XX电力公司合规管理提升年行动工作方案.docx

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1、XX电力公司“合规管理提升年”行动工作方案为全面落实公司总部、省公司合规管理提升年工作部署，深入实施公司依法治企护航计划，持续提升公司依法合规经营能力，根据省公司合规管理提升年行动工作方案，现制定如下方案。一、总体思路坚持以习近平法治思想为指导，落实公司总部、省公司合规管理五个提升、一个降低工作要求，深入实施公司依法治企护航计划，健全完善合规管理体系，优化合规运行机制，开展合规管理提升行动，加强重点业务领域合规管理,强化合规文化赋能，确保公司不出现系统性、颠覆性法律合规风险，以高质量合规管理助力一流现代化能源强企建设。二、重点任务（一）落实合规管理体系建设两个要求1全面贯彻落实中央企业合规管理

2、办法一是组织学习关于坚持全面依法治国、推进法治中国建设的重大部署、习近平法治思想，以各级党委理论学习中心组必学内容、领导干部培训重点课程及综合类培训班等重点班次开设专门课程方式至少开展一次专题学习。二是深入宣传贯彻中央企业合规管理办法，党委理论学习中心组开展一次专题学习。开展单位负责人谈合规活动，公司负责人讲授一次合规微课，撰写一篇心得体会。三是开展三言两语话合规和合规故事会系列活动，通过开设合规书屋、发放合规管理书籍、举办合规读书会、故事会、录制话合规微视频等方式，引导全体员工深刻感悟合规文化和合规管理，交流心得。充分发挥“依法治企.知行合规平台作用，定期推送合规典型经验、读书心得和微视频等

3、。（牵头部门：办公室、党建部；配合部门：组织部、各部门、各县公司；完成时间：12月底）2 .落实合规管理体系完善要求一是全面贯彻落实修订后的省公司合规管理实施细则，编写专业试题充实合规管理题库；选取设备、营销等重点业务领域编制法律合规蓝皮书之合规管理工作实务指南。二是合并法治建设、法治宣传教育领导小组与合规管理委员会，细化工作职责，发挥好统筹领导作用。（牵头部门：办公室；配合部门：组织部、各部门、各县公司；完成时间：10月底）（二）推动五项合规机制落地落实3 .深化风险双控机制一是推动全面风险管理委员会（合规管理委员会）协同运转工作规则落地实施，季度召开委员会工作会议，及时移交线索，强化风险共

4、建、共商、共治、共享、共报，实现风险与问题深层次整改、根源性治理。二是构建以法务人员为主体的合规信息网络，健全合规网络领导组织机构及职责，构建联络沟通机制，固化及规范信息收集、整理、研究、共享工作流程，定期召开联席工作会议。（牵头部门：办公室、财务部；配合部门：各部门、各县公司；完成时间：10月底）4 .完善重大决策法律保障机制一是修订重大决策事项合法合规性审核清单，确保应上尽上应审必审二二是开展重大决策类型化研究，编制法律合规蓝皮书之重大决策合法合规性审核指引二三是组织开展重大决策合法合规性审核情况后评估活动，指导基层进一步规范审核事项、提升审核质量。（奉头部门：办公室；配合部门：各部门、相

5、关县供电公司；完成时间：12月底）5 .健全专业合规审直机制一是突出“管业务必须管合规，将合规审查等风险控制性措施融入业务管理环节。强化业务部门在本业务领域合规管理的主体作用，明确各级各部门合规管理员由业务骨干兼职担任，承担本部门合规审蛰职责。二是积极促进合规审查嵌入业务流程，加快制定各专业领域合规审查标准，明确审查重点，实现关键节点合规要求全覆盖。选取发展、建设重点领域组织编制业务流程管控合规管理清单，并抓好应用。（牵头部门：办公室；配合部门：各部门、各县公司；完成时间：9月底）6 .优化合规管理协同机制一是加强法律合规、风险内控、审计、巡视巡察的协同，落实违规线索移交、违规事件通报等协同机

