百胜食品安全审核内审检查表.docx

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1、内审资料汇编（2023年）编制：食品安全小组日期：2023.04.10审核：日期：2023.04.10批准:日期：2023.04.10内审资料目录1、内审计划2、内审会议签到表3、首次会议记录4、内部审核检查表5、不符合项报告6、末次会议记录7、内部审核报告2023年度内审计划审核日期2023年4月1日.2日审核目的了解、验证公司百胜食品安全审核标准的符合性、适宜性和运行的有效性。审核类型例行内审0临时内审口管理需要审核范围速冻调制食品生产加工等相关过程审核依据1、百胜食品安全审核（2018版）2、GB/T19001-2016IS09001-2015质量管理体系要求3、适用于公司的法律、法规及

2、其他相关要求；4、企业食品安全管理手册、HACCP方案及程序文件等体系文件。审核方地点审核组长审核组员审核日程安排日期/时间受审部门/审核标准条款2023年04月01日8:30至9:00首次会议.高层领导、食品安全小组成员、内审员、相关职能部门9:00至11:301、食品安全风险评估1.1/1.22、危害分析和关键控制点：2.1/2.2/2.3/2.4/2.5/2.6/2.7/2.8/2.913:30至17:003、食品安全文化：3.1/3.2/3.3/3.4/3.5/3.6/3.74、预防食品欺诈和食品防护:4.1/4.2/4.3/4.35、虫鼠害防控:5.1/5.26、良好操作规范及员工健

3、康和卫生：6.1/6.2/6.3/6,4/6.5/6.62023年4月2日8：00至11:307、异物预防与控制：7.1/7.28、微生物、分析测试和监控：8.1/8.2/8.3/8.4/8.5/8.69、维修保养和卫生：9.1/9.2/9.3/9.4/9.5/9,6/9.713：30至16:0010、上游供应商批准：10.1/10.2/10.3/10.4；11、追溯：I11/11.2/11.3/114/11.5；16:00至16:30审核组汇总16:30至17:00末次会议：高层领导、内审员、食品安全小组成员、相关职能部门编制:日期：2023年3月28日审批:内审检查表编号审核条款不符合级别

4、情况描述1.0食品安全风险评估1.1食品安全风险评估方案应包括1.1.1书面的食品安全风险评估方案P1.1.2由HACCP（或指定类似）小组进行食品安全风险评估P11.3主要小组成员至少每年参加一次风险评估培训1,包括但不仅限于QA、维修保养和生产人员S：单次事件P：多次事件1.2风险评估应包含成品/原料、包装、环境问题、设备和生产过程，相关文件记录存档。风险评估包括：1.2.1确定食品安全风险（例如异物、过敏原、疾病和伤害等）P1.2.2评估风险：发生的可能性和严重性P1.2.3当发生重大变化时应与百胜QA进行沟通P1.2.4至少每年进行回顾或当有但不仅限于以下情况发生时P2.0危害分析和关

5、键控制点（HACCP）2.1建立跨部门团队对HACCP计划进行制定及回顾。2.1.1已实施书面的HACCP方案F2.1.2已建立HACCP小组，回顾HACCP计划P2.1.3HACCP小组由所有关键职能部门代表组成，包括QA、维修和生产运营，可能包括但不限于（例如工程、卫生、产品开发和采购等）S2.1.4明确产品描述和预期用途P2.15制定准确描述从原料接收至成品发货整个流程的工艺流程图，且需经过验证P2.2进行危害分析所需要的所有信息都应被识别、存档及回顾（原理1）,信息应包括但不限于：2.2.1曾经发生的与原材料、加工过程和食品接触包材相关的危害P2.2.2了解并保存所有与原材料及特定加工

6、食品相关的影响因素，包括会导致细菌繁殖、潜在的化学及物理危害的因素P2.2.3识别用于确定关键限值的科学方法，确保关键限值易于理解并文件化P2.2.4完成工艺流程图上每一工艺步骤的危害分析（包括返工、过敏原、异物、抗生素和其它添加剂，如果适用）P2.3识别关键控制点（原理2）2.3.1确定用于决定关键控制点的方法（例如判断树）P2.3.2在工艺流程图中标注关键控制点（CCP点）S2.4应有证据表明所选用的控制措施及确定的关键限值可以持续稳定地控制危害（原理3）。证据应包括：2.4.1关键限值已建立并经确认对于降低风险是必需的P2.5依据书面程序对CCP点进行监控（原理4）；当CCP点超出限值时

7、，应采取相应的纠正措施并保存记录（原理5）。要求包括：2.5.1按照HACCP方案规定的频率和方法对CCP点进行监控P2.5.2当超出接受限值时，针对发现的问题采取纠正措施，相关文件及记录存档P2.5.3对整改措施的有效性进行评估（整改措施应能解决根本原因）P2.6制定验证程序（原理6）和记录保存以及文件存档程序（原理7）2.6.1建立了验证方法/程序以验证HACC1）系统实施的符合性和有效性，包括关键限值的验证P2.6.2有记录和文件证明HACCP控制措施已经建立且有效P2.7HACCP计划的制定和管理应由指定的员工负责，应包括：2.7.1指定HACCP计划回顾的负责人S2.7.2负责维护和

