责任追究管理细则制度.docx

《责任追究管理细则制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《责任追究管理细则制度.docx（9页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、单位名称X技术股份有限公司文件编号X文件名称责任追究管理细则版次AOO页次1OF91 .目的为更好的规范员工（包括各级管理者）行为，引导员工正确履行职责，保障股份公司各项规章制度的贯彻执行和经营管理目标的实现，维护公司正常的工作秩序及合法权益，有效的规避控制各种风险和损失，特制定本制度。2 .适用范围本制度适用于本股份公司及下属所有公司。3 .定义责任追究：明确经营管理中造成损失的单位或个人，并对其给予否定性评价及处罚。责任追究种类分为：经济赔偿、经济处罚、通报批评、警告、记过、记大过、降职降级、留用察看、辞退（解除劳动关系）。经济赔偿、经济处罚、通报批评可与其他责任追究方式并用。4 .积责与

2、权限4.1 审计部：负责制度的拟制与解释；并协助人力行政中心对责任追究人员处罚的执行；4.2人力行政中心：负责对责任追究人员的处罚通告与执行；4.3财务中心：负责对责任追究处罚款项的收取；4.4工会：负责审核员工违规处理建议的合理性复核，并提出相关意见或建议。5 .主控事项5.1 明确责任追究的职责和权限，便于工作的开展；5.2 2明确责任追究的分类及处理程序；5.3 3明确责任追究的程度及主要处理方式：5.4 明确损失赔偿标准；5.5 明确其它处罚约定。6 .工作程序6.1 责任追究分类6. 1.1按范围可分为个人责任、单位责任和系统责任1. 1.1.1个人责任：在管理规范、责任明确的前提下

3、，因个人违反制度、规程而引发事故、造成损失或恶劣影响的；6. 1.1.2单位责任：由于制度规范落实不到位，对本单位存在的问题未察觉，或已察觉但未及时处理、提出防范措施而造成的损失；7. 1.1.3系统责任：职能系统权限划分不清，相关事项缺乏明确规定或规定有误，工作检查、跟踪不到位，上下工作流程有误或不畅而造成的损失。单位名称X技术股份有限公司文件编号X文件名称责任追究管理细则版次AOO页次2OF96.1.2按是否出现恶劣结果可分为过程责任和结果责任6.1.2.1 过程责任：由于违反各项制度、规程，导致损失或恶劣结果即将发生的；6.1.2.2结果责任：已造成损失或形成恶劣结果的。6.1.3按性质

4、可分为直接责任和间接责任；6.1.4按内容可分为管理者失职类、工作失职类、违纪违规类；6.1.5按类别可分为安全责任、质量责任、管理责任、人事责任、技术责任、行政责任及决策责任。6.2责任追究内容6. 2.1管理失职类有下列行为之一，对直接责任人、负主要领导责任者和负重要领导责任者视情节给予相应的责任追究。6. 2.1.1重要事项或重大决策不按程序和规定进行的；7. 2.1.2由于重大决策失误，造成严重后果的；8. 2.1.3公司重要会议或公司领导决定的重要工作，因责任单位工作不主动、不积极或工作疏忽，未在规定的时间内完成，并造成严重后果的；9. 2.1.4对发生安全、质量、服务等重大事故负有

5、领导责任的；10. .1.5各级管理人员对职责范围内的工作及本单位员工监督管理不到位，或内控制度不健全、监督检查落实不严格，导致发生严重违纪违规事件或重大工作差错的；11. 2.1.6对下属单位提出的重要事项的请示报告，应给予解决而未及时给予解决或明确答复，造成严重后果的；12. .1.7对本单位或本部门员工发生的严重工作失误或违章、违纪、违规行为，不予处理或隐瞒、包庇的；13. .1.8对下属单位或员工个人绩效考核不公正、不公平，造成严重后果的，或造成投诉并经查证属实的；14. 2.1.9员工有理由申诉，主管单位不及时研究解决或解决不当，造成员工越级上访、罢工等，给公司造成严重影响的。6.2

