国企合规管理体系搭建思路.docx

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1、国有企业作为国家经济的重要支柱，面临着复杂多变的内外部环境，因此合规管理是保障国企稳健发展的重要手段。合规管理不仅是遵守法律法规的基本要求，也是提升国企核心竞争力和社会形象的有效途径。那么，如何打造国企合规管理体系？本文将从以下几个方面提供一些基本的框架思路：一、加强党的领导，并嵌入合规内控党的领导是国企合规管理的根本保证，要把党的领导贯穿于合规内控的全过程，确保合规内控符合党中央和国务院的决策部署，体现党的意志和要求，反映党的主张和立场。主要包括：-坚持党委（党组）统一领导，明确党委（党组）书记为第一责任人，负责制定合规内控总体目标、方针、政策和工作计划，审议重大合规内控事项，监督检查合规内

2、控工作落实情况。-建立健全党委（党组）与董事会、监事会、经营层之间的沟通协调机制，形成有效的权力运行和制衡机制，确保各方履行各自职责，相互配合，相互制约。-强化党委（党组）对合规内控工作的组织领导和业务指导，设立专门机构或者指定专人负责合规内控工作，建立健全合规内控工作制度和流程，明确各级各部门的职责分工和协作关系。-加强党委（党组）对合规内控工作的督促检查和评价考核，建立健全合规内控风险预警和应急处置机制，及时发现和纠正合规内控中存在的问题和风险，对违反合规内控要求的行为进行严肃问责。二、强调合规管理的导向性，强化实施依法治企依法治企是国企合规管理的基本原则，要坚持法治思维和法治方式，将法律

3、法规作为国企经营管理的最高准则和最强约束。主要包括：-增强法律意识和法律素养，提高运用法律解决问题和处理矛盾的能力和水平，避免因为不懂法、不会用法而造成不必要的损失和风险。-建立健全法律顾问制度和法律审查制度，加强对重大经营决策、重要业务活动、重点项目投资等方面的法律咨询和审查，防止违法违规行为发生。-加强对法律法规、政策文件、规范性文件等的学习培训和宣传教育，及时掌握法律法规的变化和动态，做到知法、懂法、守法、用法。-建立健全法律风险防控和纠纷处理机制，及时发现和化解法律风险和纠纷，积极参与诉讼、仲裁、调解等方式的法律争端解决，维护国企的合法权益。三、设立首席合规官及权责首席合规官（Chie

4、fComp1ianceOfficer,CCO）是国企合规管理的核心岗位，要根据国企的实际情况和需要，设立专职或者兼职的CC0,赋予其必要的权限和责任。主要包括：-明确CCO的任职资格和条件，一般应具备较高的政治素质、专业水平、管理能力和道德品质，熟悉国企的经营管理特点和规律，熟悉相关的法律法规和行业标准。-明确CCO的职责范围和工作内容，一般应包括制定合规管理目标、方案、计划和预算，组织实施合规管理工作，监督检查合规管理效果，报告合规管理情况，处理合规管理问题等。-明确CCO的权限范围和工作保障，一般应包括向党委（党组）和董事会直接汇报工作，参与重大经营决策和重要业务活动的审议，对违反合规要求

5、的行为提出建议或者意见，享有必要的人力、物力、财力等资源支持等。-明确CCO的考核评价和激励约束，一般应根据合规管理目标和工作计划，制定合理的考核指标和评价标准，对CCO的工作绩效进行客观公正的考核评价，根据考核结果给予相应的奖励或者惩罚。三、明确合规管理原则合规管理原则（全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性）是国企合规管理的重要导向，要根据国企的实际情况和需要，明确合规管理目标，形成有效的工作动力和工作方向。主要包括：全面性，即要求国企在经营管理中遵守国家法律法规、政策文件、行业标准等所有相关的外部要求以及国企自身制定的内部要求，不遗漏、不缺失、不偏颇。-合法性，即要求国企在经营管

