XX公司刑事合规计划书(定稿).docx

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1、XXXX有限公司、YYY涉嫌污染环境罪二。二二年十月十五日XXXX有限公司、YYY合规计划书该公司及YYY本人对公司在经营过程中收购、处置存放过甲醇、二氯乙烷的危险废物的犯罪行为以及构成污染环境罪自愿认罪认罚，并真诚悔过。为防止公司再次走上违法犯罪的道路，以便让企业更好的创造价值、服务于社会、贡献地方经济发展，根据最高人民检察院及其他各部门发布的有关涉案企业合规工作机制的规定，公司及YYY本人在充分认罪认罚、真诚悔过的基础上，深刻认识到合规经营在企业经营管理、长远发展过程中的重要性，特制订本合规计划书，以便指导公司整体合规建设工作。一、公司基本情况（-）公司概况公司于20年月日注册成立，注册资

2、本为IOOO万元人民币（实缴），统一社会信任代码：xxxxxxxxxxxxo2019年5月，公司落户XXXX镇，并在灌云县XXXXX购买土地32亩，建设了灌云县XXX基地。主要从事废旧物资回收、加工、粉碎（不含危险废弃物）；生产性废旧金属收购、销售；废旧钢材销售等业务。自公司成立后至今，一直正常经营，运营状况良好，除此次涉嫌的犯罪行为之外，再没有被追究过刑事责任或被行政处罚，也没有被合作单位起诉或被仲裁过。公司目前有股东组成为aaa（持股40%）,公司法定代表人，执行董事；bbb（持股40%）,公司监事；ccc（持股20%）O另外，aaa的配偶YYY任公司的总经理。公司共设有办公室、磅房、生产

3、部、质检部、安环部、仓库部六个部门。（-）公司的发展公司自2019年5月在XX镇落户后，在新建XXX基地的同时，引进先进设备（包括一套国内先进的PSX2000马力破碎机），增加专业技术人员等投入。目前拥有生产车间6500平方米，仓储仓库2500平方米，办公楼1500平方米，结算中心、磅房、门卫室等其他建筑350平方米。目前公司正在申请国家工信部报废钢加工生产基地和报废加工生产基地和报废汽车回收拆解业务等项目，该项目投产后预计年纳税额将达3000万元左右。（三）公司的社会公民责任履行情况公司自落户XXX镇以后，项目实际投资已超5000万元，自2023年运营后，年营业额和纳税额均在飞速增长。营业额

4、从2023年时投产的433万元到2023年9月底的3080万元（仅计算至2023年9月底），缴纳增值税从2023年投产时的44万余元至2023年（仅计算至2023年9月底）的247万余元。三年间月平均缴纳增值税额增幅高达550%o可以预见，在我公司报废钢加工生产基地和报废加工生产基地和报废汽车回收拆解业务等项目投产后，所缴纳的增值税税额将会再一次井喷式增长。二、公司涉案的经过、成因分析2019年8月至2023年4月，公司在无危险废物处置资质的情况下，多次从王凯、汪秀娟处收购存放过甲方醇、二氯乙烷等化工产品的废弃铁桶共计34.94吨。案发后，我公司及总经理YYY在接到公安机关电话后便第一时间到公

5、安机关如实供述犯罪事实，并表示自愿认罪认罚。经过该次事件后，我公司在真诚悔过的基础上进行了深刻的反思，并总结该次事件的教训。我公司认为，犯该次犯罪行为的原因有以下几个：(1)公司及经营负责人YYY的法律意识淡薄，没有意识到无危险废物处置资质的情况下处置固体危险废物给环境及企业安全生产带来的重大影响。(2)对固体危险废物的鉴别程序不够严格。在废物回收过程中，仅只有在质检的环节由质检人员简单以视觉、嗅觉来进行鉴别这一道鉴别程序。(3)员工鉴别固体危险废物的能力不强。因回收的固体危险废物上原来的标识一般为贴纸或用油漆刷的英文字母，不太容易鉴别。(4)缺乏相应的规章管理制度。对出现疑似固体危险废物没有

6、相应的处理机制。三、公司合规建设计划为了消除风险、促进企业长远、合法、健康发展，公司经认真研究、积极部署，特制定合规计划。公司合规计划包含了构建合规管理体系和制定商业行为准则，进一步实现公司制度化、规划化，使公司及员工的行为能提前规避风险、符合法律规定、监管规定、行业准则和企业章程，从而使公司内控体系能有效识别并积极主动防范化解法律风险，进而防止违法违规行为的再次发生。（一）、建立合规管理组织体系1、修改公司章程，增设合规内容详细阐明本公司合规的基本理念、基本原则、基本框架结构等要素。2、任命一名高管担任合规专员该合规专员不参与公司的经营管理及财务管理等其他与合规相冲突的工作，以确保合规专员独

7、立地识别合规风险，及时向股东会报告，并直接向股东会负责。3、聘请律师担任公司法律顾问对合规管理工作进行专业指导，通过对公司经营管理活动进行合法、合规性审核，防止再次发生违法违规事件。（二）、强化公司业务合规改造1、完善公司的工序流程，增设固体危险废物鉴别程序。对公司收货流程中的以下程序进行调整：（1）入厂过磅环节磅房在原来的工作职责的基础上增加以下工作内容：（a）、初步检视是否有疑似固体危险废物。（b）、要求供货方提交无固体危险废物承诺书、送货车辆行驶证复印件、驾驶员驾驶证复印件。如果供货方是个人的，还应提交身份证复印件；、对每一车货物进行登记造册，建立台账，并与承诺书(身份证复印件)一并存档

