1.作业过程危害辨识与风险评估技术标准.docx

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1、国家电力投资集团有限公司STATEPOWERINVESTMENTCORPORATION1IMITED企业标准作业过程危害辨识与风险评估技术标准20231221发布20230101实施国家电力投资集团有限公司发布前言11范围32规范性引用文件33 术语和定义34作业过程危害辨识及风险评估要求44 .1准备45 .2危害辨识与风险评估56 .3风险控制措施87 .4作业过程风险控制卡98 .5形成风险分级管控机制99 .6作业过程风险数据库建立1010 7风险数据库的应用及持续改进1011 8监督检查105附表及流程图10附表1：作业任务清单11附表2：风险等级判定标准12附表3：作业过程风险评估

2、表13附表4：作业过程风险控制卡14附表5：作业过程风险数据库索引清单15附件1：作业过程危害辨识与风险评估流程图16参考文献17A.X,1刖R本文件按照GB/T1.1-2023标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由国家电力投资集团有限公司安全质量环保部提出并归口。本文件起草单位：国家电投集团科学技术研究院有限公司、中国电力国际发展有限公司、国家电投集团上海电力股份有限公司、国家电投集团内蒙古能源有限公司。本文件审核人：陶新建、岳乔、陈晓宇、卫东、陶建国、谢雷、陈宏、李群波、晋宏师、李宁、赵宏娟、李明泽、罗水云、李彬、陈宵、李璟涛、于伟、杨太勇、赵勤平、陈京晖、

3、谢亚鸿、张立军、李强、叶忠旺、徐振虎。本文件主要起草人：赵永权、王晨瑜、刘振、刘聪志、王飞、钱炜、王繁军、祁东梁。作业过程危害辨识与风险评估技术标准1 范围本文件规定了生产过程中作业类危害识别、风险评估及风险控制的方法。本文件适用于国家电力投资集团有限公司（以下简称国家电投）所属用人单位的作业过程危害辨识与风险评估工作。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T23694

4、-2013风险管理术语GB/T27921-2011风险管理风险评估技术T/CSPSTC17-2018企业安全生产双重预防机制建设规范T/C0SHA004-2023危险源辨识、风险评价和控制措施策划指南3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 1危害harm可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。风险risk不确定性对目标的影响。注1：影响是指对预期的偏离一正面的或负面的。注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性缺乏甚至部分缺乏相关信息、理解或知识的状态。注3：通常,风险以潜在“事件”（见GB/T23694-2013,3.5.13）和“后果”（见GB/T23

5、694-2013,3.6.1.3）,或两者的组合来描述其特征。注4：通常,风险以某事件（包括情况的变化）的后果及其发生的“可能性”（见GB/T23694-2013,3.6.1.1）的组合来表述。风险评估riskassessment指在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。注：风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价三个步骤。危害辨识hazardidentification是指认知危害的存在并确定其特性的过程。3.5风险源risksource指可

6、能单独或共同引发风险的内在因素。注：风险源可以是有形的，也可以是无形的。固有风险inherentrisk指在没有采取任何措施来改变风险的前提下，一个主体所面临的风险。残余风险residua1risk采取现有的风险措施后，主体所存在的风险。重大风险majorrisks指作业人员可能发生死亡的危害因素。较大风险greaterrisk指作业人员可能发生重伤的危害因素。3.10中等风险mediumrisk指作业人员可能发生轻伤的危害因素。3. 11较小风险1essrisk指作业人员可能发生轻微伤的危害因素。3.12轻微风险s1ightrisk不会发生轻微伤及以上的危害因素。3. 13控制措施contr

7、o1measure降低风险的方法或手段。4作业过程危害辨识及风险评估要求4.1 准备4. 4.1危害辨识与风险评估准备a）成立作业风险评估工作小组。b）开展作业风险评估专项培训。明确评估范围与对象，统一评估原则与思路，掌握评估方法和技能。5. 1.2建立作业任务清单a）各单位应根据部门（车间）、专业、岗位实际情况，识别、统计所有作业任务。b）结合运行规程、检修规程等作业指导书，考虑区域、专业、设备系统等因素，对作业任务进行整合分类。c）列出作业任务清单（见附表1）,应包括运行操作、运行巡检、设备点检、设备维护、设备检修、设备试验等典型作业任务。6. 1.3分解作业步骤a）基于具体作业任务，按照

8、作业准备、作业实施、作业结束（收工）的总体流程或节点，将作业任务分解成若干相连的步骤或活动。b）参照作业工序的作业步骤来划分作业任务步骤，原则上无明显风险的作业步骤应跳过，否则不应跳步。佩戴防护用品、办理工作票等不应作为作业步骤分解。c）作业任务步骤分解后填入作业过程风险评估表（见附表3）。7. 2危害辨识与风险评估8. 2.1危害辨识4.2.1.1作业步骤划分完毕后应分别对各个作业步骤进行危害辨识，辨识出执行作业任务的每一步骤中可能发生的危害单，填写到作业过程风险评估表中。a）人身事故应按照企业职工伤害事故分类（6%441-86）20类填写；b）设备事故类别按照设备事故、一类障碍、二类障碍等