6、制，推动违规事件、重大风险共商共治。二是深入落实六大领域专项监督行动方案，加强典型问题排查整治，采用系统查验、实地检查等线上+线下方式开展季度督导。三是切实抓好审计、巡视巡察等问题整改，及时完善制度机制、堵塞管理漏洞。（牵头部门：办公室、财务部、审计部、纪委办；配合部门：各部门、各县公司；完成时间：12月底）7 .建立常态化合规督导机制一是完善常态化督导机制，将违规问题和重大风险梳理及移交是否全面及时、整改是否彻底、违规事件是否完成压降目标等作为重点内容纳入考核，形成合规风险管控合力。二是常态化开展合规督导，对违规事件频发或具有重大违规风险的单位加强调研帮扶，指导整改。三是季度开展合规协同监督

7、工作，重点督导屡查屡犯违规问题的整治，围绕责任部门是否明确、整改措施是否有效、责任追究是否到位、长效机制是否建立，强化溯源管理、源头治理和类案警示，将督导整改成果转化为公司治理效能。（牵头部门：办公室；配合部门：相关业务部门、各县公司；完成时间：12月底）（三）实施四个合规管理专项提升行动8 .推动合规文化建设全覆盖一是将合规理念纳入公司文化范畴，树立防控法律风险以事前预防为主的理念，通过强化风险思维模式，逐层、逐人、逐岗签订合规承诺书，以承诺定责任。二是从经营管理层级+专业分类入手，编制相关课件，分层分级开展合规、法律知识宣贯培训，实现合规培训全面覆盖所有业务、所有岗位和所有人员，实现合规思

8、想认识、制度要求与执行效果的相互统一，提升法治弓I领能力。（拳头部门：办公室；配合部门：组织部、各部门、各县公司；完成时间：10月底）9.开展案件压降示范攻坚一是开展设备隐患排查，强化风险控制。设备部、营销部分别针对本部门开展对公司产权的设备进行摸底排查，加强设备巡视工作，对触电高发地段进行防控，分析触电事件成因，总结学习历史教训。二是加强隐患整改，避免触电事件发生。对公司产权设施开展隐患治理，协同用户对线下树木修剪、存有“私拉乱接、线下作业等安全隐患开展隐患治理，及时进行安全用电警示教育引导，采用公开张贴安全明白纸，采用公证、邮寄、影像等有效送达方式向用户下发安全隐患告知书、隐患整改通知书等

9、相关文书，并建档留存佐证资料。三是提高用电服务质量，保证用户侧用电安全。严格按照国家、行业标准完成新装客户竣工验收工作，开展供用电合同梳理工作，合规处置暂停、销户业务流程。四是大力开展普法宣传活动，形成触电防治合力。加强与政府机关、政法部门有效沟通,进一步加强电力法规及安全用电常识宣传，广泛利用电视、广播、三微（微信、微博、微电影I标语传单等媒介载体。五是依法处置触电事件，防止触电案件发生。触电事件发生后，供电所要做到第一时间获取触电事件相关信息，利用多元化非诉手段处置公司产权触电事件，积极与管辖法院建立触电案件立案预警工作机制。（牵头部门：办公室；配合部门：设备部、营销部、各相关中心、各县公

10、司；完成时间：12月底）10 .深化合规管理基础和业规融合赋能一是深入推进合规管理达标验收问题整改，按专业进行梳理、归纳，推进典型共性问题治理，对标管理差异，科学施策，认真开展回头看，确保问题全面、及时、彻底整改，完善相关制度、业务流程、监管机制。二是按照合同管理和签订履约两个维度，列明7类合同问题自查和检查重点,通过自查自纠、全面检查、整改提高和验收总结四个阶段来开展专项治理工作。三是以发建、营销服务、设备管理、产业管理等重点领域为切入点，深化业规、业法融合模式创新，强化专业优势与补齐短板两手抓，实现业务前端管理依法合规，实现业务模式创新突破，并将形成的创新规范化成果进行推广试用，深化市县合

11、规同质管理。（牵头部门：办公室；配合部门：营销部、设备部、产业部、建设部；完成时间：10月底）11 .做好合规工作评价体系构建与应用建立和完善合规绩效考核、违规问责机制，从合规体系建设完备性指标、合规体系运行过程性指标和合规体系执行结果性指标入手，明确判定标准，以合规治理理念构建有效性评价方法，以正向激励为主，负向评价为辅，形成科学、实用、有效的检查督导评价依据，定期开展有效评价和实时更新完善，增强合规工作评价的针对性、实效性。（牵头部门：办公室；配合部门：各县供电公司；完成时间：12月底）（四）提升重点业务领域合规管理水平12 .加强安全生产领域合规管理持续强化新安全生产法等安全生产领域法律