6、理中严格遵守法律法规的最高准则和最强约束，不违反、不触犯、不冲突。-真实性，即要求国企在经营管理中保证信息数据的真实完整准确可靠，不虚假、不夸大、不隐瞒、不造假。-专业性，即要求国企在经营管理中运用专业知识技能方法标准进行合规审查分析评估决策执行等活动，不粗糙、不随意、不拖沓、不失误。-制衡性，即要求国企在经营管理中建立有效的权力运行和制衡机制，实现党委（党组）与董事会、监事会、经营层之间的相互配合、相互制约，防止权力滥用和腐败现象。-有效性，即要求国企在经营管理中实现合规管理的预期目标和效果，提升国企的核心竞争力和社会形象，促进国企的稳健发展和可持续发展。五、完善合规管理体系合规管理体系是国

7、企合规管理的总体框架，要根据国企的实际情况和需要，完善合规管理体系，形成有效的组织协调和资源配置。主要包括：建立健全合规管理组织体系，明确各级各部门在合规管理中的职责分工和协作关系，形成有效的组织协调机制，确保合规管理工作有序开展。-建立健全合规管理制度体系，制定完善的合规管理制度，形成有效的制度约束和导向，确保合规管理工作有法可依。-建立健全合规管理流程体系，优化完善的合规管理流程，形成有效的流程管控和优化，确保合规管理工作有序高效。-建立健全合规管理文化体系，培育强化的合规管理文化，形成有效的文化引领和塑造，确保合规管理工作有魂有魄。-建立健全合规管理保障体系，提供充足的合规管理保障，形成

8、有效的保障支持和服务，确保合规管理工作有力有势。六、建立健全合规制度体系合规管理制度体系是国企合规管理的基础保障，要根据国企的实际情况和需要，构建完善的合规管理制度体系，形成有效的制度约束和导向。主要包括：-立足于国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求，结合国企自身的经营管理特点和风险特征等内部条件，制定符合国企实际需要的合规管理制度。-建立健全合规管理制度的修订更新机制，定期对现有的合规管理制度进行审查评估，及时修订完善不适应或者不符合国企发展变化的合规管理制度。-建立健全合规管理制度的传达执行机制，采取多种形式和方式对合规管理制度进行广泛宣传教育，确保各级各部门和员工充分了解并严格遵守

9、执行合规管理制度。-建立健全合规管理制度的监督检查机制，定期或者不定期对各级各部门和员工执行合规管理制度情况进行监督检查，并做好后续的持续改进和提升优化。七、加强企业合规环境控制企业合规环境是国企合规管理的外部条件，要持续加强企业合规环境控制，形成有效的环境适应和改善。主要包括：-加强对国家法律法规、政策文件、行业标准等外部环境变化的关注和研究，及时掌握外部环境变化对国企经营管理带来的影响和挑战，及时调整适应外部环境变化。-加强对客户需求、市场竞争、社会舆论等外部环境因素的分析和评估,及时了解外部环境因素对国企经营管理带来的机遇和威胁，及时把握利用外部环境因素。-加强对国企自身经营状况、风险状

10、况、发展状况等内部环境因素的监测和评价，及时发现内部环境因素对国企经营管理带来的优势和劣势，及时改善提升内部环境因素。-加强对国企所处行业的合规环境建设和维护，积极参与行业合规标准的制定和完善，积极推动行业合规交流和合作，积极履行行业合规责任和义务，树立行业合规典范和示范。八、构建合规内控风险预警机制合规内控风险预警机制是国企合规管理的重要工具，要构建合规内控风险预警机制，形成有效的风险识别和防范。主要包括：-建立健全合规内控风险识别机制，根据国企的经营管理特点和风险特征，制定科学的合规内控风险识别方法和标准，对国企可能面临的各类合规内控风险进行全面、系统、动态的识别和评估。-建立健全合规内控

11、风险预警机制，根据国企的风险承受能力和风险管理目标，制定合理的合规内控风险预警指标和等级，对国企存在或者可能发生的各类合规内控风险进行及时、准确、有效的预警和报告。-建立健全合规内控风险防范机制，根据国企的风险应对策略和风险管理措施，制定具体的合规内控风险防范方案和程序，对国企已经发生或者可能发生的各类合规内控风险进行有力、有序、有效的防范和处置。九、强化内外部信息沟通与控制合规内控中的内外部信息沟通与控制是国企合规管理的重要环节，要加强合规内控中的内外部信息沟通与控制，形成有效的信息交流和利用。主要包括：-加强国企内部信息沟通与控制，建立健全国企内部信息沟通与控制制度和流程，明确各级各部门在

