银行“双基管理建设年”工作方案.docx

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1、银行“双基管理建设年”工作方案为贯彻落实全行党建和经营工作会议决策部署，着力夯实基础和基层管理，大力推进经营管理制度化、规范化、精细化，有效提升案件风险防控水平，特制订本方案。一、指导思想及总体目标（一）指导思想以“三大工程、六型银行”建设为引领，以精细管理、风险防控和价值创造为核心，针对基础、基层合规薄弱环节和风险高发部位，全面梳理规章制度、管理机制、业务流程、工具方法、队伍建设等方面存在的问题，持续加强基础管理和基层管理，建立健全长效机制，在确保实现案件和风险“双可控”的基础上，努力提升经营管理水平，为全行业务发展及战略转型提供有力支撑。（二）总体目标1全行案件数量与涉案金额控制在同业平均

2、水平，案件风险率符合监管要求，杜绝重大恶性案件及操作风险事件;发现问题基本整改到位，违规行为大幅减少；因违法违规行为被监管机构处罚金额同比下降。2.主要监管指标、财政考核指标达标；主要经营指标同业市场地位提升。二、工作重点与措施（一）坚持合规教育先行，努力构建“不想为”案防长效机制。（二）持续开展违规行为（案件风险）排查，全面加强问题整改。（三）着力强化重点领域基础管理。重点对信贷、财务、资产处置、运营科技、员工行为、业务营销（合作）领域进行专项治理，对业务经营和风险控制体系中基础性工作进行改进优化。1 .信贷管理领域。工作重点：信用业务真实性、大额不良、流程规范工作措施：2 .财务会计领域。工作重点：以抓好费用开支、固定资产及采购业务专项治理为重点，全面推进财务会计领域的基础管理工作。工作措施：3 .资产处置领域工作重点：工作措施：4 .运营科技领域工作重点：工作措施：5 .员工行为管理领域工作重点：工作措施：6 .业务营销（合作）领域工作重点：工作措施：三、工作步骤及时间安排（一）准备阶段（二）实施阶段（S）报告阶段四、工作要求（一）强化组织领导，层层压紧压实责任。（二）强化协作配合，统筹协调推进。（S）总结经验教训，建立长效运行机制。