8、，档案保存期不少于五年。登记的内容至少要包含供货人姓名、电话、送货车辆的车牌号、驾驶员；(2)、质检环节质检部门是排查固体危险废物的最主要的环节，在原有排查固体危险废物工作职能的基础上再增加固体危险废物、疑似固体危险废物的登记并建立台账的职责。登记的内容至少包括以下内容：该固体危险废物、疑似固体危险废物的供货方、供方的联系方式、送货车辆的车牌号、与供货方电话沟通的结果、该固体危险废物、疑似固体危险废物的拟处理方法。同时，该台账保存不低于五年。(3)分类环节在分类环节原有的工作职能的基础上，再增加固体危险废物的排查职能。分类环节是回收物资切割、打包前的最后一道工序，在该环节再增设固体危险废物，能

9、对质检部门的排查进行有效补充，守住固体危险废物处置的最后一道防线。2、完善公司的规章制度(1)完善固体危险废物鉴别流程及指引；(2)完善公司对固体危险废物、疑似固体危险废物应急处理方案；(3)增加质检环节排查出固体危险废物员工的奖励制度；(4)增加分类环节中排查出固体危险废物员工的奖励制度以及对质检环节员工的惩罚制度;（5）增设档案管理制度。3、张贴相关标识在公司醒目位置尤其是质检场所、分类场所张贴标识常见固体危险废物的照片，常见危险气体、液体、固体的与英文缩写的对照表，通过这样的方法来提高员工鉴别固体危险废物的能力。（三）建立合规管理运行保障机制1、建立检查机制合规专员定期和不定期地对公司运

10、营过程中存在的合规风险进行监督巡察，并填写巡察记录。针对合规风险进行调查和研究，形成调研报告，并研究制定实施降低风险的措施报告股东会。2、建立投诉机制公布举报电话、设置合规投诉箱，让员工有机会并能便利地反映公司运营中在关固体危险废物的违规行为，合规专员针对投诉要及时高效地处理，并对投诉者进行奖励和保护。3、建立合规报告机制合规专员定期和不定期地就公司合规体系的实施状况以及相关合规风险向股东会进行报告，并对发现的制度漏洞和结构性缺陷快速及时的加以修补和完善。4、建立合规考核机制将员工对合规制度的执行情况列入考核内容。公司每年拿出万元,对员工合规行为进行奖励，对员工违规行为进行惩罚，所有奖惩情况均

11、记录留档。（四）注重培育企业合规文化1、针对全体员工进行全员性合规培训帮助员工了解法律法规和内部规章制度的变化，传达公司关于固体危险废物合规的最新政策和措施，通过与员工进行持续不断的沟通，帮助其了解处理合规风险的方法和经验，解答有关合规管理的疑问和难题。2、针对重点岗位、重点人员进行有针对性的合规培训和教育对单位的法定代表人、经营负责人、合规专员、质检人员、分类人员进行相关法制培训，强调触犯法律法规的后果，避免侥幸心理。同时，进行公司经营过程中常见的固体危险废物图片辩识的培训、公司经营过程中常见的危险固体、液体、气体与英文字母对照的培训I、固体危险废物的鉴别、处理方案及相关规章制度的培训I,并

12、进行考核。3、印发常见固体危险废物图鉴、常见的危险固体、液体、气体与英文字母对照表向全体员工印发常见固体危险废物图鉴、常见的危险固体、液体、气体与英文字母对照表，将排查固体危险废物的行为融入员工思维之中，将全体员工纳入到固体危险废物的排查中来。四、合规整改期限对以上的合规建设计划，我公司准备分步分项完成，以灌云县检察院和第三方组织通过本合规计划书之日起作为起算日，按以下计划完成。1、在一周内完成公司醒目位置、回收物质检场所、回收物分类场所张贴常见固体危险废物图片、常见的危险固体、液体、气体与英文字母对照表，向全体员工印发常见固体危险废物图鉴、常见的危险固体、液体、气体与英文字母对照表，并就完成

13、情况向灌云县检察院、第三方组织提交该项合规整改报告。2、在一周内完成公司完善公司的工序流程，并就新的工序流程运营一周以后，就完善后的工序流程及运营向灌云县检察院、第三方组织提交该项合规整改报告。3、在三周内完成公司章程的修改、各项制度建设，就修改后的章程及完善后的各项制度向灌云县检察院、第三方组织提交就该项合规整改报告。4、在一个月内确定合规专员人选，调整公司架构，确定法律顾问人选，并就合规专员及法律顾问的选定情况及公司架构向灌云县检察院、第三方组织提交该项合规整改报告。5、在一个月对全体员工不少于两次培训，重点人群不少于四次培训，并就培训的相关情况向灌云县检察院、第三方组织提交该项合规整改报

14、告。五、实施方案的机制和措施为了保障合规计划书完整、顺利地实行，我公司准备实行以下机制和措施1、无条件接受第三方监督评估组织对我公司合规工作的指导、检查；2、聘请律师对我公司合规建设进行辅导；3、公司每年准备万元合规专项资金，用于我公司的合规建设;4、在考察期内，按合规工作的进程定期、不定期地向灌云县检察院、第三方组织提交专项合规整改报告，在考察期结束后提交最终评估报告。六、合规目标1、合规考察期内目标：按本计划书是确定的时间，完成合规工作，并确保各项合规工作执行到位。2、公司合规长远目标：通过各项合规制度的运行，确保公司不会再有类似的违法违规行为。同时，以建设固体危险废物合规为契机,建设其他环保专项合规，以保障公司合法、合规经营。XXXX有限公司2023年10月15日