SL-水利单位管理体系要求.docx

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1、S1中华人民共和国水利行业标准S1503201X替代S1VZ5032010水利单位管理体系要求Requirementsofwaterengineeringoperationmanagementsystem（征求意见稿）请将你们发现的有关专利的内容和支持性文件随意见一并返回201X-实施201X-发布中华人民共和国水利部发布前言I弓I言I1范围12规范性引用文件13术语和定义14水利单位的环境14.1 水利单位及其内外部环境14.2 相关方的需求和期望24.3 确定范围24.4 管理体系及其过程25领导作用25.1领导作用和承诺25. 2管理方针35.3作用、职责和权限36策划46. 1风险和机

2、遇应对的策划46. 1.1一般要求46.1. 2风险和机遇的识别46.1.3环境因素识别46.1.4水生态要素识别46.1.5危险源辨识56.1.6廉政风险点识别51.1.1 7法律法规和其他要求56.1.8 风险评价56.1.9 风险应对措施的策划66.2管理目标及其实现的策划66. 3变更策划67支持77. 1资源77.1.1一般要求77.12人员77.1.3基础设施77.14过程运行环境7S1503201X7.1.5监视和测量资源77.1.6水利单位的知识87.1.7财务资源87.1.8信息资源81.1 2能力87.3 意识87.4 沟通、参与和协商97.4.1沟通97.4.2参与和协商

3、97. 5文件和记录91. 5.1一般要求97. 5.2制定与更新98. 5.3文件和记录控制98实施108. 1实施的策划109. 2确定产品和服务的水安全要求108.2.1外部相关方沟通108.2.2确定水安全要求108.2.3与水安全有关要求的评审118.2.4水安全要求的变更118.3产品和服务的设计和开发118.3.1一般要求118.3.2设计和开发策划118.3.3设计和开发输入118.3.4设计和开发控制128.3.5设计和开发输出128.3.6设计和开发更改128.4外部提供过程、产品和服务的控制128.4.1一般要求128.4.2控制类型和程度138.4.3与外部供方沟通的信

4、息138.5产品生产和服务提供131. 5.1产品生产和服务提供的控制138. 5.2标识和可追溯性149. 5.3外部相关方的财产148.5.4防护148.5.5交付后的活动148.5.6变更控制148.6产品和服务的放行158.7应急准备和响应158.8安全管理158.9水土资源管理158.10推进水生态文明建设158.11廉政风险防控159绩效评价161.1 监视、测量、分析和评价161.1.1 1一般要求161.1.2 12合规性评价161.1.3 绩效分析和评价161.1.4 信用评价161.2 内部审核171.3 管理评审1710改进1810. 1总则1811. 2事件、不符合和纠

5、正措施1810.3持续改进19参考文献20-1-刖百根据水利技术标准制修订工作计划安排，按照GB/T11-2000标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写规则和GB/T20000.72006标准化工作指南第7部分：管理体系标准的论证和制定要求，对S1/Z5032010水利单位管理体系要求（试行）进行修订，使其能够进一步为贯彻落实新时期治水兴水工作方针、推进水安全保障体系建设服务；并提高与GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001的兼容性（相容性）。本标准与S1/Z503-2010水利单位管理体系要求相比，主要变化如下：一本标准的内容参考了GB/T19001.GB/T19580.

6、GB/T2400UGB/T28001GB/T24353、AQ/T9006、IS037001标准，结合水利行业实际和预期目的，对这些标准的应用做了整合；一一调整标准框架结构：标准的格式采用ISO的管理体系标准高级框架；增加建立水利管理体系的目的：从促进以水资源的可持续利用支撑国民经济的可持续发展，具体转变为提高和证实水利单位的水安全保障能力和绩效；加强过程管理：对过程方法从“鼓励”到“应”，并将PDCA方法用于体系及其所有过程；一引入风险管理：将风险管理融入管理体系要求，以确保和提高水利管理体系的有效性；一更加关注绩效：基于确保获得水安全保障结果的根本需求，本次修订更加侧重以水安全保障绩效为关注

7、焦点。本标准为全文推荐。本标准所替代标准的历次版本为：S1/Z5032010本标准批准部门：中华人民共和国水利部本标准主持机构：水利部国际合作与科技司本标准解释单位：水利部国际合作与科技司本标准主编单位：中国水利学会本标准参编单位：中国水利电力质量管理协会水利分会中国水利水电科学研究院水利部水利水电规划设计总院北京中水源禹国环认证中心长江勘测规划设计研究有限责任公司北京工业大学本标准出版、发行单位：中国水利水电出版社。本标准主要起草人：苏玉明、徐百鹏、李建国、于爱华、何定恩、汪庆元、郭萍本标准审查会议技术负责人：本标准体例格式审查人：引言水是生产生活的重要资源、生态环境的重要要素、洪涝灾害的根

8、本来源，水兼具资源、生态、环境和安全等多重属性。水安全是由水资源安全、水环境安全、水生态安全和洪涝灾害安全等要素有机统一构成的安全体系，确保水安全需要统筹兼顾各要素的安全，任何单一要素的安全都不能实现水安全。从事水资源的开发、利用、节约、保护、管理和防治水害等职能的单位（以下简称水利单位）是防治水安全问题（水资源短缺、水环境污染、水生态损害、水灾害等）的主要承担者，也是持续提供水安全保障的主要执行者，这些单位客观存在着确保其活动、产品或工程和服务满足水安全要求的管理体系（以下简称水利管理体系），此管理体系的水安全保障能力和绩效直接影响国家或区域的水安全程度和结果。管理体系是将国家和行业发展的理

