股指期货风险防范及监管研究开题报告文献综述含提纲3200字.docx

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1、开题报告题目股指期货风险防范及监管研究论文（设计）类别理论研究应用研究口设计开发其他选题来源学院选题指南口科研课题口大创项目课题学生自主选题拟完成时间年月日一、选题依据及意义（不少于300字）（一）选题依据1 .研究背景股指期货的推出被称为“资本市场的一场革命”，股指期货也被誉为“二十世纪最成功的金融创新九经过短短三十多年的迅猛发展，一些全球GDP排名前列国家或地区陆续都推出了股指期货，其标的指数也达到了300多个品种。我国在2010年也首次推出了股指期货，经过九年的发展，形成了较为发达的股指期货市场。在我国股指期货市场发展的同时，相关风险也随之增加。但由于我国风险防范及监管不到位，限制了我国

2、股指期货市场的发展和投资者管理风险的功能。按照发达国家的经验，我国也推出了发展股指期货风险防范的相关道路，但推出过程缓慢。因此，股指期货的风险防范与监管愈发受到相关人士的重视。2 .研究的问题股指期货的特征与风险种类、股指期货风险产生原因、股指期货的相关监管制度分析、美于股指期货风险防范及监管的建议。主要研究股指期货的基本特征以及风险种类，对相关主体产生的影响，目前我国股指期货的监管现状及存在的问题，并针对存在的问题提出建议。（二）研究意义股指期货是20世纪80年代发展起来的新型金融衍生工具，且已经发展成为金融市场中不可或缺的重要组成部分,股指期货市场在很大程度上促使投资策略更加具有多样化，在

3、增强我国金融市场竞争力方面也起到了至关重要的作用。本文以此为背景，针对股指期货市场风险防范及监管制度进行了研究，结合国外股指期货市场的先进经验，旨在为我国股指期货市场的风险防范及监管提供可参考的建议。二、研究目标与主要内容含论文提纲，不少于500字（-）研究目标以我国金融市场环境为背景，对股指期货风险的特征及原因进行描述，分析股指期货市场的一般性风险和特有风险，特别是符合我国股指期货市场特性的风险。在此基础上，为我国股指期货市场风险防范及监管提出相关建议，助力我国股指期货市场发展。（二）研究主要内容在充分了解股指期货的特征与风险种类以及相关的风险防范监管制度之后，对我国股指期货市场风险防范及监

4、管提出相关的建议。因而本文主要分为三部分：股指期货的特征与风险种类分析，我国股指期货风险防范相关监管制度分析以及针对我国股指期货市场风险防范及监管的相关建议。第一章：引言，包括了股指期货风险防范及监管的研究背景与研究意义，与其相关的国内外研究文献综述，以及主要的研究方法、研究框架和本文的创新之处与不足。第二章：股指期货的特征与风险种类分析1 .股指期货的特征2 .股指期货的一般性风险分析2.1 市场风险2.2 流动性风险2.3 法律风险2.4 信用风险2.5 其他风险3 .我国股指期货市场的特有风险3.1 监管风险3.2 政策风险3.3 交易参与者结构风险3.4 操作风险第三章：我国股指期货风

5、险防范相关监管制度分析1 .我国股指期货投资相关监管制度介绍2 .我国相关监管制度实施效果分析第四章：针对我国股指期货市场风险防范及监管的相关建议1.完善风险管理制度及相关法律法规2加强证监会监管3加强交易所风险管理4 .完善股指期货投资主体5 .加强交易者素质教育6 .加强资金管理，合理控制资金三、研究方法和手段文献研究法。通过检索中国知网、中国学术期刊网数据库等网络文献数据库，以及手工检索未上网的期刊,弄清股指期货的发展和其面临的风险及相关的防范措施。描述性研究法。根据收集的相关资料，归纳、分析股指期货风险种类及监管措施，在此基础上提出相关建议。四、参考文献目录作者、书名或论文(设计)题目

6、、出版社或刊号、出版年月或出版期号1杨金林.股指期货风险浅析J.现代营销(下旬刊)2)17(7):144吕鹰飞张贺沪深300股指期货套利风险控制与监测研究U1长春金融高等专科学校学报,2017(3):24-31.3柳学军,李小雪.基于博弈视角的股指期货市场监管体制创新J.当代经济,2016(26):28-30.王桂栋.我国股指期货的发展历史及现状分析J1中国市场,2017(18).胡诗雨.交易所监管行为对于市场有效性的影响一一以沪深300股指期货为例D.西南财经大学,2016.梁超凡.我国股指期货的动态保证金设定水平研究D.山东大学,2017.王锦栋.我国股指期货的发展历史及现状分析.中国市场

