银行 董事会 ”深调研、强落实“活动工作方案.docx

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1、会关于开展深调研、强落实专项调研活动的通知董事会各专门委员会、总行办公室及相关部室：董事会决定开展2023年度“深调研、强落实”专项调研活动。现通知如下：一、调研方向围绕董事会2023年度工作要点，紧扣“转型突破年”战略目标，坚持需求导向、问题导向、落实导向，解读政策、对标同业、深入基层，开展调查研究，找出破解问题的思路和对策，推动董事会重大决策落地见效，助力赣州银行全面高质量发展。二、调研课题（一）董事会及董事负责的调研课题。具体调研工作由专委会主任委员或各位董事牵头负责，可以独立承担或多人承担一个课题。1、资本新规实施后对资本充足的影响及对策研究。商业银行资本管理办法（征求意见稿）征求意见

2、后拟于2024年1月1日起实施，新规对我行资本充足将带来哪些影响，如何据此对资本管理理念、风险管理能力进行全面审视、改进和提高。课题组组长：课题组副组长：课题组成员：XXX（党群工作部）、XXX（计划统计财务部）、XXX（董事会办公室）2、合规管理的有效性研究。按照“双基管理”提升活动的要求，针对当前合规管理中存在的机制缺陷、制度漏洞、流程短板等问题，提出完善全流程管理和闭环管理，提升合规管理有效性的建议。3、加快向“轻资本、轻资产”运营模式转型的研究。在深入分析中长期利率走势和我行业务结构特点的基础上，提出降低息差收入依赖、发展低资本消耗业务，优化资本资产结构、提高资本运作效率的转型路径。4

3、、用足用好普惠金融改革试验区等政策，促进转型发展的研究。重点研究如何运用苏区振兴、普惠金融改革试验区、深圳市与赣州市对口合作、建设省域金融次中心等政策优势，推动综合化经营和转型发展的思路，力争政策效应最大化。5、全面实行股票发行注册制改革后我行上市计划的研究。针对注册制改革后上市条件较大幅度优化的情况，前往证券交易所或上市银行考察调研，重新评估我行上市计划流程，梳理需提前做好的前期准备工作。6、建立银行社会责任体系框架的研究。以贯彻落实“双碳”政策、打响绿色金融服务品牌为切入点，研究将环境、社会和公司治理理念（ESG）融入银行发展的重要性，推动建立适合我行的社会责任体系框架，促进经营的可持续发

4、展。7、全面风险和重要风险管理情况的研究。根据年度风险偏好和容忍度管理计划，对全面风险和重要风险管理情况开展调查研究，重点了解高级管理层履行全风管理职责、流动性风险期限错配问题、不良资产核销管理等方面的情况。（二）高级管理层认领课题。根据战略规划推进的要求和董事的意见建议，由高级管理层负责“战略规划执行成效、存在问题和意见建议的研究”课题。请总行办公室具体认领，并将课题的具体内容，分解落实到相关部门做好专项调研。课题的具体内容为：战略规划执行成效、存在问题和意见建议的研究。围绕“2023转型突破年”这一战略主题，分析预测2023年度战略目标的完成情况，找出战略执行中的主要问题，检视高级管理层的

5、相关职责履行，提出加强战略管理的有效对策。在调研范围上，可对战略执行的总体情况进行研究，也可选择某个攻坚战役进行重点剖析。其中，战略规划确定的重点攻坚战役包括：普惠金融落实战役、分支机构管理转型战役、赣州大本营深化战役、综合化经营突破战役、战略管理落地战役、全面风险管理压实战役、数字化转型创新战役、人力资源发展战役。（三）鼓励各部门（机构）主动参与董事会调研活动。各部门（机构）和干部员工在支持和配合好董事调研活动的同时，可根据本职工作选择以下调研主题或自行确定主题。1、提升董事会专门委员会履职质效的研究。按照建设高水平董事会的要求，调查了解董事会专门委员会议事和履职中存在的问题，厘清其与各治理

6、主体的关系，进一步明确履职责任，规范履职权力，提升履职质效。2、董事会重大决策落实情况的调查研究。重点调查了解高级管理层对董事会通过的重大决策和重要工作要求的落实情况，分析无法落实的原因和困难，提出完善落实机制的意见和建议。3、加强投资者关系管理的研究。通过深入走访我行股东和股权登记托管机构，研究建立畅通有效、切实可行的股东协调机制，充分保障股东权利，促进履行法定义务，提升股东股权管理服务水平。4、履行主发起行职责，推动赣商村镇银行法人治理更加完善的研究。基于主发起行的出资责任和并表责任要求，重点对赣商村镇银行公司治理、资本管理、全面风险管理等情况开展调查研究，提出指导其做好法人治理、并表管理

7、、平稳经营、风险管控、监管联动等工作的意见和建议。三、组织方式和完成时间（一）成立课题组（4月底前完成）课题组组长负责成立课题组，制定调研计划。调研计划的具体内容包括题目、时间、人员构成、调研形式、具体要求等。可根据课题需要，挑选行内相关部门（机构）人员或外部专业人员参加。董事会办公室负责做好具体事务的汇总、衔接、保障和服务工作。（二）调研工作的开展（7月底前完成）。调研的具体组织工作由组长负责。综合性、专业性较强的调研课题，开展调研前,可以组织参加调研的人员学习相关政策法规、通报有关情况。（三）调研报告的撰写（8月底前完成）。调研结束后，由组长确定执笔人撰写调研报告，调研报告初稿完成后，交组

8、长组织相关部门、有关专业人士和经验丰富的工作人员进行讨论，广泛吸纳各方面的意见后，将正式稿报董事会办公室汇总。四、工作要求（一）要确保调查研究深入扎实，不走形式。要深入一线、深入群众、深入市场、深入客户，注重点面结合、好差结合、内外结合，全面准确了解真实情况，不做表面文章，切实提出能解决实际问题的对策建议。（二）要严格遵守工作纪律和廉洁自律规定。下基层调研做到轻车简从，厉行节约，不搞礼节性的接待和陪同，不增加基层负担。（三）要加强调研成果的应用。董事会办公室应及时将调研报告报送所涉及治理层和有关领导，为科学决策提供参考；要及时整理调研报告中的突出问题和合理化建议，转交所涉治理层和相关部门、机构研究落实，并做好督查工作；在今后的工作中，要将调研成果融入到董事会发文、领导讲话等指导性文件，转化为指导工作的具体思路和措施。（董事会办公室联系人：电话：）