2023证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题.docx

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1、证券期货行业从业人员执业行为规范考核试题一、单选题1上市公司持有（）股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。（）单选题*A.百分之一以上B.百分之二以上C.百分之五以上VD.百分之三以上2 .下列有关证券公司从业人员的表述错误的是（）单选题*A.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格B.因违法行为或者违纪行为被

2、开除的证券交易场所的从业人员珀导招聘为证券公司的从业人员C.从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训D.国家机关工作人员可以在证券公司中兼任职务3 .下列明顺不属于内幕信息（单选题*A.公司在一年内购买重大资产超过公司资产总额百分之三十8 .公司一名证券经纪人涉嫌犯罪被依法采取强制措施C.公司生产经营的外部条件发生的重大变化D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况4.2017年6月9日，中国证监会发布了证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，自（）起施行。单选题*A.2017年7月1日B.2017年9月1日C.2017年10月1日D.2017年12月1日5 .证券公司在对

3、高级管理人员和下属各单位进行考核时,应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得彳氐于（）；对于重大合规事项，可制定一票否决制度。单选题*A.10%B.15%C.20%D.25%6 .证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。单选题*A.1;2B.13C.2;2D.2;37 .妥善保存与代销金融产品活动有关的各种文件、资料,防止泄露或者被不当利用，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于（）年。单选题*A1OB.15C.20D.258 .根据

4、九民纪要，人民法院可以在判决发行人、销售者对金融消费者承担连带赔偿责任的同时，明确发行人、销售者在实际承担了赔偿责任后，有权向（）追偿其应当承担的赔偿份额。单选题】*A.责任方B.发行人C.销售者9 .列情形中，通过营业网点向投资者进行的酬、警示，可以不需要双录的是（单选题*A.专业投资者购买金融产品B.经营机构主动调整投资者分类、产品或B艮务分级及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况时C.普通投资者申请转化为专业投资者时D.向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时10 .向风险承受能力励氐类别的投资者销售或提供产品（或服务）时,只能销售或提供（）等级的产品（或服务I单选题*A.R1B.R2

5、C.R3D.R411 .以下哪一选项是出借账户配资模式的常见特征（）单选题*A.账户持仓一般匕蹶多B.账户交易的IP归属地存在阿里云、腾讯云等云服务器情形C.账户存在周期性的修改密码、资金划转、交易设备变化等特征。D.账户的投资风格较为混乱12 .以下哪一事项不是场外配资风险防控的重点（）单选题*A.了解你的客户，落实客户适当性及账户实名制管理要求。B.防范利用外接、外挂等手段非法接入公司交易系统C.持续做好场外配资事中监测工作D.加强客户服务，提高客户交易体验13 .就证券经纪人与证券公司的关系，以下说法正确的是（）单选题*A.证券经纪人与证券公司在法律上形成劳动关系B.证券经纪人是证券公司

6、的员工C.证券经纪人与证券公司形成委托代理关系D.证券经纪人与证券公司通过订立劳动合同确定双方的权利义务14 .证券从业人员的下列做法哪项是违规的？（）单选题*A.不买卖法律明文禁止买卖的证券B.不私下接受客户委托买卖证券C.在执业过程中廉洁守矩，拒绝收受客户款项和财物D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动15 .关于从业人员客户招揽的行为规范，以下行为正确的是（I单选题*A.委托其他机构或个人代理其从事客户招揽、客户服务和产品销售活动。B.违规通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户开展业务。D.向客户

7、介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，合规执业。16.关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下表述错误的是（）单选题*A.证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。B.证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。C.证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员。D.证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。17.下列说法正确的是（）单选题*A.为客户开立匿名账户B.不得为身份不明的客户提供服务或者里进行交易VC为不符合适当性要求的客户开立证券账户以及交易权限D.可以私下接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易18.证券公司应当对营销人员进行不少于（）个小时的

8、执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时，并对执业前培训的效果进行测试。（）单选题*A3010B.4015C.6020D.803019.以下从业人员的行为符合代销金融产品执业行为规范要求的是（1单选题*A.田某在销售基金产品时，与客户约定分享投资收益、分担投资损失。B.韩某在销售基金产品时，从不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。C.黄某在销售基金产品时，要求客户向其支付一定金额的宣传费。D.石某采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。20.下列行为符合证券公司代销金融产品管理规定的是（单选题*A.俞某在销售基金产品时,接受委托人给予的财物或其他利

