【考试真题】基金从业《证券投资基金基础知识》部分考试真题及答案(2).docx
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1、基金从业证券投资基金基础知识部分考试真题及答案1关于货币市场工具的特点,以下表述错误的是()。A.风险较低B.流动性一般C.期限不超过1年D.是债务契约【答案】B2.以下关于私募股权二级市场投资战略,说法错误的是()。A.存在不同的交易形式,结构上也存在不同的设计形式B.组织通常以合伙人的形式C.周期短、风险小、流动性强D.转让有限合伙人权益份额时,新的有限合伙人不仅可能承担权利,也可能承担尚未履行的出资义务【答案】C3.以下不动产投资工具中,作为一种资产证券化产品,可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是()oA.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份公司【答
2、案】C4 .在基金运作过程中,下列费用中应由基金投资者自己承担,不能从基金资产中列支的是()。A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.基金转换费【答案】D5 .某机构投资者7月4日买入A基金10,000份,成交价格11元,卖出B基金5,000份,成交价格2元,不考虑其他交易费用的前提下,该机构投资者当日需支付的印花税是()元。A.10B.0C.11D.21【答案】B6 .下列关于贴现现金流估值法(discountedcashf1ow,DCF)的描述错误的是()。A.根据DCF估值法,债券的价格与贴现率成反比,与票息呈正比B.DCF估值法计算出的债券公平价格,
3、还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素C.DCF估值法只适用于债券,因为债券存续期内有稳定且确定的现金流D.根据DCF估值法,债券公平价格取决于两大因素:债券的现金流和贴现率【答案】C7 .基金利润分配对投资者的影响是()。A.基金份额净值下降,投资者的利益没有实际影响8 .基金份额净值上升,投资者的利益没有实际影响C基金份额净值下降,投资者受损失D.基金份额净值上升,投资者获益【答案】A9 .关于事前风险指标的特点,以下说法正确的是()oA.评价组合的历史表现通常使用事后指标,而事前指标无法预测投资组合的未来绩效B.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况C.方
4、差是典型的事后指标,不能作为事前指标使用D.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关,与组合在历史上的持仓无关【答案】D10 一般股票型基金投资者的赎回金额由()进行计算得出。A.基金托管人B.证券清算机构C.基金份额登记机D.无需计算,由投资者直接提交【答案】C11 .假设其他因素不变,当企业用现金购买存货时,流动资产()。A.增加B.无法确定增减C.减少D.不变【答案】D12 .关于浮动利率债券,以下表述错误的是()。A.其利息在每个支付期都会根据基准利率的变化重新设置B.有些浮动利率债券的条款中利率存在浮动上限C.浮动利率债券的利率组成为基准利率加上基差(可正可负)D.其利息参考基准利率的变
5、化,随市场利率的波动而波动【答案】C13 .下列说法错误的是()。A.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性B.远期、期货和大部分互换合约有时被称作远期承诺C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D13.某证券投资基金某期利息收入IOO元,投资收益180,000元,公允价值变动损益为零,管理费200元,交易费用200元,以上为该基金当期全部损益,则该基金本期利润是()。A.180,100元B.99,700元CI80,500元D.179,700元【答案】D14 .下列关于优先股的表述中,错误的是()。A.在公司盈利和剩余财
6、产的分配顺序上,优先股股东优于普通股股东B.优先股具有股权和债权双重属性C.优先股的股息率是随市场变化的D.优先股一般无表决权【答案】C15 .资本市场线上的投资组合包括无风险资产和()oA.杠杆投资组合B.任意风险资产C.市场投资组合D.可行投资组合【答案】A16 .采用被动投资策略的投资者,通常()。A.试图利用技术预测市场总体走势调整股票组合B.认为市场并非完全有效C.尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票D.通过跟踪指数获得基准指数的回报【答案】D17.2014年上市公司W销售收入为10亿元,总资产收益率5%,净资产收益率10%,销售利润率20%。则W公司2014年的总资产为()oA
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