上海市科技计划项目综合绩效评价自评价报告评价打分表专家组意见表审计报告质量评价表综合绩效评价结论书.docx

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1、附件1：项目综合绩效评价自评价报告上海市科技计划项目综合绩效评价自评价报告项目编号：项目名称：项目负责人：（签字）承担单位：（盖章）项目执行期：年月至年月上海市科学技术委员会20年月日编报要求一、内容说明项目综合绩效评价自评价报告应围绕项目计划任务书的内容填写，具体包括：项目基本情况（含调整）、项目指标完成情况、代表性成果、经济社会效益、组织实施管理及经费使用情况等。二、格式要求文字简练；报告文本第一次出现外文名称时要写清全称和缩写，再次出现时可以使用缩写。三、编制要求项目执行期结束后，项目承担单位应组织课题承担单位共同编制项目综合绩效评价自评价报告，连同项目承诺函与其他评价资料经项目承担单位

2、和项目负责人审核后，一并提交至项目管理机构。编写大纲一、项目基本情况1、项目基本信息对照项目任务书，填写项目立项基本信息。2、项目重要调整情况对项目主要研究内容和考核指标调整、项目承担单位变更、项目负责人变更、项目执行期变更等调整情况进行说明（如无调整此项可不写）。二、项目考核指标完成情况1、考核指标及完成情况对照项目合同的目标和各项考核指标，填写考核指标完成情况。2、考核指标统计根据考核指标的统计要求，填写考核指标统计表。三、项目代表性成果情况1、取得的重要成果阐述项目研究工作的重要进展、成果和应用前景（涉及研究方法、实施途径、主要成果的技术指标等具体内容可在科技报告中反应，此处仅需概述）。

3、2、代表性成果统计根据代表性成果的统计要求，填写代表性成果统计表。四、项目实施效益情况重点阐明项目研究对学科/行业产生的重要影响，对社会民生、生态环境、国家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、转移转化和示范推广情况，人才、专利、标准在项目中的实施情况等。五、项目组织实施管理工作情况1、人员投入使用情况对照项目合同阐述项目的人员投入情况，并填写项目主要参加人员名单信息。2、项目组织管理情况阐述项目内部管理机构和管理制度建立、运行情况和效果，以及项目承担单位组织课题间交流、检查评估等方面的管理情况。如项目下设课题的，还应阐述项目单位落实法人责任，对各课题的研发进度、质量、效果的统筹管理情况,以及

4、对项目内容、周期、经费使用等调整事项履行审核责任的情况。3、项目创新情况阐述项目在实施过程中的相关创新研究与活动，项目资源与数据共享、协作研发以及成果转化应用情况，具有创新链上下游关系的相关联动情况等。4、组织实施风险及应对情况阐述项目在实施过程中，面对外部政策、组织管理、研发变化和知识产权等方面的风险以及应对措施。六、项目经费决算表填写项目决算表并阐述经审计（或单位财务部门决算）后的项目经费（包括专项经费、单位自筹经费等）到位、拨付、调整、支出和经费使用监督管理情况等。对审计报告有异议或进行整改的，可一并提交相关说明材料。七、问题及后续建议阐述项目在实施过程中遇到的重大问题及后续建议。附件2

5、评价打分表（样稿）项目综合绩效评价技术专家打分表项目名称项目编号项目承担单位项目负责人总经费（万元）专项经费（万元）自筹经费（万元）一、项目评分（在不改动一级指标名称情况下，各计划可根据项目特点对二级指标名称、评价内容和权重进行细化和调整。）一级指标二级指标（参考）评价内容（参考）参考分值评价得分项目任务完成情况评价项目目标和考核指标的完成情况项目总体目标和创新点是否达到合同与任务书约定；项目成果和考核指标是否满足合同与任务书约定。55项目成果效益情况项目成果的创新性和先进性；成果应用前景及示范推广情况。30人才培养、组织管理及技术档案归档等情况项目人才团队引进与培养情况；项目管理制度的制定和