9、益。B.陈某私自推广非所在机构发行、代销的金融产品。C.翁某在销售基金产品时，采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。D.韩某在销售基金产品时，从不采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。21.以下行为不符合代销金融产品执业行为规范要求的是（单选题*A.不与客户分享投资收益、分担投资损失。B.不接受金融产品委托人给予的财物或其他利益。C.私下收取客户购买金融产品的资金。D.绝不私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。22.基金销售过程中，不得违规向他人提供（）;不得违规泄露投资人相关信息或者（）,正确选项为（1单选题*A.基金公开的信息;基金投资运作相关已

10、公开信息B.基金未公开的信息;基金投资运作相关已公开信息C.基金公开的信息;基金投资运作相关非公开信息D.基金未公开的信息;基金投资运作相关非公开信息23 .基金销售过程中，不得推介或片面节选少于（）个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。单选题*A.1B.2C.6D.1224 .根据关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定：基金销售机构向投资人推介基金产品时，所依据的基金产品风险等级评价结果（）基金管理人作出的风险等级评价结果。单选题*A.不得高于B不得轩C.应当高于D.应当低于25 .根据关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定：十六、基金销售机构通过互联网或者电

11、话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据（）设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。单选题*A.基金销售人员评估26 投资人意愿C.公司统一评定D.客户所在的分支机构评定26.根据私募投资基金监督管理暂行办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者（）等方式，向不特定对象宣传推介。单选题*A.已经设置特定对象确定程序的讲座B.未设置特定对象确定程序的手机短信C.已经设置特定对象确定程序的报告会D.已经设置特定对象确定程序的电子邮件27.根据私募投资基金募集行为管理办法

12、，个人客户申请成为私募基金的合格投资者的，需要符合下列条件:（）不低于300万元或者最近（）不低于50万元,正确选项为（1单选题*A.总资产;五年个人年均收入B.总资产;三年个人年均收入C.金融资产;五年个人年均收入D.金融资产;三年个人年均收入28.宣传销售基金时，下列哪些行为是错误的（单选题*A.不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率B.宣传时可以适当引用“预期收益预计收益预测投资业绩等相关内容。C.不得违规承诺收益、本金不受损失或者或者限定损失比例。D.不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市等可能误导

13、投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述。29.证券期货从业人员下列行为，不符合执业行为规范要求的是（单选题*A.不夸大或者片面宣传产品。B.向非合格投资者宣传推介资产管理计划。C.不直接或间接承诺保本保收益。D.不向投资者宣传资产管理计划预期收益率。30.以下行为不符合从业人员执业行为规范要求的是（工单选题*A.不通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。B.假借其他金融机构名义吸引投资者购买资产管理计划。C.不通过互联网向不特定对象宣传具体产品。D.充分向投资者揭示产品风险。31为完成资产管理计划销售任务，证

14、券从业人员徐某以下行为不符合规范要求的是（I单选题*A.夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩。B.不通过口头、短信、微信等各种方式向投资者承诺保本保收益。C.不向投资者宣传资产管理计划预期收益率。D.不以不正当手段推广集合计划。32.从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是（1单选题*A.不得为所在公司及其关联方的利益损害客户利益。B.不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益。C.不得为特定客户利益损害其他客户利益。D.应当忠实客户利益。33.证券投资顾问向客户提供投资建议，投资建议的依据，不包括以下（）内容。单选题*A.证券研究报告B.基于证券研

15、究报告形成的投资分析意见C.八卦图D.基于分析方法形成的投资分析意见等34.开展证券投资顾问业务，以下（）不属于从业人员的禁止行为。单选题*A.不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。B.不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。C.向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，并充分揭示风险。D.不得对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、i吴导性的营销宣传。35投资顾问业务相关的档案保存期限，应当自协议终止之日起不少于一年。（）单选题*A1OB.15C.20D.2536 .证券分析师的（），担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实