RBA-SP-42 商业道德管理程序.docx

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1、管理状态受控I1目的修订记录表发放范围NOYES发放分数版本/修订状态生效日期修改内容总经办A/02023.5.1新版编制行政部生产部采购部销售部物流部质保部工程部财务部签署栏制定部门审核批准行政部孙伟程步平执行范围：本公司各部门相关部门会签：为实施RBA行为守则，遵守和保持公司道德标准制定本程序。2、适用范围适用于公司与经营有关的道德标准的实施。3、职责3.1 总经理负责批准发布商业道德政策，批准和发布商业道德相关文件。3.2 管理者代表负责组织编制并审核商业道德相关制度，检查各部门实施情况。3.3 公司员工应遵守商业道德标准的相关要求。4、工作程序4.1 商业道德政策1.1 .1总经理负责

2、批准和发布公司商业道德政策。商业道德政策应以全体员工容易理解的语言，在适当场合并以适当方式向全公司发布。1.2 .2商业道德政策原则必须体现：4.121 一般道德：进行商业活动时，必须保持诚实/诚信（如：避免利益冲突，盗窃，敲诈，盗用，保护企业资产，公平竞争等），并对身份进行保护以及无打击报复行为（如：举报者，匿名举报）；4.122 2遵纪守法：反腐败或反贿赂，反垄断，隐私，知识产权（IP）保护，可靠的矿物质来源；4.123 操作程序：准确和透明的公开信息（如：企业记录的准确性，上报准确的账簿和记录，依法/现行工业惯例进行公开）。4.2 商业信誉4.2.1 本公司所有商业的互动关系中都应遵循最

3、高的诚信标准。工作人员应禁止任何及所有形式的贿赂、贪污、敲诈勒索和挪用公款等行为，确保符合廉洁经营的要求（包括承诺、提供、给予或接受任何贿赂物品）。所有企业营业、购买、业务委托、商业承包等项活动应在透明的状态下完成，主管部门应在相关记录和账目上正确反映。4.2.2 即使上述行为可能会导致企业失去业务，但也不会存在那些拒绝参与贿赂，收取便利费或已经声明有利益冲突的雇员/工人无法得到该业务资助或遭受降级，处罚或其他不利后果的风险。4.3 禁止行贿受贿4.3.1 在业务活动中，公司任何人不承诺、提供、授权或给予或接受贿赂或其它形式的不正当收益。4.3.2 人事行政部负责制定相关制度，定期对管理层、现

4、场主管和员工进行禁止行贿受贿的培训，并保留培训记录。4.3.3 当发现或接受举报，公司任何人在业务活动中涉嫌接受贿赂或其它形式的不正当收益时，由人事行政部或公司授权非利益相关部门或个人组织调查小组开展调查，并将调查结果报告给总经理。公司依据法规、制度规定予以处理。4.4 矿物质的可靠来源4.4.1 公司制定冲突矿产采购政策，以在合理的情况下确保，在制造的产品中所含的铜、锡、鸽和金不会直接或间接提供资金或受益千刚果民主共和国或其周边国家/地区践踏人权的武装组织。参与者应对这些矿物的来源和监管链实施尽职审查，并应在客户请求时向其提供尽职审查的具体措施。4.4.2 采购部在采购锡丝、振动子、PCB资

5、材时应对供应商进行冲突矿产调查，填写不使用冲突金属调查表。4.4.3 采购部应对金属资材的供应商按照供应商/分包商实施RBA管理程序进行评定并施加影响，严格控制金属资材的来源和供应渠道。4.4.4 质量部依据年度锡丝、振动子、PCB资材供货情况，跟踪矿产金属使用情况。4.4.5 供应商应签署不使用冲突金属声明，并提供采购资材的原产地证明。4.5 道德标准要求的实施451行政部依据法律法规要求和道德标准的要求起草制定相关制度，管理者代表审核、伦理经营委员会评审后，总经理批准发布。4.5.1 公司通过会议、文件发放、培训教育等形式向业务相关人员传达标准要求和制度规定。4.5.2 业务主管人员应严格