9、念、思路、方针、政策和法规落实于相关单位实际活动、产品和服务的道路和桥梁。建立、实施、保持和持续改进以确保水安全保障能力和绩效为核心的水利管理体系，能够帮助各类水利单位全面贯彻落实中央新时期治水兴水方针政策和相关法律法规,履行水安全保障及水生态文明建设的社会责任，获得预期的水安全保障结果，持续提升水利单位的水安全保障能力。为指导和规范水利单位建立、实施、保持并持续改进水利管理体系，根据中华人民共和国水法、中华人民共和国防洪法、中华人民共和国水土保持法、中华人民共和国水污染防治法、中华人民共和国产品质量法、中华人民共和国安全生产法，以及国务院颁布的质量振兴纲要等有关法律法规和规范性文件，修订本标

10、准。为积极响应国家和行业关于构建水安全保隙体系、加强水生态文明建设、进行水利安全生产标准化建设和廉政风险防控等新要求，及时应用新的质量、环境和职业健康安全管理体系国际标准的新理念、新方法，考虑到水利单位水安全保障能力建设和行业主管部门的监管需求，对S1/Z503-20I0水利单位管理体系要求（试行）进行修订。本次修订汲取ISO国际管理体系标准的新理念和标准架构，突出对水利单位的活动、产品和服务涉及的水资源安全、水环境污染、水生态安全、相关人员健康安全及工程安全和廉政等方面的风险管理,以确保实现水利管理体系的预期结果。本标准为水利单位建立和实施保障水安全的管理体系提出了要求，可作为自我评价的准则

11、，也可作为评定水利单位水安全保障能力和水平的依据。本标准的制定和实施可帮助水利单位整合和优化管理体系、提面管理水平、防控相关风险、提而水安全保障能力和整体绩效，为其顾客、上级和其他相关方创造价值并提供信任。本标准管理体系的运行模式如图1所示。图1水利管理体系运行模式图本标准采用过程方法、基于风险的思维和PDCA循环进行水安全保障能力管理。“策划一实施一检查一处置（PDCA）循环可用于所有的过程和整个管理体系。图1表明了第四章到第十章可以怎样依照PDCA进行组合。P-策划：根据水安全要求和管理方针，为提供结果建立体系目标及其过程，以及所需的资源；D-实施：实施所策划的安排；C-检查：根据水利方针

12、、目标、法规和其他要求，对过程、产品和服务进行检查，并报告结果。A-改进：必要时，采取措施改进过程绩效。确定过程并对过程之间的相互作用进行管理，这种方法称为“过程方法”。本标准鼓励在建立、实施水利管理体系以及改进其有效性时采用过程方法，通过满足水安全要求，增强水安全保障能力。采用过程方法须考虑的特定要求包含在44中。将相互关联的过程作为体系进行理解和管理，会有助于水利单实现其预期结果的有效性和效率。该方法能够使水利单位控制体系的过程间的相互关系和相互作用，以使水利单位的整体绩效得到提高。过程方法运用系统的定义和管理过程及其相互作用，以期实现与水利单位的管理方针和战略方向一致的预期结果。将PDC

13、A循环全面用于旨在利用机会优势和预防不期望的结果的基于风险的思维，能够实现对过程和整个体系进行管理。风险是不确定的影响。水利单位的相关过程、活动、产品和服务的风险以及廉政风险，都直接影响水安全保障能力和绩效，为实现管理体系的预期结果，必须确定和应对这些风险。为满足本标准的要求,水利单位需策划和实施必要措施应对机会和风险，这也是提高管理体系的有效性、实现改进的结果、预防负面影响的基础。水利单位的内部和外部事项主要是指与水利单位履行水利职能、满足水安全要求有关的内外部环境中的相关要素，在确定水利管理体系的范围，以及需应对的风险和机遇时，要考虑这些要素的影响。相关方能够影响水利单位的水安全保障能力和

14、绩效，在确定水利管理体系的范围，以及需应对的风险和机遇时，要考虑相关方的需求和期望。水利单位管理体系要求1范围本标准为水利单位证实和提高其水安全保障能力和绩效规定了水利管理体系要求。水利单位的水安全保障能力包括(但不限于)：a)稳定地提供满足水安全要求的产品和服务；b)持续预防和降低水环境污染和水生态损害；c)确保相关人员健康安全和水利工程运行安全；d)防控影响水安全保障能力和绩效的廉政风险。本标准适用于从事水资源开发、利用、节约、保护、管理和防治水灾害等职能的水利单位建立、实施、保持和持续改进水利管理体系。2规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期

15、的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本标准。GB/T19000质量管理体系基础和术语(ISO9000,IDT)中国标准化研究院GB/T19001质量管理体系要求(ISO9001,IDT)中国标准化研究院GB/T19580卓越绩效评价准则中国标准化研究院GB/T24001环境管理体系要求及使用指南(ISO14001,TDT)中国标准化研究院GB/T28001职业健康安全管理体系要求(ISO450011IDT)中国标准化研究院GB/T24353风险管理原则与实施指南(参考IS031000)全国风险管理标准化技术委员会GB/T23694风险管理术语(1SOIECGuide73,IDT)中国标准化研究院S