机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审细则.docx

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1、机电类特种设备安装改造维修许可鉴定评审细则一、资源条件的鉴定评审项目评审内容评审要点考核方法评价要求1.机构营业执照1.1查验法人营业执照应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围要求相习惯，营业执照规定的经营范围应包含所申请项目。现场核实。对非独立法人的分支机构，应审核其营业执照及其它证照；对仅维保自有设备的单位，不查验企业税务登记证。不满足要求时，停止评审。税务登记证1.2查验企业税务登记证应齐全，应与提出申请时递交的复印件一致；应有独立的财务帐号。组织机构代码证书1.3查验企业组织机构代码证，并记录企业机构代码。2.人员法定代表人2.1应熟悉特种设备有关的法律、法规、规

2、章与安全技术规范；对承担相应施工的特种设备质量与安全技术性能负全责。授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限与时限等内容。检查管理者代表、技术负责人、质量保证工程师、质量操纵系统责任人员的任命书；检查质量保证工程师、质量保证体系责任人员、技术人员、特种设备作业人员明细表及其劳动用工合同、工资表、有关保险凭证（社保、工伤保险等）、身份证、职称证明、学历证明与特种设备作业人员证（原件）及现场座谈。变更单位及省外的特种设备作业人员证须经本省特种设备安全监察机构备案。对非独立法人的分支机构，如有法人单位支持，其技术人员、作业人员、检验人员的数量要求可适当放宽，但至少要达到规定条

3、件的5眺以不满足评审要点中要求的判为不符合；其中，技术负责人与质量保证工程师未到评审现场的停止评审。评审现场人员数量（含有正当理由缺席的）达不到电梯起重机械施工单位基本要求规定的，判为不符合，在整改确认时重新考核。管理者代表2.2厂长（经理）若在本单位管理层中任命一名管理者代表，应以文件形式规定其职责与权限；且不得在其它单位兼职。技术负责人2.3厂长（经理）应在本单位任命一名技术负责人，其学历、职称、专业、工作经历及掌握法规与标准情况等，应能满足规则与电梯起重机械施工单位基本要求（见附件1）中的规定；且不得在其它单位兼职。质量保证工程师2.4厂长（经理）应在本单位任命一名质量保证工程师（可兼任

4、），其学历、职称、专业、工作经历及掌握法规与标准情况等，应能满足规则与电梯起重机械施工单位基本要求中的规定；且不得在其它单位兼职。质量保证体系责任人员2.5应以文件形式任命各质量操纵系统责任人员，规定其职责与权限，且不得在其它单位兼职；应熟悉有关技术规范及标准。技术人员2.6各类技术人员的学历、职称、专业、项目评审内容评审要点考核方法o评价要求工作经历及配置数量等应满足电梯起重机械施工单位基本要求中的规定。检验人员2.7专职检验人员的数量应满足电梯起重机械施工单位基本要求中的规定，工作能力应能满足岗位要求。作业人员2.8各类作业人员的数量及其资格应满足电梯起重机械施工单位基本要求中的规定。塔机

5、施工单位另需配备适当数量的持有相应资格证书的塔机司机。3.基础设施提供工作场所3.1办公场所及加工场所应满足电梯起重机械施工单位办公场所与加工场所要求（见附件2）中的规定。检查工作场所的最大能力，现场核实档案资料、仪器设备、工装器具等保管情况。对电梯制造企业设立的非独立法人分支机构，其改造费质要求的厂房与场地可不作要求。不满足评审要点中要求的判为不符合。加工设备与工艺装备3.2 企业应具有满足电梯起重机械施工单位生产设备及检测仪器配置要求（见附件3）中规定的加工设备与工艺装备。3.3 加工设备与工艺装备应与施工能力相习惯。检查现有加工设备与工艺装备。对电梯制造企业设立的非独立法人分支机构，其施

6、工设备与工艺装备条件可适当放宽。不满足评审要点中要求的判为不符合。检测设备3.4 企业应具有满足电梯起重机械施工单位生产设备及检测仪器配置要求中规定的检测设备及计量器具。3.5 检测设备及计量器具应与施工能力相适宜。检查其现有检测设备的检测能力。不满足评审要点中要求的判为不符合。3.6检测设备及计量器具的性能精度应满足检验要求，按规定进行定期校验。核查校验报告；抽取2-3个检验项目进行检验，验证检测设备能力。不满足评审要点中要求的判为不符合。项目评审内容评审要点考核方法评价要求4.施工业绩施工业绩4.1首次取证、增加施工类别或者提高施工等级的单位第1个年度的施工业绩应达到电梯起重机械施工单位年

7、度业绩考核要求（见附件4）的规定；4.2提出复查、增加施工类别或者提高施工等级申请的单位上1个年度的施工业绩应达到电梯起重机械施工单位年度业绩考核要求的规定；4.3近5年累计施工业绩应符合电梯起重机械施工单位基本要求的规定。现场核实。安装、改造、维修查看验收报告，维保查看定期检验报告。制造单位仅为承担本单位制造设备的施工而申请有关资格的，可不考核施工业绩。不满足评审要点中要求的判为不符合。5.质量事故重大质量事故5.1在上一个获证周期内或者试施工期间是否存在由于施工质量造成的重大人身伤亡、设备事故。向当地安全监察机构熟悉情况，并抽查用户投诉与事故处理记录。发现有隐瞒重大人身伤亡、设备事故的停止