7、(18).2017杜婷,杨皓童.我国股指期货风险管理的实证研究J.统计与管理,2019(1):47-50.口0卢欣生,李晓彤,张文强.中国股指期货市场有效性研究J全球化,2017(7):107-115.11李燕红.关于股指期货市场风险管理与策略的研究J时代金融,2016(3).12陶红.股指期货投资者适当性制度研究D.2017.13李之俏.股票与股指期货跨市场操纵行为法律规制研究J.哈尔滨职业技术学院学报,2018(1).14王雪.浅谈股指期货的风险管理J商,2016(14):165-165.15李可,简殂.我国股指期货的市场风险分析一一以IF1601合约为例J.时代金融,2016(21):1

8、56-157.五、文献综述(在对选题涉及的研究领域的文献进行广泛阅读或调查的基础上，对该领域的研究现状、发展动态等内容进行综述，并提出自己的见解和研究思路。不少于700字)股指期货，即股票价格指数期货，是以股票价格指数为标的物的金融期货，期货包括商品期货和金融期货，股指期货是金融期货中的一种。股指期货存在的价值在于通过对股票投资组合进行风险管理，以此防范资本市场出现系统性风险，发挥杠杆性的投资工具。自2010年4月我国首次推出股指期货以来，其市场表现总体比较平稳，但在2015年股灾过后，它的高风险特性便逐渐显露，学界开始将研究视角从研究股指期货的性质、特点方面转向对股指期货风险的监控上来。林复

9、东(2015)则从股指期货的定价出发，对股指期货的功能进行描述之后，以我国股指期货发展以来的风险监管分为宏观监管和微观监管。王桂栋(2017)通过回顾股指期货的推出过程，对当前股指期货的发展与监管现状进行了分析，认为股指期货的监管安全和监管效率有待提高。股指期货是一种重要的金融工具，在自身运行过程中蕴涵着金融风险，形成这种金融风险的因素可能是多种多样的，甚至是很复杂的.其作为一种独特的交易方式，在自身运行过程中蕴涵风险，与其他市场的风险相比，股指期货市场的风险是复杂的、多方面的，我国在股指期货上市后，也出现了不少风险事故使投资者损失惨重，这些导致损失的原因是国内特有的风险因素造成的。陈成(20

10、18)研究发达国家美国的历史经验后，提出整个经济的稳定发展离不开股指期货市场有效的监管，我国应借鉴发达国家股指期货市场监管的成功运作经验，建立健全我国股指期货市场风险监管体系。然而从国内研究方向上看，总体对于问题的探巧是偏于理论化的，并没有或者说还无法从实际发生的风险事件上总结研究并得出方法或建议。对此借鉴国外成功运作经验并结合我国期货市场最新形势，指出适用于我国的监管体系。国际投资随着全球证券市场的发展而获得了快速发展，同时为股指期货的发展提供了契机，使其在完善我国证券市场结构、提高我国证券市场对国外投资者吸引力等方面发挥了重要的作用，其风险管理便尤为重要。国家对于股市结构行业发布的政策是变

11、动的、证监局对股指期货市场的政策是变动的，然而我国本身法律法规制度的不完善、市场监管的缺陷，影响了市场的稳定发展。只有对期货市场的风险管理制度及相关法律法规不断完善，加强证监会监管与期货交易所的风险管理等,才能使我国股指期货市场更加健康发展。六、工作进度安排（时间、内容、步骤）（-）准备阶段：2019年11月20日至2019年12月1日，查询搜集文献资料，准备开题报告。2019年12月2日至2019年12月15日，起草开题报告，进一步修改完善，完成开题报告。2019年12月16日至2019年1月1日，整理文献资料和数据，为论文做准备。（二）写作阶段2023年1月2日至2023年2月10日，初稿撰写。2023年2月11日至2023年3月10日，完成初稿并提交初稿。2023年3月11日至2023年3月30日，根据指导老师意见修改论文初稿、二稿直至最终定稿。2023年4月上旬，准备论文答辩。（）答辩阶段2023年4月参加答辩七、预期成果论文（以上内容在教师指导下由学生填写）学生签名：年月日八、指导教师审核意见：指导教师签名：年月日九、教研室负责人审核意见：教研室负责人签名：年月日