银行四位一体合规管理基础建设方案.docx
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1、银行四位一体合规管理基础建设方案2023年是转型发展的攻坚之年,为落实“双基管理建设年”活动要求,强化合规风险管理体系建设,推动全行合规管理迈上新台阶,经研究,特制定银行四位一体合规管理基础建设方案。一、指导思想全面树立“以合规促发展”的经营理念,加强合规管理顶层设计,夯实合规防线管理基础,建立“全过程、全覆盖、全员参与”的合规文化管理体系,转变从“被动合规、事后处罚”向“主动合规、事前提示”的理念。二、实现目标通过本方案施行,进一步完善合规管理体制机制、优化管理制度、提升队伍合规管理水平、纠偏违规行为、弘扬依法合规经营的理念,为赋能我行高质量发展筑牢合规根基。三、活动内容(一)坚持以培训教育
2、人1铸就过硬合规队伍。以合规条线队伍为基础,发挥好全行112名合规人员作用,注重加强合规人员履职能力培养,以业务合规培训与管理技能培训相结合、长期培训与定期相结合、常态化与专项培训相结合,制定年度合规条线培训计划,形成定期学习及测试机制,努力打造和建设一支能胜任我行转型发展的合规队伍。培训项目计划表序号培训内容培训形式训象培对备注1合规管理体系建设以及内控、案防、操作风险、消费者权益保护等相关管理培训总行线下+线上培训全行合规人员原则上每月开展一次,主要由总行法律与合规部人员授课2最新涉及银行相关法律及司法解释培训总行线上培训每半年开展一次,由总行法律与合规部人员授课3合规条线人员能力模型与提
3、升路、合规内训师相关培训外聘机构培训原则上每季开展一次4合规履职实践现场轮训参与轮训合规人员具体培训内容由总行法律与合规部制定轮训方案2 .做好机构常态合规培训。通过每日晨会、例会、工作群常态化开展廉洁禁令和行为规范宣导学习,每周学习监管文件,按月编发合规动态,提示监管罚点,以业务合规培训与管理技能培训相结合,形成定期学习及测试机制,强化员工合规意识和底线思维,推动全员合规从业。3 .分层分类开展重点培训。对照历年监管发现或指出问题以及发生案件,并结合同业外部检查存在的典型问题,制定并实施合规建设长期计划项目,制作不同层级从业人员需掌握和学习的合规内容,分期分批组织高级管理层、中层干部、部门经
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