RBA-SP-43 鼓励员工申报利益冲突管理程序.docx

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1、I管理状态受控修订记录表发放范围NOYES发放分数版本/修订状态生效日期修改内容总经办A/02023.5.1新版编制行政部生产部采购部销售部物流部质保部工程部财务部制定部门审次批准行政部孙伟程步平执行范围：本公司各部门相关部门会签：1、目的为了鼓励员工因个人利益冲突而向公司申报，防止因为在处理个人与公司利益关系时，受到其私人利益因素的干扰，不采取相应的处理举措，使价值判断和工作方法取向偏离公司利益要求，发生为了谋取私人利益给公司的利益和其他员工带来的危害行为，特制定本程序。2、发生利益冲突的范围适用于公司的所有员工涉及工作、职务利益冲突的认定和处理。员工涉及工作、职务利益冲突范围包括：2.1、

2、 与公司签订有效劳动合同的员工以及派遣至公司工作的派遣工。2.2、 与公司发生关联业务的公司、法人之间发生本规则规定的利益冲突行为。3、利益冲突定义3.1利益冲突，指公司的法人或（最高管理者）和员工在执行公司的事务中，因自身利益（即直接利益冲突）或者受事务关联人之间利害关系影响（即间接利益冲突，）可能损害公司和其他董事、股东、员工权益的情形。4、职责4.1 员工的部门主管有以下责任：4.1.1 评估可能的利益冲突；4.1.2 建议合适的行动解决或排除利益冲突；4.1.3 通知相应的人事并与之一起解决利益冲突；4.1.4 确保公司管理层知道可能的利益冲突；4.1.5 监督已披露的利益冲突；4.1

3、.6 跟进任何新的利益冲突。4.2 人事负责实施员工利益冲突的调查和中报，如利益冲突申报表、利益冲突调杳表的实施,员工在与员工的部门主管及管理层沟通后，并建议必要的行动措施。5、程序5.1 利益冲突的情况5.1.1 员工或其配偶、未满18岁的子女，或任何近亲（员工最能判断何人是近亲），在公司的事务中有金钱利益，例如身为公司的董事或合伙人，或大量持有股份，以及担任有报酬的雇佣工作、职位、行业、专业或职业。5.1.2 员工是某公司、协会、联会或其它机构的董事、合伙人、顾问、客户或雇员，或有其它重要的关联，而该公司正与本公司有业务往来或者要发生业务时。5.1.3 作为专业顾问以个人或某公司成员的身分

4、向任何人或机构提供意见或代表该人或机构，或经常与该人或机构有事务往来，而该人或机构是与本公司的事务相关联的。5.1.4 员工在处理事务中，业务单位的雇员是其同学、关系亲密的朋友，并且可能会影响到公司利益时。5.1.5 在采购中双方事先有接触并且是唯一供应商或者没有更多的供应商可以供选择时。5.1.6 员工打架、斗殴或其他行为，处理或调查者与其中当事者有某种关系时。5.1.7 商业竞争。员工在职期间应聘千其他与本公司有竞争行为的公司时。5.1.8 财政利益。在正常工作时间内，从事其他事务以获得财政利益时。5.2 利益冲突的中报及处理对于5.1中所列的情形，要做到521利益冲突的中报：公司鼓励员工

5、充分披露/巾报任何可能引起利益冲突的情形，若察觉存在利益冲突，须立即向上级领导进行逐级汇报，填写利益冲突申报表，以回避因利益冲突可能给公司与其他员工带来的利益损害。522每一年度，公司提醒所有员工：他们继续有责任申报可能的利益冲突。5.2.1 在任何时候，每当员工有可能的利益冲突出现，或原来已中报的可能利益冲突有所改变，必须立即向人力资源部门索取利益冲突申报表，进行申报并交给直接经理。5.2.2 该员工的直接经理建议合适的行动来解决或排除利益冲突，并把建议转交给相应的人事审核。5.2.3 指定的人事人员审核每一个汇报的可能利益冲突及其直接经理建议的行动，提出意见并取得管理层的同意后，反馈给直接

