QHSE管理体系内部审核检查表.docx

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1、受审核单位:QHSE管理体系内部审核检查表日期：年月日要素名称检查内容与检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1总要求1 .询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。2 .是否对过程进行了删减，删减是否合理。3 .是否识别了外包过程，外包过程如何操纵。4.2文件要求4.2.1总则4.2.2管理手册1 .查证是否建立了包含管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。2 .查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY2.2标准全部条款的要求。4.2.3文件操纵4.2.3文件操纵1 .询问负责人文件操纵职责，与有关部门的接口关系是否清晰2 .查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证

2、：2.1 公布前是否通过批准，文件是否充分适宜？2.2文件是否保持清晰并易于识别（包含修订状态）？2.3核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？2.4是否识别了与质量、环境与安全有关的全部外来文件（包含法律法规），并对其进行了管理操纵？2.5作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3.询问对文件评审、更新、再批准的规定，查1-3份更换文件,核查规定执行情况。4.2.4记录操纵4.2.4记录操纵1 .询问负责人记录操纵职责，与有关部门的接口关系是否清晰。2 .询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包含了QHSE体系要求的所有记录，否规定

3、了各类记录的储存期限。3 .管理部门及其他部门各类类型的记录3-6份，核查标识情况,填写是否清晰？是否易于识别？4 .询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？5 .询问对记录借阅、复印、处置的管理。4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1 .询问负责人法律法规及其他要求职责，与有关部门的接口关系是否清晰。2 .问主管部门建立了什么法律法规与其他要求的获取渠道，获取的方式与频次，查询各获取渠是否满足要求。3 .查证是否对法律法规与其他要求的适用性进行了评审，是否有适用法律法规清单，有无明显的漏项。4 .查如何将适用的法律法规传达到各部门与有关方，是否开展了

4、必要的培训。5.是否对法律法规习惯条款进行了识别，是否建立了环境因素法律法规确认清单。5管理职责5.1管理承诺5.1管理承诺1 .询问最高管理者管理承诺的内容是什么？能提供什么方面活动证据实现了管理承诺？2 .查阅向组织传达满足顾客与法律法规要求重要性的证实。3 .询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了什么资源保障，如何实现QHSE体系的持续改进？5.2以顾客、员工、社会为关注点5.2以顾客、员工、社会为关注点1 .询问管理者使用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？2 .有什么过程确保内部与外部有关方的要求得到了充分的考虑与满足。5.3质量、健康、安全、环境方针5.3质量、健康、安全、环

5、境方针1 .查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批。2 .查阅方针的内容：2.1 是否能够反映对满足顾客要求与法律法规要求的承诺；2.2 是否包含了对事故与污染预防的承诺；2.3 是否包含了对持续改进的承诺；2.4 是否为目标指标的制定提供框架；2.5 是否与组织的性质规模与影响相习惯。3 .询问通过何种方式对全体员工传达方针，抽查3-5名员工对方针的懂得。4.询是否定期对方针的适宜性进行评审。5.4策划5.4.1质量、健康、安全、环境目标1.查阅形成文件的QHSE目标，核查内容是否满足：1 .1是否包含满足产品要求所需的内容？1.2是否可测量，并与QHSE方针保持一致？2

6、.询问质量目标考核规定及实施情况：2.1 查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况？2.2 查1-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况？2.3 查组织总的QHSE目标完成情况的考核证实？3 .询问QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？5.4.2QHSE体系策划1 .询问QHSE体系是否发生过变更？变更策划如何考虑QHSE体系的完整性？实际是否达到了这一要求？2 .索阅有关策划活动及结果的证实资料，予以核实。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责与权限1 .询问组织对QHSE有关部门与人员的职责与权限是通过什么形式予以确定的？索阅组织在职责、权限规定及沟通过程中形成的有关资料，予以

7、核实。2 .在实施过程中，是如何确保职责与权限得到落实并有效执行。询问被审核的管理者，本人的职责与权限是什么？在QHSE体系运行中围绕职责抓了什么工作？5.5.2管理者代表1.查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。2.是否明确规定了管理者代表的职责，询问管理者代表确认其职责。5.5.3内部沟通1 .询问主管部门内部沟通的要紧要求是什么？对内部沟通，是否规定了沟通的内容（包含员工参与协商）、渠道、频次、方法及相应的管理部门与参加部门？沟通的实施情况及效果如何？2 .查询有关内部沟通的记录或者其他证据。5.6管理评审5.6.1总则1 .询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的？对什

8、么内容进行了评审？形成了什么评审结论与改进的决定与措施？2 .审核主管部门：与上一次管理评审间隔了多长时间？是否符合策划的时间间隔要求？2.1 索阅评审计划是否规定了评审的内容及相应部门应准备的评审资料，其要求是否符合标准条款5.6.2评审输入的要求？2.2索阅评审记录包含评审报告，是否证实了下列内容：2.2.1是否由最高管理者主持；2.2.2与上次评审的时间间隔是否符合规定要求；2.2.3评审内容包含了标准条款5.6.2的全部内容及QHSE方针、目标的适宜性；2 .2.4评审的结论包含了对QHSE管理体系的持续适宜性、充分性与有效性结论。3 .询问并核查管理评审作出的改进决定与措施是否落实到

