2018年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编（二）.docx

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1、2018年期货从业资格考试法律法规真题汇编（二）1 .【单项选择题】期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式（江南博哥）进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A. 1个月至3个月B. 2个月至6个月C. 3个月至6个月D. 6个月至12个月正确答案：D参考解析：戒据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条的规定，期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉，或者贬低或诋毁其他机构、从业人员的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。2 .【单项选择题】下列机构中有权指定

2、交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。3 .【单项选择题】期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续。A. 15B. 30C. 45D. 60正确答案：B参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、

3、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。4 .【单项选择题】中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和实施B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十条规定，中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。5 .【单项选择题】下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让

4、方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件正确答案：B参考解析：期货公司监督管理办法第十八条规定，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；（二）期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；（三）涉及的股东符合期货公司监督管理办法关于主要股东、控股股东、第大股东、境外股东、有关联关系的股东相关规定的条件。6 .【单项选择题】隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役

5、，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A. 1B. 5C. 3D. 10正确答案：B参考解析：中华人民共和国刑法修正案第一项规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。7.A.艮D.举月月月J财年7年旬27395OO9900992211日日25现行期货交易管理条例自（）起施行。日正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。8 .【单项选择题】下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议

6、的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出正确答案：C参考解析：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。9 .【单项选择题】（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所正确答案：A参考解析：期货投资者保障基金管理办法第十八条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金

7、的年度收支计划和决算报财政部批准。10 .【单项选择题】期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A. 5B. 10C. 20D. 30正确答案：C参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。11 .【单项选择题】风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A. 80%B. 90%C. 120%D. 150%正确答案：C参考解析：期货公司风险监管指标管理办法第九条中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一

8、定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%o最低限额结算准备金不设预警标准。12 .【单项选择题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理正确答案：A参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。13 .【单项选择题】投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A.当日结算前

9、B.当日收盘前C.前一交易日日终D.前一个交易日平均正确答案：C参考解析：金融期货投资者适当性制度操作指引第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易H日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。14 .【单项选择题】期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度正确答案：B参考解析：期货公司金融期货结算业务试行办法第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交

10、易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。15.【单项选择题】下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。A.期货交易所对结算会员结算B.结算会员对非结算会员结算C.非结算会员对其受托的客户结算D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。16 .【单项选择题】在使用期货投资者保障基金前

11、，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用正确答案：C参考解析:点据期货投资者保障基金管理办法第二十二条的规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口，不足弥补或者情况紧急的，方能使用保障基金。17 .【单项选择题】期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金正确答案：A参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货

12、公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。18 .【单项选择题】期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A. 30%B. 25%C. 20%D. 10%正确答案：A参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。19 .【单项选择题】期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事

13、会C.由董事会D.由总经理正确答案：A参考解析：期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。20 .【单项选择题】公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。A.期货交易所交易细则B.期货交易所会员管理办法C.期货交易所理事会工作规则D.期货交易所章程正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第三十八条规定，股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。21 .【单项选择题】期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金

14、存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管正确答案：D参考解析：根据期货公司监督管理办法第七十条的规定，期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。22 .【单项选择题】下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示B.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应在传递交易指令前对客户账户资金进行验证C?客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务正确答案：D参考解析：客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。23 .

15、【单项选择题】期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：A参考解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。24 .【单项选择题】期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A. 85B. 90C. 80D. 95正确答案：C参考解析：金融期货投资者适当性制度操作指引第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。25 .【单项选择题】客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担正确答案：C参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者