12、法规、规范性文件等要求的宣贯培训和执行落实。深化风险管理、内部控制与合规管理操作指南（安全监督篇）应用，结合公司实际，全面梳理安全责任落实、双控机制建设、外包分包管理、应急处置管理等重点领域存在的合规风险点，从严抓好关键控制措施执行。将安全生产领域合规情况同步纳入各类安全专项检查、“四不两直督查、安全生产巡查等检查范畴，严格违规问题通报考核，全力保障安全生产领域合法合规。（牵头部门：安监部、相关业务部门；完成时间：12月底）13 .加强生态环保领域合规管理贯彻落实省公司环保、水保管理实施意见，项目前期以环评报告和水保方案为抓手，强化内审、定期复核，确保按要求取得行政批复文件。将环水保设施建设情

13、况纳入过程质量监督检验环节，及时发现和消除问题隐患。规范开展环水保验收，确保不发生未批先建、未验先投和超期验收”等违规风险。落实公司总部环保技术监督规定，开展噪声、电磁、外排废水等监测工作。扎实开展第三轮噪声监测,确保年度监测率达到25%以上，并逐步完善电磁监测。加强外排废水处置，实现变电站外排废水监测率IO0%,深入研究新型污水处理技术，确保变电站外排水质全面达标。（牵头部门：建设部、相关业务部门；完成时间：12月底）14 .加强建设领域合规管理抓好工程建设关键节点管控，规范开工各项建设工程，依法合规推进土地征收与补偿、规划消防手续办理、青苗与地面附着物补偿等工作。严格执行工程初步设计“七不

14、审、开工“十不开、投产六不投以及招投标有关法律法规,杜绝先上车再补票，以程序合规、过程合规全面提升依法合规建设水平。严控未批先建、非法占地、转包及违规分包、违规违法获取工程项目等法律合规风险。（牵头部门：建设部、安监部、办公室；完成时间：12月底）15 .加强营销服务领域合规管理严格执行国家及行业监管要求，严控三指定、违规关联交易、电费电价违规及电力用户信息侵权等法律合规风险。做好电费合规催收、结算合规监测，加强电费一、二次销根真实性管控。严格落实电网公平开放监管办法（国能发监管规（202349号）要求，依法合规进行信息公开,提供公平无歧视服务，严防违规收费等损害电网公平开放的行为发生。（牵头

15、部门：办公室、营销部、交易中心、相关业务部门；完成时间：12月底）16 .加强劳动用工领域合规管理规范劳动合同签订及履行，严格落实劳动合同法公司劳动合同管理办法，及时规范开展劳动合同签订、续订等工作，确保劳动合同规范签订率100%。加强劳动合同履约管理，依法依规保障员工各项合法权利。严格落实社会保险法，按时足额缴纳职工社会保险费，确保应保尽保、应缴尽缴,持续规范职工退休审批管理，健全退休预审常态化机制，防范应退未退”情况发生。（牵头部门：组织部、办公室、相关业务部门；完成时间：12月底）17口强新兴产业投资合规管理落实公司总部相关制度要求，严格执行综合计划和投资负面清单，规范省电动汽车公司项目

16、投资和决策流程，实时开展投资项目后评价，跟踪评估项目效益，有效防范产业发展风险。聚焦核心业务，持续强化精准投资，合理控制投资规模。优化投资结构，深化可研论证，防范投资决策风险。（牵头部门：发展部、营销部、相关业务部门；完成时间：12月底）18 .聚焦数据保护合规问题结合数据保护法律法规出台情况以及行政执法趋势，分析公司不同业务场景电力数据应用过程中可能面临的合规风险，建立健全数据分类分级管理体系，及时制定风险防控措施，源头防控数据合规风险。梳理数据合规要求和义务，明确数据合规管理规范和流程，构建数据合规审查监督机制，落实重点环节、关键岗位的数据合规管理责任，围绕国家数据保护监管执法要点以及易受用户投诉的高风险场景，开展数据合规风险