9、有关部门？实施效果是否满足要求并提供了相应的证实。5.6.2评审输入1.验证管理评审的输入是否包含下列方面的信息：1. 1审核结果；1.2 顾客、员工、社会及有关方的反馈信息与意见；1.3 过程的绩效与活动、产品或者服务的符合性；1.4 资源状况；1.5 重大的危害因素与环境因素现状；1.6 预防与纠正措施的实施状况；1.7 以往管理评审结果的落实情况；1.8 可能影响QHSE管理体系的变更；1.9 改进的建议。5.6.3评审输出1验证管理评审的输出是否包含与下列方面有关的决定与措施:1.1QHSE管理体系及其过程有效性的改进；1. 2方针及目标的修订或者制定；1.3 与有关方要求有关的活动、

10、产品或者服务的改进；1.4 资源需求；1.5 重大风险的操纵措施。6资源管理6.1资源的提供1.询问最高管理者在总体思路上是如何结合织织目前的状况，策划提出并确定资源需求的？结果是否明确了应配备的资源（包含人员、基础设施、工作环境）？在此基础上，按要求提供资源的实际结果如何？注:标准条款4.1、5.1已审核的内容在此不必重复审核。6.2人力资源6.2.1总则1 .询问部门负责人在人力资源操纵中承担那些职责，有关部门接口关系是否清晰？2 .索阅对从事影响质量健康安全环境的工作人员的能力的规定,如何评价与考核？6.2.2能力培训与意识1 .是否针对各岗位QHSE管理的需求制定了培训计划2 .审查培

11、训计划，是否包含了对QHSE重点岗位与特殊岗位培训1,查有关的培训记录，核查执行情况。3 .抽查特种作业人员的上岗资格证书。4 .是否对培训的有效性进行评估。5 .抽查5-10名员工是否熟悉岗位的危险因素与危害；重要环境因素与环境影响；岗位职责与作业指导书要求；针对涉及应急的岗位询问应急程序与应急设备设施的使用方法。6.3设施及其完整性6.3.1基础设施1.询问并查证为达到QHSE要求,确定并提供了什么基础设施（设备清单），是否考虑了质量健康安全环境及相应法律法规要求。6.3.2设施的完整性1 .抽查1-3台关键设施的设计、采购、建造、操作、保护与检查是否达到规定目标并符合规定的准则。2 .对

12、建设项目、设施购置及建造前是否进行了健康安全环境评价，是否按照三同时要求配置了健康安全环境的设施设备；查询近一年内新改扩项目的职业健康安全评价与环评与三同时的文件。3.对基础设施的完整性是否定期保护检查，抽查设施设备保护保养纪录。6.4工作环境6.4工作环境1 .询问核查是否针对满足质量健康安全环境要求、法律法规要求与员工健康安全需要确定了什么工作环境，并要求提供有关证实2 .抽查1-3个岗位是否满足作业环境要求7过程管理7.1产品实现的策划1 .询问部门负责人在产品实现的策划中承担什么职责，有关部门接口关系是否清晰。2 .询问组织针对产品实现进行了什么策划，形成了什么策划文件，是否满足下述要

13、求：2.1 是否针对所策划的产品确定了质量目标（产品质量特性值、质量要求、产量或者规模约束条件等）与要求（满足标准条款7.2.1）?2.2 是否确定了产品实现（或者服务提供）过程（如确定的形式，有无删减、需确认的过程）、所需的文件（如程序、规范、作业指导文件等）？所需的资源（参见标准条款6.2、6.3、6.4）?2.3 是否确定了产品要求的验证、确认、监视、检验与试验活动（如标准条款7.3的评审、验证、确认;7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的监视与测量等活动）与各阶段产品（中间与最终产品）的接收准则（如检验规程、检验计划、检验指导书等）？2.4是否确定了为证实产品实现（或者服务提

14、供）过程（如标准条款7.2-7.6）与产品满足要求（中间与最终产品）所需的记录。3.新产品/改进产品/老产品策划的时机与策划输出的形式，活动、产品或者服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致。4.针对新产品、特殊要求的产品、重大工程项目等特定的产品开发项目、合同，组织是否制定了质量健康安全环保计划，规定这些项目从原材料采购到生产过程、产品交付等的全过程操纵。7.2与顾客、员工、社会有关的过程7.2.1与活动、产品或者服务有关的要求确定1 .询问部门负责人在产品实现的策划中承担什么职责，有关部门接口关系是否清晰。2 .询问并查证使用何种方式确定与顾客、员工与社会有关的过程与要求，确认是否识别了下述要求。2.1 顾客、员工、社会规定的要求，包含对交付与交付后活动的要求；2.2 尽管没有明示,但规定的用途或者已知的预期用途所必需的要求；2.3 与活动、产品或者服务有关的法律与法规要求；2.4 组织确定的任何附加要求。7.2.2与活动、产品或者服务有关的要求评审1 .询问是否对所有合同都进行了评审，抽查3-5份合同或者订单并验证：1.1 活动、产品或者服务要求得到规定；1