证券从业2019.11金融市场基础知识真题及答案80题.docx
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1、2019年113012.1证券从业金融市场基础知识回忆版真题及答案1、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B绝对C.相对D.变动【参考答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为().A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【参考答案】D3、在委托指令中,根据委托时效的限制,可分为()I.当日委托.当月委托UI.无期限委托IV.开市委托和收市委托A1、I!、ID、IVB. .1n、IVC. .I、IxIVD、II、III【参考答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有()。1提供多样化的投资品种U提供更多的合规投资皿制氐
2、资本要求,扩大投资规模W.实现低成本融资A,IxIII.IVB.I、II、IIIc.n、1IVD.1II【参考答案】B5、基金性质的机构投资者包括()1证券投资基金口.社保基金/I企业年金IV.社会公益基金A,IxIIB.II、II1IVC.I、III.IVD.I、II、1IV【参考答案】D6、关于证券业协会职责的说法,正确的是()。I,对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分.负责证券业从业人员资格考试和执业注册1制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A,IkIIIIVB.I、IVC.1I1II1IVD.1I1I【参考答案】D7、根据发行主体的不同,债
3、券的主要种类分()I.国库券U.政府债券1公司债券IV.金融债券A.H、IIIIVB.I、II、皿IVC.I.IVD.I、II、I【参考答案】A8 .基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。A基金份额发售前B基金份额发售前至基金合同生效期间C基金份额发售后至基金合同生效期间D基金合同生效前【参考答案】B9 .证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。I、真实性口、准确性m、完整性M公开性aI、n、m、IVBI、CI、n、IDm、iv【参考答案】C10非柜台委托主要包括()I.人工电话委托H电话自动委托O1自助终端委托IV.网上委托AI、口、m、IVBI、m、IVc.m
4、DI、口、IV【参考答案】AI1银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。A三等九级B三等六级C四等九级D四等六级【参考答案】A12 .证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。1合法性真实性1可靠性M同一BA.1I1B.IIIxIVc.n、InD.1IV【参考答案】D13 .外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。A利率期货B货币期货C欧洲期货D欧元期货【参考答案】B【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约,用来回避汇率风险。14 .地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同,通常可以分为()。I.一般债券.特殊债券m.专项债券IV.金融债券AI、
5、口、E1IVBI、IVCI、mDn、IV【参考答案】C【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同,通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。15 .关于证券投资基金估值,以下表述正确的是()。A.封闭式基金每周进行一次估值B.开放式基金每个交易日进行估值C.开放式基金每个交易日的次日进行估值D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对夕公布【参考答案】B16 .关于委托指令中的数量,下列说法错误的是()A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位B.我国在买入证券时可采用零数委托C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.可分为整数委托零数委托【
6、参考答案】B17.金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于()。A.资产业务B.负债业务C.表内业务D.胡卜业务【参考答案】D18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金,不得通过()向不特定对象宣传推介。I.报刊n电台、电视m.互联网IV.讲座、报告会、分析会a.i、n、IVB.m、ivc.i、n、Ind.i、n、m、iv【参考答案】D19.债券成交的竞价方式包括0。I.口头报唱n.板牌竞价.电话申报IV.计算机终端申报a.u、mb.i、n、mC.1、In【参考答案】D20根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定,境内符合条件的股份公司可以通过主办
7、券商申请在全国中小企业股份转让系统()I.公开转让B殳份H进行股权和债券融资m进行资产重组IV.公开发行股份A.n、m、ivB.xn、mc.mxivd.i、【参考答案】B21.上海证券交易所目前公布的指数包括()等。I .上1畸合指数II .上证50指数m.上证180指数M上证380指数B.I、口、IVC.n、m、IVd.i、n、m【参考答案】A22.目前,我国证券投资基金的基本特征主要有()。I.内部运作.专业管理I组合投资IV.独立托管A.I、n、皿、IVb.i、m.IVc.n、m.IVD.I、【参考答案】C23债券2012年3月15日净报价为103.45元,年息为9元,每年付息1次,面值
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