6、.2工作失职类有下列行为之一，对直接责任人、负主要领导责任者和负重要领导责任者视情节给予相应的责任追究。6.2.2.1发出的重要公文、上报的重要报表、重要信息数据及信息披露发生重大差错，造成严单位名称X技术股份有限公司文件编号X文件名称责任追究管理细则版次AOO页次3OF9重影响的：6.2.2.2因人为原因发生重大生产安全事故或责任事故的；6.2.2.3违反各类法律法规、公司各项管理制度或工作中未尽职尽责，给公司造成严重后果的；6.2.2.4采购或检验不符合技术规范及质量标准的设备、材料或其他商品，给公司造成经济损失的；6.2.2.5在业务交往中发生严重工作失误，导致对方投诉、索赔、诉讼给公司

7、造成经济损失的；6.2.2.6在合同签订或合同履行过程中失职，给公司造成经济损失的；6.2.2.7人为管理责任丢失或严重损坏公司财物，给公司造成经济损失的；6.2.2.8丢失、损毁资料或未及时按规定进行资料归档，因保管不善，造成遗失、被窃和损毁的，造成公司损失的；6.2.2.9在经营管理活动中未及时寻求法律咨询或拒不按法律意见进行经营活动，或法律事务在收到咨询后拒不提供法律指导，给公司造成损失的；6.2.2.10违反规定，不按制度规定操作，在工作中出现其他重大差错，给公司造成经济损失的；6.2.2.11无正当理由，对属职责范围内的事项推诿不办或拖延办理，给公司造成经济损失的。6.2.3违纪违规

8、类有下列行为之一，对直接责任人、负主要领导责任者和负重要领导责任者视情节给予相应的责任追究。对当事人实施违法、犯罪行为（尤其是与外部单位蓄意合谋）导致的责任事故而给公司带来的利益损失，通过法律诉讼程序追究当事人及第三方的责任。6.2.3.1违反会计制度、货币资金管理规定和资产管理制度的；6.2.3.2贪污、挪用、侵占、盗窃公司财物的；6.2.3.3弄虚作假，隐瞒或虚报各类统计报表，谎报绩效考核指标，骗取荣誉或经济利益的；6.2.3.4利用企业的商业秘密或业务渠道从事个人牟利活动，或将企业秘密泄露、提供给其他企业或个人的；6.2.3.5违反各类业务操作规程，为本人或他人牟取利益或造成公司损失的；

9、6.2.3.6违反招投标和物资采购制度和纪律的或以明显高于市场价格采购产品的；6.2.3.7违反公司人事管理制度干部任免管理制度、员工入职、转正、异动、离职管理制度和公司有关规定选拔任用经理人员，造成恶劣影响的，或提拔任用有明显违法违纪行为人员的；6.2.3.8在管理人员考核、考察工作中弄虚作假，影响组织正确任用的；6.2.3.9在员工的考核、招聘、考核、职级晋升、工资调整等方面工作中，利用职权或者隐瞒、单位名称X技术股份有限公司文件编号X文件名称责任追究管理细则版次AOO页次4OF9歪曲事实真相，为本人及他人谋取利益或不按程序进行的；6.2.3. 10将本单位的业务采用不正当手段交由自己的近

10、亲属和特定关系人进行经营、牟利的；6.2.3.11将公司资产私自委托、租赁、承包给他人经营的；6.2. 3.12利用职务便利，个人从事与公司业务有关联的中介活动，收取中介费的；6.2.3. 13在业务活动中，索要、收受关联单位和个人的财物或收受各种名义的回扣、手续费的（收受后5个工作日内自动上缴总公司审计部门的除外）；6.2.3.14收受或变相收受主管范围内下属单位和个人财物的；6.2.3.15利用职务上的便利，将应当由个人支付的费用，由下属单位或其他单位支付或报销的；6.2.3.16在工作时间或工作场所与他人打架斗殴，影响恶劣的；6.2.3.17在工作时间或工作场所无理取闹，影响正常工作秩序

