2023年整理华安证券公司资产管理计划书.docx

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1、一一格格式的：字体颜色：阳Cr笈论芬埼7良圣彼公司HUAANSECURT1ES8.,1TD/带格式的：缩进：出行缩进：3.92字符华安理财1号稳定收益集合资产管理计划产品推介书二。一O年四月宣传语一：诚意奉献，精心呵护宣传语二：华安理财1号一专业新股申购+债券投资目录第一章华安证券有限责任公司简介5,带格式的：字体颜色：黑色二）一以及公司概况5二以及公司组织结构6三以及网点分布7四以及发展历程7五以及业务资格8六以及资产管理业务团队9第二章华安理财1号稳定收益集合资产管理计划10一以及计划梃况IO二以及投资目标10三以及投资组合比例10四以及投资比校赴堆10五以及投资主办I1六以及开放与封闭1

2、1七以及费率结构11八以及自有资金参与与补偿条款12九以及投责靠略13十以及托管人简介13第三章华安理财1号投资建议15一以及华安理财1号的目标客户群.15二以及投资运作安排15三以及新股申购：仍将获得稳定的投资收益15四以及债券投资：关注信用债17五以及华安理财1皆的模拟新股申购业绩17六以及券商集合资产管理产品的优势21七以及华安理财1号的特点22第四章华安理财1号常见问答24一以及华安理财1号概况24二以及华安理财1号的投资26三以及华安理财1号的参与与退出.28四以及华安理财1号的收益分纪31五以及华安理财1号的终止和展期.32六以及华安理财1号的信息披露33第一章华安证券有限责任公司

3、简介常格其的3字体颜色：出色带格式的：字体领色：上色带格式的：字体颜色：黑色带格式的：字体颜色：黑色H式的：字体颜色：黑色带格式的1字体颜色：T色带格式的：字体颜色：宠色带格式的：字体颜色:生色常格式的3字体胸色:了0带格式的；字体颜色：M色带格式的：字体颜色：生色JJJ一以及公司概况I帝格式的：字体颜色：黑色华安证券有限责任公司是安徽省政府控股的大型省属企业。公司前身为成立于1991年1月的安徽省证券公司，2000年10月，公司经批准引入省内外11家国有大中型企业和上市公司作为股东，增资改制为华安证券有限责任公司。2000年12月，公司经中国证监会核准为综合类证券公司。2006年11月，公司

4、实施增资重组,注册资金增至22.05亿元。2009年，公司注册资金进一步增至24.05亿元。公司具有较为全面的业务资格和良好的业务发展基础。主要业务立足安徽，福射全国，在安徽省及北京以及.上海以及,深圳以及,广州以及,南京以及箭南以及,武汉以及,长沙以及,西安以及,兰州等中心城市设有7家证券营业网点，经纪业务多年保持区域领先优势，成本管理能力住居行业前列。公司具有完善的法人结构，健全的内部控制制度以及,全面的风险控制机制和集中管理体制，在证券公司2009年度分类评级中被评为A类A级。公司稳步推进集团化发展战略，目前控股华富基金管理公司以及华安期货有限责任公司和华安新兴证券投资咨询公司。二以及公

5、司组怨结构常格式的：体颜色：黑色带格式的：7体颜色：黑色华安证券组织结构图ISSSI画3H4三以及网点分布带格式的：字体颜色：黑色带格式的：7体颜色：黑色华安证券网点立足安徽II射全国华安*金就一及投怵电话，94616*)400096)8(全B)叵IWf15四以及,发展历程/、凝的：字体颜色：黑色1. 91.1中国人民州行总行批准设立安徽省证券公司1996. 8主承销第一支B股美菱B股1997. 11担任H股安徽海螺财务顾问，全球配售2000.10马段山营业部被评为全国优秀营业部2002.5经中国证监会批准成为首批获得受托投资管理业务资格的券商之一2004.4作为主发起人的华富基金管理公司在上

6、海注册成立2006. 11中国证监会批良同意公司增资扩股方案，注册资金增至22.05亿2007. 11控股华安期货有偎责任公司50%的股权2008. 8获得期货中间介绍业务(IB)资格2008.10获中国证监会账户规范工作先进单住称号2008.12客户服务中心上线运行2008.12集合资产管理与定向资产管理业务资格经安徽证监局确认2009.4主承销09滁州交通开发公司以及,池州城投公司企业债券_带格式的：字体颜色：黑色2009.72009年度分类评级结果为A类A级2009.12公司实施增资扩股，注册资金增至24.05亿元2010.2首只集合资产管理产品华安理财1号稳定收益集合资产管理计划获得中

7、国证监会核准五以及,业务资格(-)经纪业务上海证券交易所以氏深圳证券交易所首批会员单位，拥有A以及E股交易席位J72个：设有证券营业网点71家，提供规范以及,便捷和专业化的证券投资服务。J(二)固定收益业务中国国债协会理事会成员，具有企业债券主承销资格；从事固定收益证券及相关衍生产品的承销以及投资以及产品研发与理财服务。J带格式的：字体颜色：黑色)、带格式的：字体颜色：黑色)、带格式的：字体颜色：黑色j带格式的：字体颜色：黑色)带格式的：字体颜色：黑色)(三)投资银行业务主要从事企业改制与上市辅导以及,证券发行承销与上市保荐以及,企业重组与J带格式的：与体颜色：黑色j带格式的：字体颜色：黑色收

