成都局集团公司（法律风险库）.docx

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1、成都局集团公司法律风险库管理办法第一条为规范中国铁路成都局集团有限公司（以下简“集团公司”）及所属各单位法律风险防范和纠纷化解防控机制，提高法律风险防控水平，维护集团公司合法权益，根据国家法律法规、中国国家铁路集团有限公司（以下简称：“国铁集团”）、集团公司有关规定，结合实际制定本办法。第二条本办法所称法律风险，是指可能对集团公司造成经济损失或不良社会影响的风险事项，包括可能引发法律纠纷的风险事项和已经形成法律纠纷案件的风险事项。法律风险库的建立应当从维护集团公司发展和整体利益出发，以法律法规、国家政策、国铁集团、集团公司规章制度等为依据，确保法律风险防控工作的开展依法合规。.第三条职责分工。

2、法律风险防控需要集团公司各部门、所属各单位按照职责分工承担相应责任，不断修正和改进法律风险库内容和风险防范措施。所属各单位是法律风险库管理的责任主体，主要负责人要将法律风险防控作为依法治企和防范企业经营风险的重要任务，增强法律风险意识，建立和运用法律风险库，预防和化解法律风险,持续提升法律风险的处置水平。集团公司企业管理和法律事务部（以下简称企法部）是法律风险库管理的归口部门，会同相关主管部门对各单位的法律风险防控工作进行指导、监督，确保法律风险得到有效防范。第四条信息收集。各单位按照“应入尽入”原则收集风险事项，及时建档入库，包括但不限于以下事项：（一）劳动用工管理；（二）法人治理；（三）财

3、务管理；（四）土地房产管理；（五）物资采购管理；（六）工程建设管理（七）铁路安全管理；（A）其他。第五条研判评估。各单位要对收集的风险信息进行研判，从风险发生的概率、影响范围和程度、处置程序、经济损失等方面，评估相关事项的风险等级。经评估，认为属于法律风险信息的，应填写法律风险等级评价表，纳入本单位的法律风险库（附件1）,并及时上报企法部和业务主管部门，企法部审核后视情况纳入集团公司法律风险库。对于应入未入法律风险库，形成案件造成严重影响的，将对相关单位予以考核。第六条风险评级。法律风险从高到低划分为四个等级，即A级、B级、C级、D级。（一）A级（重大法律风险）。属于集团公司重大法律纠纷案件范

4、围的事项，以及可能造成500万元（含）以上经济损失或重大不良社会影响的。（二）B级（较大法律风险）。可能造成200万元（含）以上、500万元以下经济损失或较大不良社会影响的。（三）C级（较小法律风险）。可能造成50万元（含）以上、100万元以下经济损失或严重不良社会影响的。（四）D级（一般法律风险）。可能造成20万元（含）以上、50万元以下经济损失的或一定不良社会影响的。涉及标的金额20万元（含）以下，且社会影响不大的风险事项，由各单位自行组织化解。第七条风险化解。各单位应高度重视风险化解工作，组织业务主管人员、法律事务人员、常年法律顾问等，认真应对，主动向上级部门请示汇报，合力化解，依法维权

5、。主要途径有：（一）通过出示证据材料、讲清法规制度、有效协调等方式，积极达成和解，妥善解决。（二）邀请调解机构、人民法院、仲裁机构等单位进行调解,帮助理清事实，讲明道理，积极争取协商解决。（三）在解释说服、邀请调解无效的情况下，应搜集有关信息,保存证据资料，做好应诉维权准备。（四）其他可依法有效化解风险的措施。经多方、反复努力，仍不能化解风险的，应引导当事人依法处理，并做好信访稳定、舆情防控等工作。形成法律纠纷案件的，要做好案件的应对处置，全力维护集团公司合法权益。第八条动态管理。各单位法律事务管理人员应对法律风险库进行日常动态维护，及时更新。对于达到销号条件的法律风险,及时核销。要将法律风险

6、库纳入本单位季度经济活动分析会，分析风险成因，研究处置措施，并及时上报。第九条档案管理各单位要按照“一项一档”的原则，建立法律风险库档案。档案包括电子文档、纸质档案，由各单位法律事务管理员归纳、整理、保管。第十条问题整改。各单位应对法律风险问题库反映出来的生产经营问题进行深刻反思，全面总结，及时制定改进措施，堵塞管理漏洞，避免同类法律风险的发生。第十一条监督和考核对多发、典型、倾向性问题，企法部及时进行预警，向有关单位和部门发送法律风险预警通知书（附件2）,提示法律风险。相关单位（部门）收到通知后应积极采取有效措施，消除隐患，防范风险，并在15个工作日内将风险化解情况反馈企法部。法律风险管理工

7、作相关单位、部门和人员未履行或未正确履行本办法规定的职责、义务的给与通报批评；造成重大损失或重大不良影响的，按照有关规定进行考核和追究责任。第十二条本办法由集团公司企法部负责解释，自印发之日起施行。附件：1.法律风险库2.法律风险预警通知书附件2法律风险预警通知书风险等级发布时间;7主送单位（部门）抄送单位（部门）法律风险预警事项一、法律风险主要表现二、法律风险防控建议三、法律风险防控的反馈要求相关单位（部门）签收说明：1本通知书一式多份，一份由相关单位（部门）签收后企法部留存，其他交主送单位（部门）、抄送单位（部门）。2.风险等级，指法律风险四个等级：A级（重大法律风险）、B级（较大法律风险）、C级（较小法律风险）、D级（一般法律风险）。