《山东省行政处罚案卷评查规则》和《山东省行政处罚案卷评查标准》全文及解读.docx

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1、山东省行政处罚案卷评查规则第一条为规范行政处罚案卷评查工作，强化行政执法监督，促进严格规范公正文明执法，依据中华人民共和国行政处罚法山东省行政执法监督条例的规定，制定本评查规则。第二条本省行政区域内县级以上司法行政部门组织开展行政处罚案卷评查工作，遵照本评查规则执行。县级以上人民政府工作部门组织开展本行业行政处罚案卷评查工作,可以参照本评查规则执行。第三条行政处罚案卷评杳应当依据本评查规则进行计分，本评查规则和评查标准中没有规定的,不列入计分范围。第四条行政处罚案卷评杳分为基础标准评查和文书规范标准评杳。第五条基础标准评查是对行政处罚案卷反映的主体资格、事实证据、适用法律、履行程序等内容的评查

2、。第六条文书规范标准评查是对行政处罚案卷反映的文书制作规范、案卷管理等内容的评查。第七条行政执法机关执行的国家部委统一规定的或者省级机关制定的行政处罚案卷标准与本标准不一致时，如与中华人民共和国行政处罚法等法律、法规、规章相抵触的,适用本标准；不相抵触的,需提供国家部委统T见定的或者省级机关制定的文书规湖口示范文本予以说明，在案卷评查时不作为扣分项。第八条行政处罚案卷评查采用百分制计分方法，基础分值为IOO分，按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。违反评查标准中的基础标准的，案卷得分为0分；违反文书规范标准的，按照评查标准扣除相应分数。第九条案卷得分计算公式为：IOO-扣分合计二案卷得分。第十条

3、案卷评查结果分为优秀、良好、合格、不合格四个档次。案卷得分90分及以上的为优秀案卷，80至89分的为良好案卷，60至79分的为合格案卷，59分及以下的为不合格案卷。第十一条各级司法行政部门应当及时向本级行政执法单位反馈案卷评查意见，通报案卷评查结果，并向本级人民政府报告案卷评查情况。第十二条本评查规则自公布之日起实施。未尽事宜，由省司法厅负责解释。山东省行政处罚案卷评查标准基础标准评查项目主体合法1.实施行政处罚的主体具备法定资格。2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.违法主体认定准确。事实清楚证据充分1违法事实认定清楚,表述准确，且在追责时效内。2.认定违法主体和违法事实的

4、证据充分，且具有真实性、关联性、合法性。适用法律正确1.实施行政处罚有明确、有效的依据。2行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章及裁量权基准。程序合法1按照立案、调查取证、审核、决定、送达、执行的步骤顺序实施行政处罚。2.至少由两名行政执法人员持有效行政执法证件进行调查取证。3.作出行政处罚决定前，依法履行告知义务。4.当事人提出陈述、申辩意见的，及时进行复核。5.符合听证条件，当事人要求听证的，依法组织听证。6.当事人委托代理人参加听证的，在听证会前提交相关授权委托证明。7.符合法定条件的，依法进行法制审核。&行政处罚决定经过行政机关负责人批准。9.对情节复杂或者重大违法行为给予行政处罚的，

5、履行了集体讨论程序。10.依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件,履行了报批程序。11.法律文书依照法定程序和期限送达。12.依法应当移送其他机关的案件，履行移送程序。文书规范标准评查项目及分数1.立案/不予立案审批文书（8分）（1）案由和案件来源清楚，载明案件来自现场检查、举报、交办还是移送等。（1分）立案阶段（2）当事人基本情况记载清楚、准确。（1分）（3）核查情况及理由记载清楚、准确，载明可能违反的法律、法规、规章。（3分）8分（4）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）（5）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（1分）（6）行政机关负责人意见清晰、明确，有签名和日

6、期。（1分）调查1现场检查（勘验）笔录（9分）取证（1）被检查（勘验）人基本情况记载清楚、准确；需要授权委阶段托的，有授权委托证明。（1分）（2）至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。28分（1分）（3）明确告知当事人申请回避权利。（1分）（4）现场检查（勘验）情况记录准确、客观、全面，起止时间、地点记载清楚、准确。（1分）（5）被检查（勘验）人或者委托代理人逐页签名、盖章或者按压指印。（1分）（6）笔录涂改的,由被检查（勘验）人或者委托代理人签名、盖章或者按压指印。（1分）（7）有被检查（勘验）人或者委托代理人明确确认意见，签名、盖章或者按压指印。（1分）（8）不在现场或者拒绝签

7、名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在笔录中注明。（1分）（9）音像证据注明时间、地点、证明内容、制作人姓名等信息。（1分）2.询问笔录（9分）（1）一份笔录针对一个被询问人。（1分）（2）被询问人基本情况记载清楚、准确；需要授权委托的，有授权委托证明。（1分）（3）至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。（1分）（4）明确告知当事人申请回避权利。（1分）（5）询问情况记录准确、客观、全面，起止时间、地点记载清楚、准确。（1分）（6）被询问人或者委托代理人逐页签名、盖章或者按压指印。（1分）（7）笔录涂改的，由被询问人或者委托代理人签名、盖章或者按压指印。（1分）（8）有被询问人或