6、自律，恪尽职守，向公司做出保证和承诺，签署廉洁誓约书，确保标准要求和制度规定的执行。4.5.3 公司领导、行政部门对各级主管进行考核检查，对违反公司制度和法规要求应予以必要的警告和处分，情节严重和造成重大损失时应移交司法部门处理。4.5.4 在业务活动中，各主管部门向供应商、协力业体、承包商施加影响，共同承诺遵守道德标准并相互监督，签订恪守商业道德协议书。456设立意见箱、举报电话、电子邮箱等信息交流、沟通与协商途径，接收员工和相关方监督。4.6 礼品和娱乐4.6.1 礼品的给予和收取是普通的商业行为。适当的商业礼品和娱乐是受人欢迎的礼仪，用以建立生意合作伙伴之间的关系和了解。但是礼品和娱乐决

7、不能左右员工做出客观和公正的商业决定。4.6.2 很好地判断此界限是员工的责任。一般而言，员工在商业行为或政府决策过程中直接或间接提供或接受不正当现金、礼品或娱乐，若礼品和娱乐没有成为任何特殊商业决定的诱因，则员工可以从客户或供应商那里接受或给予它们。4.6.3 员工只能接受适当的礼品。我们鼓励员工上交应由公司接受的礼品，接受同一合作伙伴的礼品每个季度不得超过RMB200元。我。拼不强制屡求1交领礼品，但超过RMB200元的礼品必须立刻上交公司行政部。4.6.4 与政府官员打交道通常和普通个人打交道不同，政府严格禁止其雇员接受任何形式的赠与，包括宴请和娱乐，任何员工不得为了业务需要贿赂政府官员

8、或政府人员，任何员工必须严加注意并严格遵守这些规定。465公司的商业行为建立在“公正交易，的基础之上，应向合作方通报公司的商业道德规范，任何员工都不可接受贿赂、贿赂他人，或者暗地接受佣金及其他个人利益。任何和赠送、收取贿赂、回扣有关的活动都应立即终止，并报告给相关的管理人员。回扣或贿赂包括任何形式意图以不正当手段获得更好待遇的行为。公司确保员工如果拒绝参与由业务产生的受贿或回扣，并不会受到降级处罚或其他不良后果，即使这一行为可能导致公司失去业务。5、相关文件5.1 供应商/分包商实施RBA管理程序5.2 冲突矿产采购政策6、相关记录6.1 恪守商业道德协议书6.2 廉洁誓约书6.3 不使用冲突

9、金属调查表6.4 不使用冲突金属声明6.5 原产地证明6.6 反贿赂/反腐败承诺书6.7 利益冲突申报表附件1冲突秘产调查表本文档的目的是收集采购信息，在锡、但、鸨和金用于产品强制性。字段用星号(*)表示这个模版所收集的信息应每年更新。公司名称(*)公司独特的标识符地址授权管理者代表(*)代表标题代表电子邮件(*)代表电话联系人姓名(*)联系邮箱(*)联系电话(*)完成口期(*)年月H1、下列金属是必要的功能或生产自己公司的产品生产制造或合同吗？如果没有所有金属，则完成了这个调查。回答评论铝(Ta)锡(Sn)金(AU)鸨(W)2)做下面的金属(必要的功能或生产公司的产品)来自刚果民主共和国或相

10、邻的国家吗？(*)回答评论留(Ta)锡(Sn)金(AU)铝(W)3)做以下金属(必要的功能或生产产品)来自废回收商或供应商？(*)回答评论ffi(Ta)锡(Sn)金(AU)鹤(W)4)你确定所有冶炼厂公司及其供应商提供使用后金属吗？(*)回答评论ffi(Ta)锡(Sn)金(AU)鸨(W)5)冶炼厂的都是你的公司和它的供应商使用EICC-GeSI冲突-免费冶炼厂(CFS)列表下面的金属？(*)回答评论留(Ta)锡(Sn)金(AU)鸽(W)回答下列问题回答附件评论和a你有一个政策,包括刚果民主共和国无冲突采购吗？(*)b这是政策公开在你的网站上吗？(*)C.你需要直接供应商是刚果民主共和国无冲突吗