6、经理执行。5.2.4 业务已经开展，才发现存在利益冲突时，要立即终止业务关系，并上报给公司。527对千可能存在潜在利益冲突，如关联方通过第三方去影响事务的处理，要及时向上级报告。5.2.8 重要岗位如采购部等，实行与其他岗位轮换制度。5.2.9 利益相关方关系处理原则：“利益相关方关系“是指员工与客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工等利益相关者之间的关系。员工应遵循公平原则对待客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工。5.3 利益冲突的识别5.3.1 员工的入职调查表和个人简历中的近亲属。5.3.2 员工与关联公司的既往业务中的利益冲突调查。5.3.3 以前提交给利益冲突调杳与

7、复核小组的报告。534利益冲突调杳与复核小组对员工的调查与复核结果。5.3.5 在合同签订与执行过程中与业务方的记录。合同执行后的考核。5.4 利益冲突调查与复核5.4.1 公司成立利益冲突调查与复核小组，由人事、采购部、财务部、质量部、制造部以及仓储课等有关部门及公司高层主管人员组成，采取合议方式决定公司事务中的利益冲突的判断与解决方法。5.4.2 对千已经存在的利益冲突选用没有利益冲突的人员。5.4.3 对千可能存在的利益冲突采取询问、向第三方调杳的方式来判断。直到确定没有利益冲突存在为止。5.4.4 对千已经发生了的利益损害后果的，并且经过复核员工存在主观上的故意的，按有关规定进行处罚。

8、5.5 保密义务保密义务请参见隐私与保密管理程序。5.6 利益冲突豁免后的防范在解除与利益冲突有关的事务后，该员工不得以其他手段向有利害关系的一方交流、披露有关的信息。5.7 利益冲突处置方法5.7.1 出现利益冲突后，利益相关员工上报给利益冲突调查与复核小组消除利益冲突。由于没有利益冲突的员工继续没有完成的工作。5.7.2 在不能或者没有必要更换有利益冲突的员工时，对事务关联重新评审，更换没有利益冲突的关联方。573新的业务关系又形成新的利益冲突时，按本款中571、5.7.2执行，直到消除利益冲突为止。5.7.4 已经出现利益冲突并且产生了一定的后果，要对后果进行评估，进行处理。5.7.5

9、上述方法仍不能消除利益冲突时，可以委托不存在利益冲突的第三完成业务。5.8 告知义务公司员工利益冲突情形后，应立即告知关联方相关事实和不能继续完成业务的原因和可能产生的后果，同时征求当事人的谅解。5.9 利益冲突查证利益冲突的审查流程：5.9.1 成立专门小组来负责对利益冲突的审核判定。5.9.2 所有的业务在开展之前报到利益冲突小组进行是否存在利益冲突的评定。如果存在更换没有冲突的员工或更换没有利益冲突的关联业务单位。5.9.3 经小组审定没有利益冲突的员工要做出局面无利益冲突声明。并且保证没有对事实隐瞒和承担因为隐瞒事实带来的所有后果。5.9.4 业务执行中和执行后接受评审。5.9.5 经

10、过评审出现利益冲突的，告知当事人并对可能存在的危害进行评估。5.10 违反办法的责任1 .1(M员工违反本规则，由公司分别给予训诫、通报批评、公开谴责、取消劳动合同等处分。5 .10.2员工已经因为利益冲突损害了公司的利益时，进行必要的赔偿，如果金额特别大的和造成不良社会影响的，可以追究司法责任。5.11 调查与处分公司在收到书面投诉、举报或反映员工有违反本办法行为时，应当由利益冲突调小组进行调查，并对违规员工给予处分。对严重违反本规则、触犯行政法规的，应当移送司行政部门查处。5.12 接受调查员工接到公司利益冲突的调查通知后，应当接受调杳，及时提供书面陈述和相关材料。拒绝接受调查的，公司可以

