线工作会。按照异地分行、城区支行、县域支行来区分,分次召开2023年合规片区工作会,学习监管文件、开展案例警示教育、部署合规工作要点、总结案防工作经验,上下联动,共同筑牢合规二道防线。(五)案防分析会。每季度召开案防分析会,传达合规理念,总行领导、驻行纪检监察组、总行各部门、分支机构负责同志参加会议,学习监管文件,以案为鉴开展警示教育,各部门围绕案防工作提出案防工作举措、管控措施,
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- 银行 年度 合规 培训 实施方案