8、评审，并取证向省级安全监察机构报告。6.违法行为违法行为6.1在上一个获证周期内是否存在涂改、伪造、转让、出卖特种设备许可证，或者向无证单位出卖、非法提供质量证明文件；6.2在上一个获证周期内或者试施工期间是否存在不按照规定同意各级质监部门的监督检查，经责令整改仍未改正。向当地安全监察机构熟悉情况，并抽查用户投诉与事故处理记录。发现有此类违法行为的停止评审。二、质量保证体系建立与实施的鉴定评审项目评审内容评审要点考核方法评价要求1.质量企业应建立质量保1.1 企业要按照TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求规定，建立文件化的质量体系，编制质量保证手册、程序

9、文件与作业指导书等文件。1.2 质量方针与质量目标应符合申请项目及企业实际情况；全体员工应懂得质量方针。1.3 质量目标应分解到企业的有关职能与层次上，可测量，并与质量方针保持一致。通过审查企1.不符合a）未按要求建立质量保证体系；b）质量保证体系运行无效；C）未建立质量方针与质量目标；d）质量目标未进行保证体系为醇证体系，形成文件，加以实施与1.4质量保证手册应包含：a）质量保证体系的范围，包含任何删减的细节与合理性；业的正式文件与座谈寻找客观证据。分解；e）未提供质量手册；求保持b）为质量保证体系编制的形成文件的程序或者对其引用；c）质量保证体系过程之间的相互作用的表述。1.5企业应建立：

10、a）文件操纵程序；b）记录操纵程序；C）内部审核操纵程序；C1）不合格品操纵程序；e）纠正措施操纵程序；f）预防措施操纵程序；g）管理评审程序f）缺少规定的程序文件；g）缺少大部分过程运行与操纵所需的文件；2.有缺陷-除上述不符合外未满足要求的情况。项目评审内容评审要点考核方法评价要求1.6 企业应明确与顾客有关的过程、设计开发、采购、工程实现、监视与测量、资源管理、标识与可追溯性、安全作业与服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行与操纵所需的文件。1.7 针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对事实上施操纵的要求。2.管理职责职责、权限、管理者代表、管理评审2.1应以文件形式明确企业机构、负

11、责人及职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。2.2厂长应指定管理者代表:应以文件形式规定其职责利权限。2.3管理者代表应熟悉并履行其职责与权限。2.4建立各级人员岗位责任制其中包含：要紧负责人、管理者代表、质量保证工程师、技术负责人、质量检验人员、项目负责人、特种设备作业人员、安全员、档案管理人员、仪器工具管理人员。2.5各岗位有关人员应熟悉其职责。2.6厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量保证体系；评审结果应包含与体系有效性的改进或者产品的改进或者资源需求的变化；应储存评审的记录。检查文件规定，并与厂长（经理）、管理者代表与要紧岗位有关人员

12、集中或者分别座谈熟悉职责沟通及履行情况。与厂长（经理）座谈熟悉管理评审情况并检查管理评审记录。1 .不符合a）无文件规定企业机构、负责人及职能、各岗位人员的职责、权限；b）各岗位人员不熟悉其职责、权限；C）未进行管理评审或者管理评审结果无改进决定。2 .有缺陷一除上述不符合外未满足要求的情况。项目评审内容评审要点考核方法评价要求3.文件质量保证体系所要求的文件应予以操纵3.1 文件操纵程序应规定文件的编制、审批、发放、分类、编号、标识、回收、更换、借阅等操纵要求。3.2 文件公布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。3.3 文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。3.4

13、应在使用处可获得适用文件的有效版本。3.5 文件应清晰、易于识别。3.6 作废文件应进行适当的标识。3.7 外来文件应能得到识别与操纵。3.8 企业应具有满足工作需要的法规、规章、安全技术规范及技术标准。检查文件操纵程序。分别在文件管理、使用部门各抽3-5种文件检查程序执行情况。1 .不符合一a）文件操纵程序不符合要求；b）文件的审批、发放、编号、标识、回收、更换等未按程序执行。2 .有缺陷一除上述不符合外未满足要求的情况。4.与顾客有关的过程企业应确定与顾客有关的过程要求4.1 企业应对工程进行识别与评审，明确职责，确定甲方产品来源及企业承担工程的合法性。4.2 企业应评审合同中对工程的有关

14、要求。包含确保：a）在企业向顾客作出承诺之前进行；b）工程要求得到规定；C）企业有能力满足规定的要求。4.3 评审的结果应储存。4.4 应规定产品交接的职责、程序，储存交接记录。4.5 应规定甲方财产操纵的职责、程序。4.6 应规定工程验收的职责、程序。检查企业质量体系文件，应对有关要求做出规定。抽查合同与评审记录。1 .不符合a）未对有关要求做出规定；b）未对合同中的工程要求进行确定与评审。2 .有缺陷一一除上述不符合外未满足要求的情况。5.资源管理应确定并提供确保顾客满意、满足取证条件要求与实施质量保证体系所需的资源，并对资源进行有效的管5.1应编制文件或者过程，明确职责、权限，确保资源的提供充足、适宜。5.2应按取证条件的规定,对人力资源的管理与配置做出策划与安排，制定人员培训程序，储存人员培训档案，包含：培训计划、教学资料、人员名单、考核成绩与资格证件等记录文件。5.3应按取证条件的规定,对基础设施的管理与配置做出策划与安排，建立台帐档案，制定操作规程、管理办法，储存各类记录。检查文件与记录、座谈熟悉。1 .不符合一a）未编制文件或者过程；b）人力资源的管理与配置不符合要求;；c）基础设施的管理与配置不符合要求;O2 .有缺陷-除上述不符合外未满足要求项目评审内容评审要点考核方法评价要求理的情6.采购企业应确保采购的产品符合规定的采购要求6. 1企业应对采购文件进行审批