8、更新HACCP计划的主要人员应接受了正式的HACCP（或PCQD培训P2.7.3CCP点员工熟悉他们所在区域内的CCP点及关键限值,当发生问题时知道如何采取纠正措施。（通过面谈和培训记录进行判断）P2.7.4HACCP小组成员应接受了专门的HACCP培训（内部或第三方培训均可接受）P2.8建立回顾现有HACCP计划的方案，任何影响百胜产品的变化都应与百胜沟通。保存了记录和纠正措施，包括：2.8.1HACCP小组每年对HACCP计划进行回顾并保存记录,记录应包括修订历史部分P2.8.2按照条款1.2食品安全风险评估的要求,变化发生前应先回顾HACCP计戈IJP2.8.3如果HACCP计划的变更会

9、影响百胜产品或与现有产品标准有冲突，在实施前应先取得百胜的批准P2.9建立了书面的食品过敏原管理方案，确定原料和产品中所包含的过敏原，详细说明过敏原的控制方法。食品过敏原至少包括：花生、大豆、牛奶、蛋、鱼、甲壳类、坚果类和小麦。还必须包括生产国和销售国当地法律法规所要求控制的过敏原。控制方法应包括以下内容并得到有效实施：2.9.1建立了食品过敏原在工厂内的管控程序P2.9.2对所有过敏原进行风险评估，并建立过敏原清单P2.9.3过敏原操作及管控的年度培训，包括产品发生泄漏时如何管理S：单次事件P：多次事件2.9.4如果终产品中出现过敏原，则必须验证该产品标签上已标识过敏原，应包括工厂内任何与该

10、产品有潜在交叉接触/交叉污染风险的过敏原S2.9.5原料的称量/处理/储存等操作和加工顺序或换产流程应详细描述，确保不会造成过敏原混入非过敏原的产品/或与其它过敏原产品的交叉接触P2.9.6清洁消毒的流程和操作不会造成过敏原与非过敏原或不同过敏原产品的交叉接触P2.9.7过敏原与非过敏原产品或原料的交叉接触，和/或过敏原与其它过敏原产品或原料的交叉接触，且标签无相关标识P3.0食品安全文化3.1工厂制定了食品安全方针并在组织内清晰沟通，表明工厂有责任生产安全和合规的产品。3.1.1已建立了书面的食品安全方针P3.1.2由最高管理者签署S3.1.3使用当地员工可理解的语言进行展示/沟通S3.2管

11、理层和员工熟悉食品安全方针（例如他们是否了解食品安全方针张贴在何处并且可以说明其中的要求）。3.2.1与管理层面谈，验证其对食品安全方针的理解P3.2.2验证员工对食品安全方针的理解S3.3确定与食品安全文化相关的管理方法和责任，应包括：3.3.1规定了管理层在支持食品安全文化的执行市所应承担的相关责任P3.3.2管理层应在审核后30天内回顾工厂按照百胜要求进行内审及外部有关食品安全审核的结果S：单次事件P：多次事件3.3.3确保上述审核中已识别的食品安全不符合均被有效地整改，避免再次发生S：单次事件P：多次事件3.3.4明确用于衡量工厂食品安全文化的工具（例如员工食品安全文化调查、其他员工反

12、馈收集机制）和所需跟进的措施S3.3.5如果百胜已完成“百胜食品安全文化和人员能力评估”，供应商是否有改进方案S3.3.6制定吹哨人制度，支持食品安全的管理S3.3.7由管理层每年进行回顾S3.4工厂应建立具有针对性的食品安全绩效衡量指标（例如环境分析（EPTS）.操作人员卫生的评测、产品微生物分析/致病菌检测、客户投诉等）：3.4.1与相应员工进行沟通和回顾S3.4.2用于评估工厂整体的食品安全绩效策略S3.5建立按照“百胜食品安全审核”标准进行内部审核的程序。“百胜食品安全审核”标准与供应商相关文件建立了对应联系。程序应包括：3.5.1供应商已经建立了文件对照清单，针对百胜食品安全体系审核

13、的各个条款所需要的手册、程序和记录分别位于供应商相关文件的哪个章节、哪个条款进行对照S3.5.2评估“百胜食品安全审核”标准的每项要素S3.5.3由有资质的审核员进行P3.5.4明确所有不合格项的纠正措施/计划S3.5.5至少每年进行一次P3.6已经完成百胜最近一次食品安全体系审核的纠正行动。3.6.1主要不合格项的纠正行动已实施或已在规定的期限内完成P3.6.2次要不合格项的纠正行动已实施或已在规定的期限内完成S3.7制定食品安全投诉处理流程，应包括：3.7.1客户投诉的收集，追踪和趋势分析S：单个要求P：多个要求P没有对客户投诉进行趋势分析3.7.2完成纠正行动P3.7.3记录应包括根本原因分析及所采取整改措施的有效性，避免再次发生P4.0预防食品欺诈和食品防护4.1已完成对所有原料和食品接触包材的食品欺诈和食品防护的薄弱点评估，并涵盖内部加工各个过程。4.1.1城立:预防食品欺诈方案P4.1.2对每种原料和食品接触包装材料进行食品欺诈薄弱点评估S：单次事件P：多次事件4.1.3针对每种原料和食品接触包材，使用食品欺诈风险评估矩阵（或类似格式），通过分析风险的严重性和可能性来确认风险等级P4.1.4依据风险等级对事件响应速度和资源进行优先排序