银华顺和债券型证券投资基金托管协议.docx
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1、银华顺和债券型证券投资基金托管协议基金管理人:银华基金管理股份有限公司基金托管人:中国光大银行股份有限公司一、基金托管协议当事人错误!未定义书签。二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释错误!未定义书签。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。四、基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。五、基金财产的保管错误!未定义书签。六、指令的发送、确认及执行错误!未定义书签。七、交易及清算交收安排错误!未定义书签。八、基金资产净值计算和会计核算错误!未定义书签。九、基金收益分配错误!未定义书签。十、基金信息披露错误!未定义书签。十一、基金费用错误!未定义书签。十二、基金份额
2、持有人名册的保管错误!未定义书签。十三、基金有关文件档案的保存错误!未定义书签。十四、基金管理人和基金托管人的更换错误!未定义书签。十五、禁止行为错误!未定义书签。十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。十七、违约责任错误!未定义书签。十八、争议解决方式错误!未定义书签。十九、托管协议的效力错误!未定义书签。二十、其他事项错误!未定义书签。二H一、托管协议的签订错误!未定义书签。鉴于银华基金管理股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行银华顺和债券型证券投资基金;鉴于中国光大银行股份有限公
3、司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;鉴于银华基金管理股份有限公司拟担任银华顺和债券型证券投资基金的基金管理人,中国光大银行股份有限公司拟担任银华顺和债券型证券投资基金的基金托管人;为明确银华顺和债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;除非另有约定,银华顺和债券型证券投资基金基金合同(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定或相关公告。一、基金托
4、管协议当事人(一)基金管理人(或称“管理人”)名称:银华基金管理股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层办公地址:广场东方经贸城C2办公楼15层法定代表人:王珠林设立日期:2001年5月28日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字20017号组织形式:股份有限公司注册资本:贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币存续期间:持续经营联系电话:(二)基金托管人(或称“托管人”)名称:中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心邮政编码:100033法定代表人:王江成立日期:1992年6月18日批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函1992
5、7号组织形式:股份有限公司注册资本:466.79095亿元人民币存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:证监基金字200275号二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释(一)订立托管协议的依据本协议依据中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法;T)、公开募集证券投资基金运作管理办法(以下称“运作办法”)、公开募集证券投资基金信息披露管理办法(以下称“信息披露办法”)等有关法律法规、银华顺和债券型证券投资基金基金合同(以下称“基金合同”)及其他有关规定制订。(二)订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、
6、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。(四)解释除非文义另有所指,本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围包括国内依法发行的金融工具,包括债券(含国债、央行票据、政策性金融债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、中期
7、票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金不投资于股票等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。本基金的投资组合比例为:债券投资比例不低于基金资产的80%;每个交易日日终,在扣除国债期货合约需缴
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- 关 键 词:
- 顺和 债券 证券 投资 基金 托管 协议
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