11、？(*)d.你需要直接从熔炉供应商来源验证刚果民主共和国无冲突使用ETCC-GeSI无冲突冶炼厂(CFS)单吗？(*)e.你实现冲突矿物质采购尽职调查措施吗？(*)f.你已经完成了冲突矿产报告模板从所有你的供应商吗？(*)g.你要求供应商填写这冲突矿物质报告模板？(*)h.你请求冶炼厂的名字从你的供应商吗？(*)I.即你验证冲突矿产响应从你的供应商吗？(*)J.你的验证过程包括纠正措施管理？(*)k.你受到SEC披露要求的规则吗？(*)附件2廉洁承诺书致：为全面履行协议约定，有效预防和禁止商业贿赂，防止腐败及其他不正当行为的发生，根据国家相关法律法规,我公司特向贵公司出具以下不可撤销承诺，作为

12、协议之附件，与协议具有同等法律效力。一、在合作过程中，严格遵守国家有关的法律法规及廉洁从业规定，坚持公开、公平、公正、诚实信用原则，不损害国家、社会公共利益和贵公司的合法权益。二、我公司（含我公司工作人员，下同）不得向贵公司工作人员（含工作人员的配偶、子女及亲属，下同）行贿或馈赠，包括但不限于现金、礼金、贵重礼品、物品、购物卡、消费卡和有价证券等。三、我公司不得向贵公司工作人员提供宴请、联谊活动、度假、旅游、考察和参观等活动，以及营业性娱乐场所（包括但不限于营业性的歌厅、舞厅、卡拉OK厅和夜总会等）消费。四、我公司不得为贵公司工作人员安排工作，报销各种票据费用以及支付应由其个人自付的各种费用（

13、包括但不限于住宅装修、婚丧嫁娶、旅游、度假、购物和学费等）。五、我公司不得为贵公司工作人员购置或提供通讯工具、交通工具和高档办公用品，以及可能影响公平、公正的任何活动。六、如贵公司工作人员有违反本承诺书行为的，我公司将及时提醒纠正并向贵公司举报，并配合调查。七、如我公司违反承诺规定的，按照下列规定处罚：（1）自愿放弃与廉洁承诺相关的保证金及其他款项，并接受合同中廉洁条款规定的处罚；（2）我公司行为致使贵公司工作人员违法违纪的，视情节轻重，同意贵公司采取如下措施：将我公司列入贵公司黑名单；在一定期限内禁止或限制我公司参加贵公司组织的所有投标及其他活动；依法赔偿给贵公司造成的损失。八、本承诺书自我

14、公司法定代表人或授权代表签字并加盖我公司公章后生效。（以下无正文）承诺人（盖章）：年月日附件3恪守商业道德协议书甲方：乙方：为规范甲乙双方的商业行为，维护公平竞争，建立健全防治商业贿赂的长效机制，深入推进反腐倡廉工作，根据国家有关法律法规和本公司有关规定，经双方协商，签订本恪守商业道德协议书。第一条甲乙双方共同责任（一）严格遵守国家有关法律法规以及廉洁从业的有关规定。（二）严格遵守商业道德和市场规则，共同营造公平公正的商务交易环境。（三）加强有关人员的管理和恪守商业道德教育，自觉抵制不廉洁行为。在商务活动中发现对方存在违规违纪违法行为，应及时向对方监察部门或司法机关举报。第二条甲方及其人员的责任（-）不得索要或接受乙方及其相关单位和人员提供的回扣、礼金、有价证券、支付凭证、贵重物品等。（二）不得在乙方及其相关单位报销任何应由甲方或个人支付的费用。（三）不得违反规定在乙方及其相关单位投资入股，不得向乙方单位及人员借款或委托买卖股票、债券等。（四）不得要求、暗示和接受乙方及其相关单位和个人为其购买或装修住房、婚丧嫁娶、配偶和子女的上学或工作安排以及出国（境）、旅等游提供方便。