《证券法》考试复习试题.docx

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1、证券法考试复习试题单选题您的姓名：填空题*1 .下列选项正确的是（）单选题*公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。（正谢答案）发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。答案解析：【答案】B【法条】证券法第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法

2、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。第十二条上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。第二十三条发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。第二十六条证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。2 .以下关于公司首次公开发行新股条件的叙述，正确的是（）单选题*前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上公司预期利润率可达同期银行存款利率最近三年连续盈利，并

3、可向股东支付股利最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告答案解析：【答案】D【法条】证券法第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（-）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。3 .根据证券法规定，符合下列情形的（）,为公开发行。向不特定对象发行证券的向特定对象发行对象累计超过一百人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内向特定对象发行

4、对象累计超过二百人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内法律、行政法规定的其他发行行为单选题*（三琉答案）答案解析：【答案】D【法条】证券法第九条有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。4 .股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。单选题*五十六十七十（正确答案）八十答案解析：【答案】C【法条】证券法第三十三条股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百

5、分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。5 .以下关于公司公开发行公司债券条件的叙述，正确的是（）单选题*公司净资产不低于人民币三千万元累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息确答案）公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案解析：【答案】C【法条】证券法第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。6 .以下关于不

6、得再次公开发行公司债券情形的描述，正确的是（）单选题J*前一次公开发行的公司债券尚未募足对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态答案）依照法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途公司累计债券余额为公司净资产的百分之四十答案解析：【答案】B【法条】证券法第十七条有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（-）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。7 .发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。单选题*虚假记载、误导性陈述或遗漏盈利预测、误导性陈

7、述或重大遗漏盈利预测、误导性陈述或遗漏虚假记载、误导性陈述或重大遗漏正确答案，答案解析：【答案】D【法条】证券法第七十八条发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。8 .证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括O单选题*自愿有偿无偿（正确答案）诚实信用答案解析：答案C【法条】证券法第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。9 .证券在证券交易所上市交易，应当

8、采用（）单选题*集中竞价交易方式协议转让交易方式做市商交易方式公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式答案解析：【答案】D【法条】证券法第三十八条证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。10 .为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后O个月内，不得买卖该证券。单选题*36（正确答案）912答案解析：答案B【法条】证券法第四十二条为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月内，不得买卖该证券。除前款规定外，为发行人及其控股股东、

9、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。实际开展上述有关工作之日早于接受委托之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该证券。11.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在O内执行。单选题*15日20B30日（正确答案）40日答案解析：【答案】C【法条】证券法

10、第四十四条上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事

11、会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。12 .关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围，以下错误的是（）单选题*证券交易所的有关人员证券监督管理机构工作人员发行人控股公司的监事持有公司百分之三以上股份的自然人俑答夫）答案解析：答案D【法条】证券法第五十一条证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或

12、者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。13 .申请证券上市交易，应当向（

13、）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。单选题*国务院证券监督管理机构证券交易所国务院授权的部门省级人民政府答案解析：【答案】B【法条】证券法第四十六条申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。14 .上市交易的证券存在终止上市情形的，由（）按照业务规则终止其上市交易。单选题*国务院证券监督管理机构证券交易所三答案）国务院授权的部门省级人民政府答案解析：【答案】B【法条】证券法第四十八条上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。

14、15 .在上市公司收购中，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到O时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。单选题10%20%30%（正确答案）50%答案解析：【答案】C【法条】证券法第七十三条采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。16 .在上市公司收购中，收购人持有的

15、被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的O不得转让单选题*12个月内18个月内确答案）24个月内36个月内答案解析：答案B【法条】证券法第七十五条在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让。17 .投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少O,应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。I单选题*1%（正确答案）2%3%5%答案解析：【答案】A【法条】证券法第六十三条通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与