XXXX公司监事会工作函模板.docx

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1、XXXX公司监事会工作函xxxxxxxx 函(xxxx) XX 号 签发人：XXXXXXXXXXXXXXX 有限公司：根据20XX年度工作计划的安排以及结合日常监督的结果，XXXX集团监事会将对集团重大投资项目及重大生产经营情况开展专项检查。具体工作安排如下：一、检查范围及时间安排（一）检查的会计期间：以20XX年度为主，根据投资项目及生产经营情况可延伸至以前年度。（二）企业范围：XX本部（含XX本部、XX公司本部）及XX公司、XX集团、XX集团、XX集团、XX集团、XX集团、XX集团、XX公司、XX公司等9户三级企业及其下属企业。（三）时间安排：20XX年XX月XX日至XX月XX日（具体企业

2、检查时间安排见附件一）。二、检查内容（-）企业投资管理制度及执行情况；项目年度投资计划及执行情况。（二）项目资本金来源及实际到位情况；项目筹融资及资金使用情况。（三）项目投资成本控制、质量控制及在经营管理方面存在的问题和风险，重点检查项目实施过程中重大工程、设备、材料采购的招投标管理情况。（四）项目处置、转让程序的合法合规性及执行过程中存在的问题和风险。（五）投资项目后评价管理情况。（六）企业生产经营及效益情况；预算管理及执行情况,对成本费用的管控情况。（七）企业三项资产管理情况；对逾期债权及沉淀资产的清收及盘活处置情况。（A）企业融资、担保及资金管理情况；重点关注企业融资成本、还贷压力及整体

3、资金链的安全性。（九）企业内控制度建设及执行情况；对经营风险，尤其是贸易业务及资金风险的防范措施及效果。（十）企业改革改制、经营管理创新及资本运作情况。三, 检查方法（-）召开企业座谈会，听取企业对重大投资项目、重大生产经营及企业融资、担保及资金管理情况的汇报。（二）查阅重大合同、审批文件、会议纪要，检查企业投资、经营（业务）、资金及会计信息系统数据。（三）查阅会计报表，检查会计凭证；分析核对企业上报数据及资料。（四）实地察看重大投资项目现场，了解项目进展情况或项目完成后的运作情况。（五）对重大经营项目涉及的存货管理、物流运作及业务的实际开展情况进行必要的实地查看、验证。四,企业配合事项（一）

4、列入本次检查的下属企业需提交资料（于20XX年XX月XX日前以电子版的形式提供）1. 企业产权情况介绍，包括公司及下属管理企业的产权结构及变动情况，今年新设立子公司和关联公司的情况说明等。2. 20XX年XX-XX月企业综合情况介绍，包括：生产经营及效益情况，年度预算执行情况，重大投资项目、工程招投标、融资及担保情况，大额债权、重大资产处置、涉诉案件情况，企业资本运作、经营管理创新及改革改制工作情况等。涉及贸易业务为主的企业，还需要重点说明本年度经营（贸易）业务的开展情况，包括：经营产品品种、购销市场区域分布、与重要供应商及销售客户（网络）的交易（规模）情况；对贸易客户信用管理情况；贸易业务风

5、险控制措施及企业三项资产管理情况等。涉及重大投资项目的企业，还需要单独提供较为详细的项目投资综合情况说明材料。3. 20XX年XX月末企业三项资产情况统计表（逾期及不良（存货等）资产项目以特殊颜色标示）；企业对各项逾期债权及不良资产的清收及盘活处置工作的最新情况说明。4. 20XX年XX月末企业融资及（对内、对外）担保情况统计表（含贷款行、授信额度、实际贷款额、票据、信用证及相关贴现、期限、利率、担保方、被担保方及担保金额、抵押物等内容，涉及表外负债的以特殊颜色标示）。5. 20XX年XX月末企业对外委托贷款及各种理财产品情况统计表。6. 20XX年XX月XX日企业财务报表及分析资料（预算及考

6、核指标完成情况分析、重要财务指标变化情况说明等）。（二）现场备查的资料1 . 20XX年度的公司办公会、董事会会议纪要及决议。2 .今年已完成及正在执行的合同目录（电子版）。3 .与项目投资有关的立项、审批、备案、决议、会议纪录（纪要）、专项审计、资产评估、可研报告、投资协议等资料。4 .与项目转让有关的立项、审批等有关往来文件、项目审计、评估、挂牌、转让合同等资料。5 .重大经营（贸易）业务（合同金额500万元及以上）对方的资信文件及风险控制措施文件。6 .重大经营合同涉及存货、资金往来及货权转移等方面的证明文件及资料。7 .贸易合同涉及法律诉讼的文件资料。8 .监事会需要的其他资料。（三）

7、其他事项1 .现场检查期间，请集团安排人员负责有关衔接事宜。2 .为了方便资料提交及工作衔接，请相关被检查三级企业提供联系人员名单、电话及电子信箱。3 .列入检查范围的下属企业请准备好可查询财务及业务系统的电脑办公条件。附件一：省国资委外派监事会三办检查企业时间安排XXXXXXXXXX 监事会20XX年XX月XX日附件一XXXXXXXXXX监事会三办检查企业时间安排1. XXX公司本部（含总部大楼项目）：XX月XX-XX日。2. XXXXXX 公司：XX 月 XX-XX 日 o3. XXXXXX集团公司：XX月XX-XX日o4. XXXXXX 公司：XX 月 xx-xx 日。5. XXXXXX

8、 公司：XX 月 xx-xx 日。6. XXXXXX集团及下属企业：XX月XX-XX日。7. XXXXXX 集团：XX 月 xx-xx 日。8. XXXXXX公司（含南海穗盐路项目）：XX月XX-XX日。9. XXXXXXX 集团（含 XXXXXX 项目、XXXXXXX 项目）及XXXXXX 公司：XX 月 XX-XX 日 o10. XXXXXXXX 集团（含 XXXXXX 项目、XXXXXX 项目）、XXXXXX 公司、XXXXXX 公司：XX 月 xx-xx 日。11. XXXXXX 公司：XX 月 xx-xx 日。12. XXXXXX 集团及 XXXXXX 公司：XX 月 xx-xx 日。13. XXXXXX集团及下属企业：XX月XX-XX日。14. XXXXXX 公司：XX 月 xx-xx 日。15. XX本部（含XX集团、XX公司本部）：XX月x-x日。（上述行程如有特殊情况根据需要可作适当调整）