8、者委托代理人明确确认意见，签名、盖章或者按压指印。（1分）（9）拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在笔录中注明。（1分）3.先行登记保存（抽样取证）审批文书（3分）（1）当事人基本情况记载清楚、准确。（05分）（2）违法事实、物品及数量、理由及依据记载清楚、准确，载明法律依据。（1分）（3）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（O5分）（4）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）（5）需要行政机关负责人审批的，审批意见清晰、明确，有签名和日期。（05分）4.先行登记保存（抽样取证）通知书（3分）（1）载明保存或抽样物品的种类、数量，理由及依据。（1分）（2）抽样取证

9、通知书准确记载抽样方法、比例等信息，并由抽样人员签名。（O5分）（3）先行登记保存通知书记载登记保存的起止时间。（0.5分）（4）附物品清单，准确记载物品名称、规格、数量等信息，至少由两名行政执法人员签名和载明执法证件编码信息。（05分）（5）当事人在登记保存（抽样取证）通知书上签名、盖章或者按压指印，拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员注明。（05分）5.先行登记保存（抽样取证）物品处理决定书（2分）（1）对先行登记保存物品在7日内作出处理决定，并加盖处理机关印章。（1分）（2）处理物品的名称、规格、数量等信息与先行登记保存（抽样取证）物品一致，不一致的说明原因。（05分）（3）退还

10、物品，当事人或者委托代理人签名确认清单内容属实并接收。拒绝签名、盖章或者按压指印的，由行政执法人员在清单中注明。（0.5分）6.检测/检验/检疫/鉴定结果告知书（2分）（1）明确告知检测/检验/检疫/鉴定单位或者个人。（0.5分）（2）明确告知检测/检验/检疫/鉴定时间、内容。（0.5分）（3）明确告知结论性意见或者附检测/检验/检疫/鉴定报告。（。5分）（4）行政机关印章、日期完整准确。（0.5分）1行政处罚事先告知书（7.5分）（1）明确告知拟作出的行政处罚内容。（15分）（2）明确告知拟处罚的事实、理由、依据，引用法律条、款、项、目准确、完整。（15分）审核阶段（3）明确告知当事人依法享

11、有的陈述、申辩权利和提出陈述、申辩意见的期限。（2分）22分（4）明确告知当事人依法享有的申请听证的权利和提出听证的法定期限。（2分）（可单独制发行政处罚听证告知书，也可在行政处罚事先告知书中体现）（5）联系人、联系电话、处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）2.行政处罚听证通知书（3.5分）（1）载明举行听证会的具体时间、地点。（1分）（2）载明听证主持人姓名以及听证主持人证件信息。（1分）（3）载明当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利；告知当事人及其代理人无正当理由拒不出席听证视为放弃听证权利。（1分）（4）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）3听证笔录和报告（5

12、分）（1）载明举行听证会的起止时间、地点。（05分）（2）载明主持人、记录人、当事人、代理人、调查人基本情况。（05分）（3）载明当事人对案件事实、证据、依据方面的陈述、申辩及双方质证等内容。（1分）（4）笔录应当交当事人或者其代理人核对无误后签字或者盖章。当事人或者其代理人拒绝签字或者盖章的，由听证主持人在笔录中注明。（1分）（5）听证主持人撰写的听证报告，载明当事人陈述、申辩情况，案件调查认定的基本情况和听证主持人意见建议。（2分）4.案件调查终结报告（3分）（1）案由和当事人的基本情况记载清楚、准确。（05分）（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确。（15分）（3）承办人的

13、意见和建议明确、具体，有签名和准确日期。（05分）（4）案件需要集体讨论的，附有集体讨论决定（会议纪要）。（O5分）5.重大行政处罚决定法制审核意见（3分）（1）法制审核内容完整、准确。（1分）（2）法制审核意见明确、具体。（1分）（3）有法制审核人员签名和准确日期。（1分）1行政处罚决定审批文书（4分）（1）案由和当事人情况记载准确。（1分）（2）违法事实及处罚依据记载清楚、准确。（1.5分）（3）承办人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）决定阶段（4）承办机构负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）23分（5）行政机关负责人意见清晰、明确，有签名和日期。（0.5分）2.行政处

14、罚决定书（13.5分）（1）载明当事人的姓名或者名称、地址。（2分）（2）载明违反法律、法规、规章的事实和证据。（2分）（3）载明裁量权基准适用情况。（2分）（4）载明对当事人的陈述、申辩意见是否采纳等内容；经过听证的，载明听证情况。（3分）（5）载明行政处罚的种类和依据，引用法律条、款、项、目准确、完整。（2分）（6）载明行政处罚的履行方式和期限。（1分）（7）载明申请行政复议、提起行政诉讼途径和期限。（1分）（8）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）3.责令（限期）改正通知书（3.5分）（1）明确告知事实、理由、依据，引用法律条、款、项、目准确、完整。（1分）（2）明确告知责令（限期）改正的时间或期限。（1分）（3）明确告知逾期不改正的法律责任。（1分）（4）处罚机关的印章、日期完整准确。（0.5分）4.案件移送函（2分）（1）载明案件来源、当事人基本情况、基本案情、案件调查处理情况、涉案证据材料、案件移送理由。（1分）（2）载明承办人姓名和准确移送时间。（0.5分）（3）载明移送机关和接收机关的名称，并加盖移送机关印章。（05分）送达1送达文书（4分）（1）送达回证载明受送达人名称（姓名）。（0.5分）阶段4分（2）送达回证载明送达时间、地址。（0.5分）（3）送达回证有送达人签名、行政机关印章。（0.5分）（4）送达回证上有受送达人签名、盖章或者按压指印；