2风险和机遇控制程序.docx

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1、XX有限公司风险和机遇控制程序文件编号实施日期版本AO管控状态受控页次第1页共6页文件修订履历版本修订理由与内容简述修订日期拟定审核批准AO文件新编制1.0目的：通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。2.0范围：本程序适用于本公司质量、环境管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。3.0权责部门：总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。各相关部门负责内外部环境因素信息的获

2、取和应对风险和机遇策划相关职责的实施管理科负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。4.0名词定义：环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量、环境管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。5.0作业程序：内外部环境因素信息的获取应考虑：5.11影响组织实现质量、环境管理体系预期结果的能力的外部和内部事项，包括能够影响组织或受组织影响的环境状况。5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；5.13企业管理、战略优先、内部政策和承诺；5

3、.1.4与质量、环境管理体系有关相关方要求和期望；5.1.5环境因素;5.1.6合规义务；5. 2风险与机遇的类型：5.2. 1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。5.2.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。5.2.3经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。5.2.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。5.2.5财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。5.3风险与机遇识别时机：质量、环境管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关

4、方的需求和期望变化。5.4质量风险：1.4. 1直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。5. 4.2间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。6. 5环境风险：1.5. 1产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。5. 5.2人文环境:主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。6. 5.3政策环境:国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。7. 5.4经济环境:利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。8. 6经营风险：9. 6.1原材料供

5、应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。10. 6.2员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。5.6.3设施:生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。5.6.4供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。5.6.5法律纠纷:顾客投诉等潜在的法律纠纷。5.7市场风险：5.7.1市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。5.7.2市

6、场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。5.7.3价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。5.8财务风险：5.8.1险融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。5.8.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。5.8.3资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。5.8.4资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。5.8.5收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生

7、的风险。5. 5风险和机会的应对5.5. 1风险和机会识别：公司各部门应针对所负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别出过程相关的风险和机会。5.5.2风险和机会评估：各部门根据识别出的风险和机会，进行评估确定其级别，然后拟定应对措施。风险评价:依据“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评价。机会的评价:依据“错过机会的严重程度、抓住机会的收益大小、应对机会的难易程度”三方面综合评价。5.5.3针对不同级别的风险与机会，应对原则：高风险：应设立目标、策划运行控制措施、考虑策划应急预案。中风险：考虑设立目标、策划运行控制措施。

8、低风险：暂时维持现状，考虑策划新的运行控制措施。5.5.4风险和机会应对措施策划：策划的应对措施应整合到质量、环境管理体系过程中，并能保证质量、环境管理体系能够产生预期结果、防止或者减少不良影响、实现持续改进。处理风险的选项包括：风险规避、冒险以寻求机会、消除风险源、改变可能性或者后果、风险共担、或基于合理的决策承受风险。机会可以导向：采用新方法，开发新产品，打开新市场，获得新顾客，构建伙伴关系，使用新工艺、其它合适的或可行的可能性，以处理组织及其顾客的需求。5.5.5以上识别评价结果及拟定的应对措施，由各部门登记在风险与机会评价与应对策划表上提交管理者代表汇总整理。当内外部环境因素和相关方期望或要求发生变化时，应及时修订风险与机会评价与应对策划表。5.5.6应对措施有效性评价：每次管理评审前，各部门负责人评估应对措施的实施有效性，并提交管理评审。5.6对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定如何应对风险和机遇。5.7风险应对措施包括：风险规避、风险降低、风险接受等，并制定可行实施方案。5.8对风险措施有效性进行评价，直到目标达成。6.O相关文件。管理评审管理程序7.0应用表单7.1风险与机会评价与应对策划表