8、购蓑并以及殳资和肱资咨询以及财务顾问以及1殳资筑行创新业务研究等业务；带格式的：字体颜色：黑色j带格式的：字体颜色：黑色j主承销IPO股票16只，配股7只，增发2只，副主承销和分销70多只。(四)证券投资业务从事股票以及,基金以及但债和企业债券等上市证券及证监会认定的其他证券N的自营买卖业务。(五)资产管理业务首批获得从事受托投资管理业务资格的证券公司之一，具备开展集合资产管理与定向资产管理业务资格，主要从事面向公众投资者的集合资产管理和面向高端客带格式的：字体颜色：步色j带格式的：与体颜色：那色)带格式的：字体颜色：舞色)带格式的：字体颜色：黑色j常格式的：字体颜色：黑色带格式的：字体颜色一

9、嚣色带格式的：扇体颜色：黑色户与机构客户的定向资产管理等业务，为客户提供全方位以及,专业化以及个性化的财富管理服务，满足客户资产保值以及,增值的需要。六以及苣三管理业务团火,/带格式的：字体颜色：黑色资产管理部员工均来自于国内知名院校，80$以上具有硕士学位，并拥有丰富的工作经验。部门负责人和主要投研人员均具有8年以上证券从业经历，对中国证券市场有着深刻的认识和成熟的投资理念。具有丰富行业背景和国内外多个市场投资阅历的专业人员组成了一支专业以及,高效以及尽责，充满朝气与创新精神的投研常格式的：字体颜色：黑石-“-I带格式的：导体颜色：黑色团队。第二章华安理财1号稳定收益集合资产管理计划一以及讨

10、划概况I（带格式的：字体颜色：黑色计划名称：华安理财1号稳定收益集合资产管理计划（简称华安理财1号）计划类型：限定性集合资产管理计划计划管理人：华安证券有限责任公司计划托管人：上海浦东发展银行股份有限公司计划推广机构：华安证券以及,上海浦东发展银行及其他分销域行I带格式的：字体颜色：黑色）注册登记机构：中国证券登记结算有限贲任公司计划募集规模：推广期规模上限为40亿份，存续期规模上限为50亿份二以及抠资目标M带格式的：字体颜色：潴色）在力争本金安全和确保流动性的前提下，实现资产的保值增值。三以及;投资组合比例1I帑格式的：字体颜色：黑色J投资于债券等固定收益类金融产品的资产比例为0700$;投

11、资于股票（含新股申购中签股票）等权益类金融产品的资产比例为0-20%。开放日现金类资产投资比例合计不低于10%o本集合计划申购新股的金额不设上限，但不能超过本集合计划的现金总额。管理人将根据单个新股的预测中签精况调整申购资金的数量，力求中签后的新股及所持权益类资产合计不超过集合计划资产总值的20%。四以及;投资比较基准.1带格式的：字体颜色：黑色）同期一年期定期存款利率。五以及投资主办式的：字体颜色：黑色)胡学刚先生，出生于1973年，硕士学位，研究投资工作经历十年。历任华安证券证券投资部行业研究员以及投资经理，现任华安证券资产管理部高级投资经理，-襁支而3体颜色：黑色1)对行业及上市公司研究

12、具有丰富的经验，擅长行业及公司的基本面分析和投资组合管理，投资风格稳健。姜涛先生，出生于1977年，硕士学位，研究投资工作经历九年。历任国泰君安证券研究员以及国盛证卷资产管理部投资经理以及太平洋人寿保险资产管理部?常格式的：字体颜色：黑色1投资经理等职务，现任华安证券资产管理部高级投资经理，资产管理工作经脸丰富，善于宏观经济研究和固定收益产品配置。六以及;开放与封闭一带格式的：字体颜色：黑色集合计划自成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的5个工作日为首次开放期。首次开放期结束后，每个自然月的前5个工作日为开放期，遇节假日顺延。委托人在开放日的交易时间可以办理集合计划的参与以及,退出。一式的：字

13、体颜色：黑色)(1匕以及，费率结构一)参与以及,退出费率以及本集合计划参与费率如下：-H带格式的:字体颜色：黑色)带格式的：字体颜色：黑色参与金籁(M)推广期参与费率存续期参与费率N-500万每邕Iooo元每笔IoOO元Ii带格式的：字体颜色：黑色300万WMV500万0.2%0.3%一I带格式的：字体颜色：黑色)JOo万WMV300万0.4%0.5%,.-I带格式的：字体颜色：黑色JMVIoo万0.6%0.8%1带格式的：字体颜色：黑色)！带格式的:字体颜色：黑色2以及本集合计划退出费率如下:持有期（P）退出费率FV一年0.5%.带格式的：字体颜色：黑色年WPV两年0.2%.-I带格式的：字

14、体颜色：黑色）P2两年0带格式的：字体颜色：黑色J（二）管理费11带格式的：字体颜色：黑色1按集合计划资产净值的0.60%年费率计提管理费。（三）托管费按集合计划资产净值的0.18%年费率计提托管费。（四）业绩报酬年化收益率大于业绩提取基准时，管理人提取超出部分的15%作为业绩报酬。业绩提取基准为中国人民州行五年期定期存款利率和5$之间高者，即中国人民银行五年期定期存款利率低于或等于5%时，本计划业绩报酬计提基准为5%;中国人民银行五年期存款利率高于5$时，本计划业绩报酬计提基准为中国人民银行五年期存款利率。八以及,自有资金参与与补偿条款带格式的：主体颜色：黑色J（一）自有资金参与管理人在本集合计划推广期内将根据计划参与总份额，足颛认购5%的份额，最多不超过5000万元，并承诺在存续期内不得撤回（现金分红部分除外）。（二）补偿条款委托人在推广期认购且持有满5年到期的份额，若到期日单位累计净值低于计划单位面值，管理人将以自有资金参与本集合计划而持有的份额资产为限，对单位累计净值低于单位面值的差额进行