11、给予通报批评、公开谴责。5.13 利益冲突管理程序的宣传与员工的上报制度5.13.1 本办法出台后要在职工中进行培训，使所有的员工了解什么是利益冲突、利益冲突的范围、利益冲突潜在危害、如何识别潜在的利益冲突、如何避免利益冲突、对利益冲突的处理和申报等。5.13.2 所有从事可能产生利益冲突的员工在业务开展之前都要有意识地避免利益冲突，对业务有关的各方进行潜在的利益冲突，如果出现了利益冲突加以回避，并将情况上报。6、相关文件6.1 隐私与保密管理程序7、相关记录7.1 利益冲突申报表7.2 利益冲突调查表附件1利益冲突申报表员工姓名：部门：工资编号：职位：甲部：由员工填写致：行政部本人已细阅公司

12、关于利益冲突方面所指定的政策，并明白其内容。以我所知所信，我及/或我的直系亲属(姓名：，关系)可能有一下所述的利益冲突,现申报如下：(1)那些与公司有竞争或商业往来的商户或机构中，任何直接或间接的财务利益。(2)任何与公司有商业往来的商户或机构所提供的补偿、贷款、礼物、好处或特别款待。本人及/或我的直系亲属拥有个人利益的公司名称：与本人职务上有直接业务往来的公司名称：口与公司有业务往来但与本人职务上没有直接往来的公司名称:本人或本人之直系亲属与上述公司有关的职务概要申报人：职位姓名签名日期乙部：由行政部填写致：（部门一管）就贵部门同事（申报人）呈交的利益冲突申报书经已收悉。木公司决定：该职员毋

13、须再执行或参与执行甲部中提及可能引致利益冲突的工作，重新安排其职位或职务。如甲部中提及的数据没有更改，该职员可继续处理甲部中提及的工作。口其它（请注明）：审查人员：职位姓名签名日期*直系亲属包括配偶、父母、子女及兄弟姊妹附件2利益冲突调查表员工姓名：性别：电话：身份证号：部门：岗位/职务：定义：（1） “本公司”指成都正多源盈汽车零部件有限公司、分公司或其投资企业（若有）；（2） “供应商”是指向本公司任何部门有偿或无偿提供材料、设备、或服务的企业及自然人；（3） “客户”是指从本公司任何部门有偿或无偿采购产品、材料、设备或服务的企业（含被授权企业）及自然人;（4） “竞争对手”是指以任何方式

14、直接或间接从事与本公司现在和将来主营业务相同、相似或构成实质竞争业务的企业。（5） “亲属”是指员工及其配偶的子女、父母、兄弟姐妹、祖父母、孙子孙女、姑母、婶母、叔伯I1父、侄女甥女、侄子外甥或堂表兄弟姐妹。（6） “关联关系”指在资金、经营、购销等方面存在直接或者间接的控制及投资关系，或在利益上具有相关联的其他关系。一、在本公司的供应商,客户或竞争对手中的投资或权益您或您的任何亲属是否在本公司的任何供应商,客户（含经销商）及竞争对手中具有关联关系?回答：有（）没有（）如果有： 企业或商家的名称/地址： 与本公司的业务关系的性质： 权益人姓名：与员工的关系： 权益的类型和数量（请明确指出）：年

15、投资或年获益：二、在除本公司以外的企业中任负责人或其他职务（包括本公司投资的企业）您是否在除本公司以外的任何企业中或商家中担任负责人或其他职务（包括但不限于法定代表人、董事、监事及高级管理人员）？回答：是（）否（）如果是： 企业或商家的名称/地址： 业务活动的类型：您与该企业或商家的关系： 任职时间（小时/月）及薪金（人民币）： 开始任职日期：.三、在本公司工作以外的业务活动：您是否在从事除本公司工作之外的、具有经济利益的业务活动（非负责人和中高阶管理人员）？（慈善、宗教、民政或教育等非营利性组织进行无经济利益的活动除外。）P1答：是（）否（）如果是： 企业或商家的名称/地址： 业务活动的类型：您与该企业或商家的关系： 任职时间（小时/月）及薪金（人民币）： 开始任职日期：.四、其它的财务或业务关系除前述