银字第号安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金托管协议.docx

《银字第号安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金托管协议.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银字第号安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金托管协议.docx（43页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、编号：银【】字/第【】号安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金托管协议基金管理人：安信基金管理有限责任公司基金托管人：中信银行股份有限公司励中信银行XIZCHINACITICBANK目录第一条本协议当事人3第二条本协议的依据、目的和原则4第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4第四条基金管理人对基金托管人的业务核查13第五条基金财产保管14第六条指令的发送、确认和执行16第七条交易及清算交收安排19第八条基金净值计算和会计核算22第九条基金收益分配28第十条信息披露29第十一条基金费用31第十二条基金份额持有人名册的保管33第十三条基金有关文件和档案的保存33第十四条基金管理人和基金

2、托管人的更换33第十五条禁止行为36第十六条本协议的变更、终止与基金财产的清算37第十七条违约责任39第十八条法律适用和争议解决39第十九条本协议的效力40第二十条本协议的签订40第二十一条不可抗力40第二十二条可分割性41第二十三条通知与送达41安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金托管协议基金管理人：安信基金管理有限责任公司法定代表人：刘入领住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层基金托管人：中信银行股份有限公司法定代表人/负责人：朱鹤新住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层鉴于：1 .安信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有

3、效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；2 .中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；3 .安信基金管理有限责任公司拟担任安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金的基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金的基金托管人；为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据相关法律法规和监管规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同

4、和招募说明书的规定。释义：除非另有约定，安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触，应以基金合同为准，并依其条款解释。第一条本协议当事人1. 1基金管理人：名称：安信基金管理有限责任公司住所：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层法定代表人：刘入领成立时间：2011年12月6日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：中国证监会证监许可(2011)1895号组织形式：有限责任公司注册资本：50,625万元人民币经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可

5、的其他业务存续期间：永续经营12基金托管人：名称：中信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：朱鹤新成立时间：1987年4月20日批准设立机关和批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函198714号基金托管业务批准文号：证监基金字2004125号组织形式：股份有限公司注册资本：489.35亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

6、提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）第二条本协议的依据、目的和原则2.1本协议的依据订立本协议的依据是中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（以

7、下简称“销售办法”）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法”）、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称“流动性风险管理规定”）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式、安信稳健增益6个月持有期混合型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”）及其他有关规定。2. 2本协议的目的订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。2. 3本协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用

8、、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3. 1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权3.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、次级债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债

9、券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、银行存款（包括协议存款、定期存款和其他银行存款）、同业存单、债券回购、货币市场工具、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金可根据相关规定参与融资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金各类资产的投资比例范围为：本基金股票投资、可交换债券投资、可转换债券投资合计占基金资产的比例为10%-30%（其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为0%50%）；本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；每

10、个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）本基金股票投资、可交换债券投资、可转换债券投资合计占基金资产的比例为10%-30%;其中，港股通标的股票投资占股票资产的比例为0%50%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和

11、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的A+H股合并计算），其市值不超过基金资产净值的10%；（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港市场同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%;（6）本基金持有的

12、全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%；（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；（9）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；（11）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可

13、流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；（12）本基金参与股指期货或国债期货的，在任何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%o其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；（13）本基金参与股指期货交易的：1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，

14、不得超过基金资产净值的10%；2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；（14）本基金参与国债期货交易的：1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内

15、的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；（15）本基金参与股票期权交易的：1）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；3）未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%o其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；4）基金的投资符合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资目标和风险收益特征；（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；（17）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不