电力行业政府监管问题研究开题报告15000字.docx

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1、选题报告书选题题目电力行业政府监管的现状与对策研究校内导师（组）赵玉林校外导师无职称工作单位选题分类基础研究口应用研究综合研究其他选题来源973、863项目国家社科规划、基金项目教育部人文、社会科学研究项目国家自然科学基金项目中央、国家各部门项目省（自治区、直辖市）项目口国际合作研究项目国防项目与港、澳、台合作研究项目企、事业单位委托项目外资项目4自选项目非立项其他选题依托科研项目名称无一、文献综述：1 .引言本文利用文献调研法与理论分析法，在知网等平台收集并查阅了电力行业政府监管相关文献44篇，其中国内文献28篇，国外文献16篇，从国外监管理论、电力监管职能研究，国内电力监管的重要性、电力监

2、管职能研究等方面进行文献综述。2 .国外有关研究2.1 监管理论国外关于监管理论的研究主要在二十世纪七十年代后期，监管管理理论从微观经济学和产业组织理论范畴中逐渐被独立出来。主要包括公共利益理论，指的是政府应该从人民群众切身利益出发，采用相关理论对市场失灵的领域进行监管控制，在一定程度上降低了资源的不合理利用导致的浪费，以提高资源配置效率，进而提升自由优化管理水平，保障社会公共利益。日本学者植草益通过研究政府制度与社会利益之间的相关关系，提出了政府的监管体制对于全社会的公共利益具有极为重要的作用，努力完善体制建设，降低自然性质的垄断现象，以期弥补市场失灵所带来的经济效益损失。利益集团理论，大量

3、学者通过研究公共利益理论，发现自己的基本假设存在需要被认证的问题，研究指出监管部门应如何做好资源的配置权利，使得垄断行业的问题得到有效解决，然而一些企业为了获取较大的利益，对监管体制进行影响。比较典型的研究中，如施蒂格勒研究认为，政府部门对于问题的处理不可能做到完全的公正和公平，主要是由于在处理问题过程中，存在一些一些利益问题，导致监管力度得以松懈，这也就是政府在监管过程中，惨入了利益因素，使得监管部门容易被一些利益问题所牵扯；监管政治理论，这一理论的主要观点就是国家能够在监管过程中始终保持一个比较独立的意识，政府部门发挥的监管职能并不是单单只是对公共利益进行服务，而且不能被存在的利益问题进行

4、牵扯，这就要求政府需要对于社会的公共利益，企业的利益以及政府部门自身的利益做到很好的均衡，监管管理也能够在不同类型的利益形式中，以成本和利润为出发点，实现不同类型的资源配置。注明的日本学者植草益通过研究政府监管的领域以及追求的目的等发现，政府的监管方式主要分为两种类型，分别为直接监管（directregu1ation）和间接监管（indirectregu1ation,在直接监管中又分为直接监管包含经济性监管和社会性监管，然而间接监管进行的监管内容主要是针对一些不公平竞争现象。2.2电力监管职能国外关于政府职能的研究已非常深入。首先，政府职能基本理论的研究。马克思主义政府职能基本理论是政府职能基

5、本理论的重要组成部分，其代表性的观点有:第一，政府职能有限论。政府的职能不是无限的，而是有限的。政府执掌公共权力的目的和职能是管理社会公共事务。第二，政府职能两重论，主要包括社会管理职能和政治统治职能两种职能。第三，政府职能正负作用论。政府职能可能带来积极的作用，也可能带来消极的作用。第四，政府职能权变论。政府的两重职能不是从来就有的，在不同时期有不同的侧重，而且也不会永远存在下去。总之，有限论指政府职能的范围，两重论指政府职能的层次，正负作用论指政府职能的性质，权变论指政府职能的变迁。这些理论从不同侧面对政府职能进行了研究。其次，国内外政府职能不同发展阶段的研究。学术界较为普遍的观点认为西方

