2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）.docx

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1、2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编卷(一)1.1 单项选择题】股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公(江南博哥)司债务，则按()顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用支付清算费用缴纳所欠税款清偿公司债务按股东持股比例分配剩余资产A.B. (2)(1)(3)(4)(5)C. (3)(2)(1)(4)(5)D.正确答案：B参考解析：中华人民共和国公司法第一百八十六条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。2.【单项选择题】向客户提

2、供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为()。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问正确答案：D参考解析：f本题知识点已过期】参见证券投资顾问业务暂行规定第七条规定。3 .【单项选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。A. 50B. 100C. 200D. 500正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。4 .【单项选择题】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所

3、得()的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 1倍以上5倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 3倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：或据期货交易管理条例第六十六条：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。5 .【单项选择题】证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年正确答案：c参考解析：【

4、本题知识点已过期】根据证券公司客户资产管理业务管理办法第40条规定：证券公司应工至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。5.【单项选择题】证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每日B.每月C.每季度D.每年正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】根据证券公司客户资产管理业务管理办法第40条规定：证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。1.1 单项选择题】证券公司股

5、东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A. 25%B. 30%C. 35%D. 40%正确答案：B参考解析：证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。7 .【单项选择题】与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。A.监督8 .管理C.制衡D.审核正确答案：C参考解析：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。8.【单项选择题】下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申

6、请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。9.1单项选择题】下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()OA.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】参见证

7、券公司监督管理条例第二十三条规定。10 .【单项选择题】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A. 10B. 15C. 20D. 30正确答案：C参考解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。11 .【单项选择题】诚信信息以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确正确答案：A参考解析：【本题知识点已过期】诚信信息以电子文档形式保存。12 .【单项选择题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10

8、正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。13.【单项选择题】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C参考解析:f本题知识点已过期】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。13.【单项选择题】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。A.场所固定B

9、.结算统一C.保证金制度D.商品特殊正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。14 .【单项选择题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会正确答案：D参考解析：【本题知识点已过期】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者

10、中国证券业协会报告O15 .【单项选择题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。A.公开、对等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、公正D.公开、公平、平等正确答案：C参考解析：证券法第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。16 .【单项选择题】证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。A. 1个月B. 3个月C. 1年D. 2年正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司风险处置条例第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券

11、公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。17 .【单项选择题】（）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销正确答案：B参考解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。18 .【单项选择题】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】专业人员从事证券业务的资

12、格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。19 .【单项选择题】（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能。20 .【单项选择题】按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金正确答案：B参考解

13、析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。21 .【单项选择题】下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C参考解析：【本题知识点已过期】期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。.【单项选择题】

14、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以（）方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。正确答案：B参考解析：【本题知识点已过期】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。22 .【单项选择题】为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案：A参考解析：

15、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。24.【单项选择题】（本题已过期）甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照正确答案：D参考解析：公司法第十四条规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。25 .【单项选择题】下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A. 25人B. 51人C. 7