银行自助设备管理及监控系统操作规程.docx
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1、银行自助设备管理及监控系统操作规程第一章总则第一条为加强自助设备管理及监控系统(英文名称为Se1f-ServiceTermina1ManagementSystem,以下简称系统)管理,规范系统操作流程,保证系统安全、稳定、高效运行,根据银行自助金融业务管理办法和银行自助设备运营操作规程等规章制度,制定本规程。第二条本规程所指自助设备,包括自助现金终端(自动取款机、自动存款机、存取款一体机)、自助服务终端和自助签约终端等。第三条自助设备管理及监控系统包含基础信息管理、设备生命周期管理、实时监控、远程管理、产品质量与售后服务评价、风险管理、统计分析、系统管理等功能模块。其中,统计分析功能部署于电子
2、银行报表系统,各级用户在使用过程中必须遵守银行电子银行报表系统管理办法(办发(2009)867)e第四条自助设备管理及监控系统实行“统一标准、规范流程、集中监控”的原则:统一标准:统一系统的建设标准、信息标准、监控标准和管理标准;统一自助设备业务数据来源以及设备运行质量、业务发展质量考核标准。规范流程:规范自助设备采购、分配、到货、安装、开通、迁址、停机、报废的生命周期管理流程;规范自助设备实时监控及工单处理流程。集中监控:以一级分行为中心,实施辖内自助设备集中监控管理,实时监控设备的运行状态、交易状态、维护状态,实时跟踪设备故障工单处理流程。第五条系统数据访问和操作遵照“上级可以访问下级、下
3、级不能访问上级、同级不能互访”的原则。第六条银行各级机构在自助设备管理及监控系统应用及管理过程中,必须遵守本规程。第二章机构及部门职责第七条各级行电子银行部门是系统在辖内应用管理工作的业务主管部门,负责牵头组织系统的推广应用、业务指导、培训保障、需求更新、制度修订等工作。第八条各级行科技部门是系统在辖内应用管理工作的技术主管部门,负责系统开发、升级改造、资源保障、运行维护、服务器管理、版本管理及下发、电子流水档案的保管与备份等工作。第九条总行负责统一规划系统建设目标和管理规范,对一级分行系统使用及维护管理情况、监控及工单处理情况进行监督、统计、分析和考核通报;负责用户管理、设备相关基础信息资料
4、录入与审核、设备采购分配等系统管理工作;负责系统规则和流程优化、系统风险事件管理、产品质量和评价管理等工作;负责自助设备报表管理和统计分析工作;负责系统后台业务规则及参数管理。第十条一级分行负责在线集中监控辖内自助设备运行情况,监督管理设备故障工单处理流程;负责辖内系统用户管理、设备相关信息资料审核管理;负责辖内设备采购、分配及报废等系统管理工作;负责对辖内各级行系统使用及维护管理情况进行监督考核;负责辖内系统风险事件管理、产品质量和评价管理等工作;负责辖内自助设备报表管理和统计分析工作;负责辖内工单配置等参数规则管理;负责辖内自助设备版本管理、远程诊断和远程控制工作;负责辖内自助设备电子流水
5、和自动对账结果的查询、核对及档案管理。第十一条二级分行(或一级支行,适用于无二级分行的行,以下同)负责辖内系统用户管理、设备相关信息资料审核管理;负责设备入库、调拨、迁址及报废等系统管理工作;协助开展设备监控及工单管理工作;负责辖内自助设备报表管理和统计分析工作;负责辖内自助设备远程诊断工作;负责辖内自助设备电子流水和对账结果的查询、核对工作。第十二条支行与网点负责自助设备到货、安装、开通、停机、迁址、报废等生命周期流程的系统操作和管理;负责自助设备风险事件上报及管理工作;协助开展设备监控及工单管理工作;负责辖内自助设备报表管理和统计分析工作;负责辖内自助设备远程诊断工作;负责辖内自助设备电子
6、流水和对账结果的查询、核对工作。第三章用户管理与人员岗位设置第十三条角色是定义系统用户功能和权限范围的集合。系统对各级行提供不同类型角色,进行权限控制。第十四条系统角色包括:系统管理员、程序管理员、系统操作员、监控员。第十五条用户是系统的实际使用者,一名用户可以对应多个角色,但作为系统管理员角色的用户不能兼任其他角色。系统通过用户名及密码验证用户身份,识别用户角色,赋予用户对应的操作权限。第十六条系统管理员的主要职责:(一)负责系统的区域配置管理及辖内机构数据管理。(二)负责辖内系统用户注册、角色分配、用户变更、用户注销以及用户信息维护等工作。(三)负责自助设备风险事件报告及风险提示的审批、上
7、报及下发工作。(四)负责系统参数配置等系统管理工作。第十七条程序管理员的主要职责:(一)负责自助设备版本管理、远程诊断和远程控制工作。第十八条系统操作员的主要职责:(一)负责辖内自助设备信息、自助银行信息、设备供应商及维护商信息、合同信息、维护站、维护工程师等系统管理资料的建立和维护,确保系统基础信息的唯一性和准确性。(二)负责自助设备采购、分配、库存、调拨、到货、安装、开通、迁址、停机、报废等生命周期流程的系统操作和管理。(三)负责自助设备可疑交易监控的监控条件维护与管理,上报并处理系统监测发现的可疑交易事件。(四)负责设备质量及维保服务的标准录入、评价下发、收集汇总、统计查阅和修改等工作。
8、(五)负责自助设备风险事件报告及风险提示的录入、修改等工作。(六)负责自助设备报表管理和统计分析工作。(七)负责自助设备电子流水及对账结果查询工作。(八)负责自助设备远程诊断和远程控制工作。第十九条监控员的主要职责:(一)负责在线监控辖内自助设备运行情况,掌握设备正常、故障、维修、停运等设备状态,实时监控自助设备可疑交易情况。(二)负责对自助设备故障工单产生、处理和结束的整个流程进行监控,在系统中记录辖内管理机构、管理人员、维护厂商对自助设备故障的响应、到场和修复等情况。(三)负责定期统计汇总辖内设备故障、维修处理、部件维护等情况,作为业务管理、考核和决策的依据。(四)协助开展自助设备远程诊断
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