ISO14001：2015环境管理体系内部审核资料.docx

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1、XXX生活用品制造有限责任公司环境管理体系内部审核资料（2020 年）目录序号名称页码1环境管理体系内审年度计划22内部审核实施计划33关于开展管理体系内部审核通知44内审员委派通知书55内部审核首次会议记录66首次会议签到表87内部审核检查表98不符合项记录209内部审核末次会议记录2110末次会议签到表2211环境管理体系内部审核报告2312不符合工作及纠正措施跟踪表24第1页编号：JLWJ-NS-01环境管理体系内审年度计划评审日期2020年5月10日9:002020年5月11 0 17:00 地点I、综合办公室第4页审核目的：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有

2、效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。审核依据:1 .管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；2 .国家或行业的有关法律、法规或标准；3 . GB/T 24001-2016环境管理体系要求及使用指南(ISO 14001:2015)审核人员：审核组长：XXX第一组：XXX、XX第二组：XXX、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。审核日程

3、安排:1.2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。2.2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。做好准备。4. 2020 年 5 月5. 2020 年 5 月6. 2020 年 5 月7. 2020 年 5 月101011113.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门日9:00进行初次会议。0 9:30进行现场评审。0 16:00进行末次会议。日17:00发布内审报告审核报告的分发范围：此次内审报告的分发范围为：相关管理者审核方法：1 .集中审核2 .现场审核审核项目:GB/T 24001-2016(ISO 14001:2015)覆盖的所有要

4、素。总经理批示：同意实施批准人:日期:编制：综合部2020年4月15日内部审核实施计划组别时间审核员审核涉及条款受审部门配合人员第组2020 年 5 月 10日9：302020 年5 月 10日 14:004. 1、4.2、4.3、4.4、5.1、5. 2、5. 3、6. 1. 1、6.1.2. 6. 1.3、6. 1.4、6.2. 1、6. 2.2. 7. 1、9. 1.1、9. 1.2、9. 2. 1、9. 2.2、9.3、10. 3管理层2020 年 5 月 10日14:002020 年 5 月 10日 17:005. 3、6. 2、7. 1、7.2、7.3、 7.4、 7. 5. 1、

5、 7.5.2、7. 5, 3、8. 1、9. 1. 1、10.3综合部2020 年 5 月 11日 9:00-2020 年 5 月 11日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、8. 1、9. 1. h 10.3销售部2020 年 5 月 11日13:002020 年 5 月 11日 16：005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、8. 1、9. 1. 1、10.3采购部第组2020 年 5 月 10日9：302020 年 5 月 10日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、8. 1、9. 1. h 10.3生产部2020 年 5 月 10日13:002020

6、 年5 月 10日 17:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、8. 1、9. 1. k 10.3品质部2020 年 5 月 11日9：002020 年5 月 11日 12:005.3、6.2、7. 1、7.3、7.4、8, 1、9. 1. 1、10.3储运部XXX生活用品制造有限责任公司文件XX 发2020 47 号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日2020年5月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。请各部门接

7、到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。XXX生活用品制造有限责任公司2020年4月20日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XXo内审组按照GB/T 24001-2016环境管理体系要求及使用指南(ISO 14001:2015)中所有要素要求对公司环境管理体系进行审核。内审时间：2020年5月10日管理者代表：XX2020年4月20日第6页编号：JLWJ-NS-03内部审核首次会议记录首次会议目的1 .确定所有有关方对审核计划的安排达成一致；2 .介绍内审组成员；3 .确保所策划的内审活动能够实施。主

8、持人内审组长受审部门公司所有部门时间2020. 5. 10 9:00参会人见签到表内审组成员组长：成员：会议记录：1.会议内容:2020年度环境管理体系例行内部审核首次会议2 .确定联系人：各部门在接受审核时，分别指定1-2名陪同人员协助。3 .介绍内审组成员及内审组分工内审组长：XXX、内审组成员：XXX、XX内审组分为2组，1组成员主要负责对管理层、综合部、销售部、采购部进行审核，2组成员主要负责对生产部、品质部、储运部进行检查。4 .确认内审目标、范围和准则：内部审核目标：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改

9、意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。内部审核范围：公司相关部门。内部审核准则：依据GB/T 24001-2016环境管理体系 要求及使用指南(ISO 14001:2015).相关法律法规、相关标准和公司管理体系文件作为本次审核准则。5 .内部审核的方法和程序：采取听取汇报、现场查看、提问、查阅资料等方式对各部门的管理体系和技术操作规范性进行全面考核。审核程序按公司程序文件内部审核控制程序进行。6 .确定内审的日程安排：日程安排依照内审实施计划进行，公司对日程安排无异议。7 .本次审核重点：管理体系的符合性、有效性和适应性，公司是否按照体系运行。

10、8 ,审核发现的信息处理：应记录不符合及支持不符合的审核证据。可以对不符合进行分级。应与受审核方一起评审不符合，以获得承认，并确认审核证据的准确性，使受审核部门理解不符合。应努力解决对审核证据或审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。内审组应根据需要在审核的适当阶段评审审核发现。第8页9 .审核中的沟通：在审核期间，可能有必要对审核组内部以及审核组与受审核部门、管理者代表、可能的外部机构（例如监管机构）之间的沟通做出正式安排，尤其是法律法规要求强制性报告不符合的情况。审核组应定期讨论以交换信息，评定审核进展情况，以及需要时重新分配审核组成员的工作。在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核部

11、门、管理者代表通报审核进展及相关情况。如果收集的证据显示受审核方存在紧急的和重大的风险，应及时报告受审核方，适当时向审核委托方报告。对于超出审核范围之外的引起关注的问题，应予记录并向审核组长报告，以便可能时向审核委托方和受审核方通报。当获得的审核证据表明不能达到审核目标时，审核组长应向管理者代表和受审核部门报告理由以确定适当的措施。这些措施可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目标、审核范围或终止审核。随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时,经审核方案管理人员和受审核部门批准。受审核部门如果对审核发现、审核结论有异议时，可以向管理者代表进行申述。10 .内部审核可

12、能被终止的条件信息：a）内审过程中出现突发事件，主要指突发自然灾害和突发公共卫生事件。b）内审组准备不充分，没有准备检查表或检查表存在严重问题。c）各部门准备不充足，不能提供内审检查所需的资料、设备，内审组收集的证据表明不能达到审核目标时。d）主管部门检查。11 .末次会议信息末次会议于2020年5月11日16:00开始，主要提出审核发现和审核结论。记录人：XXX时间：2020年5月10日第9页编号：JLWJ-NS-04首次会议签到表会议地点会议室会议时间 2020年5月10日参会人员签名序号姓名序号姓名123456789101112131415161718192021222324252627

13、28293031323334353637383940414243444546备注第10页内部审核检查表编号：JLWJ-NS-05受审部门管理层时间2020年5月10日审核人员XXX、 XX标准条款审核内容审核记录评价4. 1理解组织及其所处的环境1 .组织是否确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素？2 .是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？1 .确定了内部和外部因素，具体见内部外部因素分析表。2 .对这些内部和外部因素的相关信息进行了监视和评审符合4.2理解相关方的需求和期望1 .组织是否确定与环境管理体系有关的相关方？2 .组织是否确定这些相关方的需求和期望？3 .组织是否确定这些需求和期望中哪些将成为其合规义务？1 .确定了与环境管理体系有关的相关方，具体见相关方清单。2 .组织确定了这些相关方的需求和期望，具体见相关方需求和期望登记表3 .组织确定了这些需求和期