9、填写；c）职业病名称按照职业病分类和目录（2023）十类132种名称填写；d）环境事故按照大气污染、水污染、土壤污染等类别填写。4.2.1.2对可能发生的事故或职业病参照GB/T13861-2009,结合本单位工作实际，应从人、物、环境、管理4个方面进行危害因素分析。a）人的因素是发生事故的主要原因：一一操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；一一现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；一一失职（不认真履行本职工作任务）：一一决策失误；一一身体状况不佳的情况下工作；一工作中心理异常；一一人员的其他不安全因素；b）物的因素是诱发事故的重要因素：一一没有按规定配备必需的设备；一一设备选型、

10、工具选用不符合要求；一一设备、工具维护保养不到位；一一设备、工具保护不齐全、有效；一一防护措施不齐全、有效：一一设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；一一物的其他不安全因素；c）环境因素是事故发生的潜在因素，主要从不良或危险的作业环境、不良或危险的地质环境两方面进行分析。d）管理因素是事故发生的间接因素；一一组织结构不合理；一一组织机构不健全，机构职责不清晰；一一规章制度不健全，不符合实际；一一文件、记录管理不符合要求；作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位:未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理。4. 2.1.3危害信息

11、描述要包括以下四个方面内容：a）危害的分布数量及物理化学性质或这种危害的特点，从人和物两方面去详尽描述；b）这种危害最有可能导致的后果（不是最严重的后果），及后果的严重程度；c）工作人员接触接近危害或有这种危害的频次；d）回顾以往危害导致这种后果有没有发生过及程度或发生的可能性。5. 2.2风险评估4.2.2.1结合实际情况,运用风险评估方法,对与危害因素相应的风险实施定性或定量评估，并确定风险的大小和等级。风险评估方法主要包括直接判定法、1C、1EC等。固有风险评估应选用直接判定法。残余风险评估应采用1C或1EC方法进行评估。4.2.2.2直接判定法：依据风险等级判定标准（见附表2）,将后果

12、C值超过50分值的作业直接认定为高风险作业；以下类型的作业也直接认定为高风险作业。a）依据法律法规。如建设工程安全管理条例第二十六条，危险性较大的分部分项工程安全管理方法规定的危险性较大的分部分项工程、超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，化学品生产单位特殊作业安全规范（GB30871-2019）规定的高处作业、动火作业等；b）根据以往作业风险分析中辨识出的高风险作业；c）依据典型事故案例及经验反馈中的造成或可能造成较大事故、较大突发环境事件、群体性职业危害事故等严重后果的作业活动；d）在具有火灾、爆炸、中毒等危险场所的作业；e）涉及剧毒化学品的作业；f）涉及易燃易爆和中毒窒息的有限空间作业

13、。4. 2.2.3对除直接认定为高风险作业以外的其他作业采用“1EC”评价法进行风险等级评估。计算公式D=1XEXC其中：D一表示风险度1一表示事故发生的可能性E一表示人员暴露于危险环境中的频繁程度即“暴露率”C一表示事故可能造成后果的严重程度注：当所选定风险评估对象“暴露率E”与其评估关联不紧密可忽略时，“E”值取“1”，风险度D=1XCo此方法也称风险度评估法。4.2.2.4在使用风险计算公式时，给每个因素分配具体数字等级或比重，是基于进行风险评估人员的判断和经验。可能性定义为某事发生的机会。表1可能性（1）基准值序号事故发生的可能性分值（分）人员伤亡、设备损坏、生产中断（大面积停电）、职

14、业健康经济损失、环境污染1如果危害事件发生，即产生最可能和预期的结果（IO0%）频繁：平均每6个月发生一次102十分可能（50%）持续：平均每1年发生一次63可能(25%)经常：平均每12年发生一次34很少的可能性，据说曾经发生过偶然：39年发生一次15相当少但确有可能，多年没有发生过很难：1020年发生一次0.56百万分之一的可能性，尽管暴露了许多年，但从来没有发生过罕见：几乎从未发生过0.1“暴露”定义为危害事件出现的频率，危害事件是第一个可能引发事故序列的意外事件。危害事件发生的频率，从持续（10分）到特别少（0.5分）。表2暴露率（E）基准值序号危害事件的暴露分值（分）安全、环境职业健康1持续（每天许多次）暴露期大于2倍的法定极限值102经常（大概每天一次）暴露期介于卜2倍法定极限值之间63有时（从每周一次到每月一次）暴露期处于1倍OE1之间34偶尔（从每月一次到每年一次）暴露期介于允许水平和OE1之间25很少（据说曾经发生过）暴露期在允许水平内16特别少（没有发生过，但有发生的可能性）暴露期远小于允许水平0.5注1：0E1：职业接触限值。法定极限值见GBZ2和GBZ2.2。注2：允许水平：由企业制定的不低于国家标准要求的安全水平。“后果”定义为由于危害造成的事故的最可能的结果，其包括受伤和财产破坏。事故的最可能后果被分配了数字化的分值，从灾难（I