6、国家政府职能先后经历了政府对经济的不干预、政府对经济进行强干预、政府对经济放弃或减少干预、政府对经济进行适度干预四个时期。政府职能存在的理由源于市场失灵的存在。植草益认为配电领域自然垄断性强，发电领域具有一定自然垄断性，自然垄断性是对电力领域规制的首要根据。其他根据还包括物品和服务的必需性、服务的公共性、防止毁灭性竞争、避免重复投资以及确保技术的统一性。WJaeard于1995年分析了政府干预电力产业的三个理由：自然垄断、公共物品和环境。他认为政府干预电力产业的方式、范围和程度主要取决于每个社会如何衡量这三种理由以及各个国家利地区所面对的特殊情况，不可能存在一种带有普遍意义的最优模式。PRic

7、hard等人在1995年认为由于技术发展，发电领域已不存在自然垄断性，对它的管制应逐步取消;输电领域存在着部分竞争、部分协作的网络寡头垄断，对它的管制不能仅限于防止电网公司利用市场力量去获取超额利润，而是既要利用存在网络中的竞争力量，又要确保必要的公司间合作以达到效率的实现;配电领域虽然仍存在自然垄断，但对它的管制也要采取激励性管制。因此，政府监管职能作为政府职能的一种类型，其存在的原因同样是源于市场失灵，即电力市场失灵。丹尼尔F史普博认为，市场失灵有三种类型，即阻碍性交易（进入壁垒）、缺乏合法的必备条件的交易（外部性）以及产生低效率的交易权属（内部性）。市场失灵本身并非管制的充分条件，由政府

8、介入其中造成资源无效配置的市场不乏其例。然而，管制的失灵并不一定妨碍在福利经济学范畴里进行管制的研究。通过考察最适度的管制，实际管制活动中的缺陷能够得到更好的分析和理解。由乔治.施蒂格勒(GeOrgeStig1er1971)波斯纳(POSner1974)和皮尔茨曼(Pe1tZmman1971)等人建立的政府管制俘虏理论(C叩U1retheoryofRegu1ation),认为被管制企业针对管制者的自利动机进行寻租活动，使管制者成为被管制者的俘虏，并共同分享垄断利润，从而可能导致管制的失效。尽管政府失灵同样存在，但政府监管对市场的矫正和对公共福利的保护价值不容忽视。通过对政府职能理论、市场失灵以

9、及政府失灵理论的分析，可以进一步界定政府监管职能。植草益认为微观规制包括经济性规制和社会性规制，国内学者更习惯于使用“监管”一词，政府在这两方面发挥的职能可相应的称为经济性监管职能和社会性监管职能。从电力监管职能的性质上看，电力监管职能属于微观规制经济学的范畴，从电力监管职能的强弱来看，加强政府监管职能和放松政府监管职能都属于政府监管职能转变的范畴，在此过程中，政府执政理念的转变会极大影响政府监管职能的增加或减少。从总体趋势来看，植草益认为放松政府管制的趋势更加明显。国外对电力监管职能的研究不仅在于对电力行业的监管，还建立了电力监管职能的监督机制，防止权力的腐败和寻租。如美国基于权力制衡理念，

10、对监管者进行的监管尤其显著。3.国内有关研究3.1 电力监管的重要性因为我国电力监管如今存在许多的难题需要处理解决，很多的研究者对于此方面需要进行更多的研究，从不同的层面上进行对比和分析，提出了我国电力行业政府监管存在的必要性和重要性，其中更多关于监管体制的研究着重突出监管方式上的改革。邓刘欢通过研究我国电力行业发展现状指出，要执行政企分开，对长时间形成的政府垄断格局做出变化；根据改善电力行业监管提升我国电力行业的准确率。袁野、唐小锋通过借鉴国外电力行业的监管制度提出，英国和美国等地区的电力市场的改革具有非常丰富的能够参考的经验价值。蔡暄宁分析针对电力监管援助计划、技术创新、协调监管等多数策略

11、的作用，表示根据改进监管手段对于提升监管水平具有良好的促进作用，有效的监管对电力行业的发展是有促进的积极作用。电力行业受政府的全面监管就重要性和必要性来说，都存在着一定实际意义。也由此可以看出电力行业受到政府监管的积极作用得以稳健发展，对政府监管的方式在分析相关理论知识的基础上加以研究。其中，较为成熟的著作有高景芳的政府经济性规制失灵的表现、成因及矫治，王俊豪的政府管制经济学导论，樊钢的市场机制与经济效率，袁持平的政府管制的经济分析，戚幸东的自然垄断管制的理论与实践等。在对电力监管的存在价值加以探究后，国内学者明确划清了电力监管以及经济宏观调控之间的关系。其中，在电力监管制度的改革和完善中，知