11、的；6.2.3.18捏造事实诽谤他人，经核实查证，造成严重影响的；6.2.3.19在工作场所或在工作时间内有赌博、吸毒等违反治安管理法律法规行为的；6.2.3.20授意、指使、强令下属人员违反财政、金融、税务、审计、统计法规，弄虚作假的；6. 2.3.21授意、指使、纵容下属人员阻挠、干扰、对抗监督检查或者案件查处工作，或者对办案人、检举控告人、证明人打击报复的；6.2. 3.22对下属人员严重违法违纪行为知情不管的，包庇、纵容的；6.2.3.23没有公司授权，超越公司对其授权范围或滥用职权，以公司名义与他人订立合同或为他人订立合同提供担保的，或合同未经签订，先期履行并发生合同纠纷造成公司损失

12、的；6.2.3.24投资项目申报因人为修饰可行性报告，投资项目实施后与可行性报告发生严重偏离造成损失的；6.2.3.25投资项目实施中，因人为原因延误而影响项目的进展或人为因素失误造成损失的；6.2.3.26违反IT规定，私自拆卸机械、增加、减少或试用新配件，人为原因违反操作规程而恶意破坏微机部件，带电拔插微机部件等造成损失的；6.2.3.27违反IT规定，使用公司或公司客户的系统或设施去威胁其他个人或组织，或散发骚扰和恐吓别人的信件等造成重大影响的，或破坏网络，或泄露机密造成损失的；6.2.3.28严重违反公司其他规章制度或员工行为守则的。6.3责任追究原则6.3.1责任追究一般不超过三级，

13、但重大事故一追到底原则；6.3.2直接领导和专业领导不能免责原则；单位名称X技术股份有限公司文件编号X文件名称责任追究管理细则版次AOO页次5OF96.3.3责任范围有限但关键责任优先原则：6.3.4责任减免6.3.4.1因创新性、试验性、探索性业务活动而产生的，免去责任；6.3.4.2因不可抗力而导致的，免去责任；6.3.4.3积极主动地进行支持协作，但仍有意想不到问题出现的，从轻处罚。6.4责任追究系统6.4.1执行机构为第一反应系统，对过程责任和结果责任在第一时间第一现场直接介入。执行机构有处置权；6.4.2监察机构为第二反应系统，不涉及过程责任，只介入执行机构未提出的责任追究事宜或执行

14、机构已经处理的责任追究事宜。6.5责任大小的划分依据6.5.1经济损失。凡存在经营和管理损失的业务活动，财务部门与其它相关部门应明确直接损失和间接损失的额度；6.5.2对公司的负面影响。由经营管理部门与其他相关部门做定性分析，判定对公司及所属子公司近期和长期的影响。6.6责任追究的一般程序6. 6.1责任追究事宜的提出6.6. 1.1过程责任主要由责任者个人或单位，责任者的直接领导或系统主管提出。过程责任侧重于查出事发原由，提出针对性的改进方案，着重改进落实；6.7. 1.2结果责任主要由责任者部门或子公司第一责任人、各职能中心、审计部门或总经办提出。结果责任侧重于查找系统原因，明确各个层面的

15、个人、单位或系统责任，做出处罚结论。6.6.2责任调查6.6.2.1凡应进行责任追究的问题，均应进行事实调查，调查部门应就关键性的细节进行认定，并有明确的调查结论；6.6.2.2责任调查须本着责任人与追究人相分离的原则，由上一级部门负责调查，不能自己追究自己；调查人在追究过程中如发现被调查事宜与自己有关联，要移交上一级部门调查或联合调查或总公司审计监察部门；6.6.2.3确定责任办法a）责任的归咎要以总公司责权体系划分为依据进行判定；b）对事情应落实其发生的时间、地点、经过、责任人，判定是个人责任、单位责任还是系统单位名称X技术股份有限公司文件编号X文件名称责任追究管理细则版次AOO页次6OF9责任，找出直接责任人和间接责任人，明确是过程责任还是结果责任，若存在经济损失或不良影响应估算损失的大小，各单位或各职能系统应根据具体情况和自身特点评估问题的严重程度，确定责任等级；C）对直接责任人应落实其是否按规程操作、事情发生之后有无采取措施减少损失、若存在操作规程不符合实际作业