2023年收集期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案.docx

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1、2023年收集期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷含答案单选题（共50题）1、现行期货交易管理条例自（）起施行。A. 2007年4月15日B. 2003年7月1日C. 1999年9月1日D. 1995年10月25日【答案】A2、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）oA. 500万元B. 1000万元C. 2000万元D. 2500万元【答案】B3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前两2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A. IOOOB. 2000C.

2、 3000D. 5000【答案】D4、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）oA.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C5、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】D6、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确.全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C7、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已

3、充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】C8、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】B9、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）oA.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C10、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】AHs某期

4、货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A. 6100B. 6200C. 5800D.6000【答案】C12、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】A13、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A

5、.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】C14、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款OA.3B. 5C. 10D. 15【答案】A15、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是()A.中国期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C16、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】B17、某期货公司因风险控制不力导致保证金

6、出现缺口，中国证监会按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）万元。A. 5B. 9C. 8.1D. 6.4【答案】B18、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.风险管理制度B.财务会计.内部控制制度C.保证金的管理和使用制度D.期货交易.结算和交割制度【答案】B19、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货

7、经纪业务资格【答案】A20、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B21、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D22、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员

8、会D.各期货交易所【答案】A23s在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于()所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C24s取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】25、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A. 500；3；50；1B. 300；3；30；1C. 300；1

9、；30；3D. 500；1；50；3【答案】B26、期货交易所设立分所，应当经（）批准。A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国期货业协会【答案】A27、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A.中国证监会B.期货业协会C.保证金监控机构D.期货交易所【答案】A28、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】A29s拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）oA.海南期货交易所B.海南商品交易所C.海南商品期货交易所D.海

10、南交易所【答案】D30s当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】A31、某期货交易所的会员李某，在3月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，李某准备用其持有的21国债（3）冲抵部分保证金。3月16日，21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为9854元/手、9850元/手；最高价分别为9859元/手、9855元/手；最低价分别为9821元/手、9832元/手；收盘价A. 98.55B. 98.54C. 98.3D. 98.32【答案】C32

11、、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。A. 1000万B. 2000万C. 3000万D. 1亿【答案】D33s首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C34、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A.证券从业人员B.期货从业人员C.会计从业人员D.银行从业人员【答案】B35s制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）oA.中华人民共和国证券法B.中华人民

12、共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】C36s证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A. 5B. 3C. 2D. 1【答案】C37s下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）oA.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】D38、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%【答案】D39s王某是某期货公司的客户，从去年开

13、始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金,从而使王某的损失进一步扩大至IOOO万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A40、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）oA.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员

14、承担责任【答案】D41、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为IOOo万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）。A. 2900万元B. 2100万元C. 2700万元D. 2800万元【答案】D42、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）oA.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任