12、名专家刘辉就电力监管职能不集中这一问题认为，要想使得监管效率和水平得以较好改善，需要在整合每项职能后统一行使，其具体的解决办法主要有：第一，对电力监管的范畴进行重新界定。电力行业的应用范围较为广泛，不但监管机构会对其进行监管，地方政府也会负责定的管理工作，在多方管理的作用下，会使得各部职能相互重叠，对这些关系进行梳理后，会有效地促进监管职能的整合。就政府部而言，负责了电力企业的市场准入、工程质量、安全生产、电价制定以及环保等多方面的管理工作，而这些工作有部分是属于电力行业的工作的范畴，所有可以将这部分工作例如电价制度以及市场准入等从政府职能中规划给电力监管机构。在研究时间上，由于我国长期处于计

13、划经济体制内，改革开放后十余年都未曾开始对自然垄断行业进行改革，政府在电力行业监管方面没有成熟经验，客观导致了国内研究者对该课题的研究晚于发达国家。在研究内容上，我国有许多从经济学角度对电力领域进行研究，关于电力产业政府监管现状的研究相对较少，多是一些对电力产业较发达国家的相关理论的译著。在研究深度上，随着2002年开始的电力行业改革，我国电力行业实现了厂网分开，出现了许多大型发电企业，初步形成激烈竞争的态势，我国关于电力行业监管和电力结构重组的研究开始有了较大发展。学者们从理论、立法、监管等多个方面展开研究和讨论，取得了不少成果。在理论研究方面，广大学者投入了很大的热情。出现了一系列关于电力

14、产业政府监管的理论著作，阐述了政府对自由竞争的市场经济进行监管规制的必要性。王俊豪著政府管制经济学导论:基本理论及其在政府管制实践中的应用，有肖兴志著规制经济理论的产生与发展，张听竹著中国规制与竞争:理论和政策、陈富良著放松规制和强化规制等。在立法方面，依法治国、治理行业首先要有法可依，研究者普遍认为在我国当前经济快速发展的阶段，要更加注重行业立法。李春杰强调要注重加快相关法律制度的建设，提出尽快完善关于电力产业政府规制的法律框架的意见，要针对不同环节采取相应的规制方式，确保市场参与和政府规制之间的和谐。欧新桥通过分析当前电力产业的垄断情况，同时通过对反垄断法在电力行业的应用进行了深入剖析，从

15、中发现目前电力产业规制中法律法规的严重不足。丁永怀认为我国电力监管鱼需通过法律制度保证监管的独立性，要通过法律来明确监管机构的设立、资金来源、人员构成，从根本上保证监管的独立有效，同时建立透明高效的申诉渠道和争端解决机构，才能促进电力行业深化改革，加快发展。由于我国电力监管面临着许多客观问题和难题，广大研究者在这个方面则投入更多的热情，发出更多的声音，总体肯定监管的必要性和重要性，具体在监管方式方法上提出了很多好的意见和建议。葛秀芳分析我国电力产业发展情况后指出，要实行政企分开，改变长久以来政府垄断格局；要通过完善电力行业监管来提高我国电力行业效率。李琪、唐松林通过对比发达国家电力监管制度，认

16、为英国的电力市场化改革和自然改革的美国电力市场都值得我们参考。马德威、黄少波研究了开展电力监管援助计划、技术创新、协调监管等多种措施的用途和效果，认为通过改进监管手段有利于提高监管水平，高效的监管对电力行业的发展是具有正向推动功能的。总体来说，国内对电力行业监管的研究则比较集中于各种理论的研究与制定、建立各种框架及模式设计、寻找存在的问题并寻找解决路径，关于如何建立完整的电力监管体系、系统解决我国电力改革中存在的问题还缺少更深层次的研究。因此，系统开展对于我国电力行业监管的研究是有一定价值和意义的。3.2 电力监管职能国内学者围绕着电力市场中政府发挥的监管职能进行了多角度的研究。政府电力监管职能是建立在政府职能的基础之上的。从政府职能的演变来看，齐桂珍将我国政府职能转变分为三个阶段：20世纪70年代末和80年代政府职能转变的实践和理论