12、信息沟通与控制中的职责权限和协作关系，确保国企内部信息沟通与控制的及时性、准确性、完整性和安全性。-加强国企外部信息沟通与控制，建立健全国企外部信息沟通与控制制度和流程，明确各级各部门在信息沟通与控制中的职责权限和协作关系，确保国企外部信息沟通与控制的及时性、准确性、完整性和安全性。-加强国企信息利用与保护，建立健全国企信息利用与保护制度和流程，明确各级各部门在信息利用与保护中的职责权限和协作关系，确保国企信息利用与保护的合理性、有效性、合法性和规范性。十、加强合规控制前置审查合规控制中的前置审查是国企合规管理的重要手段，要根据国企的实际情况和需要，加强合规控制中的前置审查，形成有效的风险防控

13、和问题预防。主要包括：-明确合规控制中的前置审查对象和范围，根据国企的经营管理特点和风险特征，确定需要进行前置审查的重大经营决策、重要业务活动、重点项目投资等方面，明确前置审查的内容和标准。-明确合规控制中的前置审查主体和职责，根据国企的组织架构和职能分工，确定负责进行前置审查的部门或者人员，明确前置审查的程序和方法。-明确合规控制中的前置审查结果和后果，根据国企的风险管理目标和风险应对策略，确定前置审查的结果形式和反馈方式，明确前置审查结果对后续经营管理活动的影响和约束。十一、合规审查高标准严要求合规审查是国企合规管理的重要手段，要根据国企的实际情况和需要，提高合规审查的要求和水平，确保合规

14、审查的有效性和针对性。主要包括：-明晰各部门合规审查职责和界限，根据各部门的职能特点和业务范围，明确各部门在合规审查中应承担的主体责任、协助责任和配合责任，避免重复审查或者漏审。-进一步提升合规审查的刚性，根据国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求，结合国企自身的经营管理特点和风险特征等内部条件，制定严格的合规审查标准和程序，对重大经营决策、重要业务活动、重点项目投资等方面进行全面、深入、细致的合规审查，对不符合合规要求的行为进行及时纠正或者否决。-完善合规审查闭环管理，建立健全合规审查的记录保存、结果反馈、问题整改、效果评估等制度和流程，形成有效的合规审查闭环管理机制，确保合规审查工作有

15、始有终，有迹可循，有法可依。十二、强化合规管理信息化建设合规管理信息化是国企合规管理的重要支撑，要根据国企的实际情况和需要，专章规定合规管理信息化，形成有效的信息共享和数据分析。主要包括：-建立健全合规管理信息平台，利用现代信息技术手段，搭建统一的合规管理信息平台，实现合规管理信息的采集、存储、传输、处理、展示、共享等功能，提高合规管理信息的时效性、准确性、完整性和安全性。-建立健全合规管理数据分析，利用现代数据分析技术手段，对合规管理信息进行深度挖掘和智能分析，提取合规管理的关键指标和重要规律，为合规管理的决策和执行提供科学的依据和支持。-建立健全合规管理信息安全，制定严格的合规管理信息安全

16、制度和流程，对合规管理信息进行分级分类保护，防止合规管理信息的泄露、篡改、损毁等风险，维护国企的商业秘密和数据资产。十三、优化监督追责机制监督追责机制是国企合规管理的重要保障，要不断优化监督追责机制，形成有效的激励约束和惩戒教育。主要包括：-建立健全多元化的监督体系，充分发挥党委（党组）领导下的董事会、监事会、经营层、纪检监察机构、审计机构、法律顾问等内部监督主体的作用，加强与外部监督主体如政府部门、行业协会、社会公众等的沟通协作，形成全方位、多层次、立体化的监督网络。-建立健全科学化的追责机制，根据国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求，结合国企自身的经营管理特点和风险特征等内部条件，制定明确的追责标准和程序，对违反合规要求造成损失或者风险的行为进行严肃问责，对问责结果进行公开公示。-建立健全正向化的激励机制，根据国企的发展目标和工作计划，制定科学的考核评价和奖惩制度，对执行合规要求取得优异成绩或者作出突出贡献的行为进行表彰奖励，对奖惩结果进行公开公不O十四