6、执行、组织实施、风险应对等情况；科技报告呈交、技术档案归档情况；科研诚信情况等。15得分100二、项目评价意见项目任务完成情况意见：（包括：1.对项目执行情况的总体评价，是否完成预定考核指标、达到预期目标；2.取得的重要成果、创新性、应用前景及示范推广；3.人才团队培养、组织管理等情况；4.存在的问题及建议等。）项目结论意见： 通过，但课题未完成课题目标和任务。 结题 未通过，原因为：口在执行期内因非不可抗拒因素未完成项目合同约定的主要目标和任务；口未按相关要求报批重大调整事项；口所提供的技术资料、数据存在弄虚作假的。评价专家签字：日期：项目综合绩效评价财务专家打分表（会议形式用）项目名称项目

7、编号项目承担单位项目负责人总经费（万元）专项经费（万元）自筹经费（万元）一、项目评分（在不改动一级指标名称情况下，各计划可根据项目特点对二级指标名称、评价内容和权重进行细化和调整。）一级指标二级指标（参考）评价内容（参考）分值*项目经费管理使用情况评价经费到位和拨付情况专项经费是否按约定拨付给课题单位；项目自筹资金是否足额到位。25会计核算和经费使用情况会计核算是否规范、准确、真实；经费支出是否与项目任务相关；经费开支范围和标准是否符合规定；相关资产管理情况；财务档案保存情况。30预算执行与调整情况专项经费和自筹经费预算调整是否履行规定的程序，专项经费预算执行情况。25法人主体责任落实情况经费

8、管理内控制度是否健全；是否为科研人员提供支撑条件；经费是否纳入单位统一管理单独核算、拨付是否及时、验收组织和财务助理落实情况等。20得分100二、项目评价意见项目经费管理使用情况意见：（1.经费管理及使用情况；2.存在的问题及建议等。）最终认定本项目结余资金为千元；其中课题1结余资金为千元，课题2结余资金为千元，是否存在严重科研经费违规问题是否如存在，请勾选具体问题：口未对项目（课题）专项经费进行单独核算；口违反规定截留、挤占、挪用、套取、转拨、转移项目（课题）经费；口所提供的财务、资料存在弄虚作假的；设置账外账、随意调账变动支出、随意修改记账凭证；口虚假承诺、单位自筹资金不到位；口其他违反国

9、家财经纪律的行为。评价专家签字：日期：附件3专家组意见表项目综合绩效评价专家组意见表（会议形式用）项目编号项目名称项目负责人项目承担单位评价日期专家组意见：项目任务完成情况意见：项目经费管理使用情况意见：课题因未达到合同与任务书要求，需回退结余资金千元，后续资金不再拨付。综合绩效评价技术得分综合绩效评价财务得分综合绩效评价结论口通过口未通过口结题专家组成员名单序号姓名单位职务/职称12345专家组组长：（签名）专家组副组长：（签名）注：1、按期保质完成项目合同约定的目标和任务，并合规合理管理和使用项目经费，为通过；2、因非不可抗拒因素未完成项目合同约定的主要目标和任务；未按相关要求报批重大调整

10、事项；所提供的文件、资料、数据存在弄虚作假的；经费管理和使用存在严重违法违规问题的；均按未通过处理。3、因不可抗拒因素未完成项目合同约定的主要目标和任务的，为结题。4、综合绩效评价结论为通过的，技术和财务得分均不应低于60分。附件4审计报告质量评价表项目（课题）审计报告质量评价表（会议形式用）项目编号项目名称课题编号课题名称项目（课题）承担单位课题结题审计会计师事务所名称序号评价内容评价说明事实描述（存在问题的，请文字详细说明）1报告格式的规范性口报告为系统打印的正式版本；口否；2口纸质版报告与系统中的电子版报告一致；口否；3报告基本要素完整性口对比报告模板，报告内容完整无缺失；口报告内容不完

11、整，但不影响审计结论；口报告内容存在重大遗漏，影响审计结论；4审计报告附件完整性审计报告附件齐全，审计报告中的问题和披露事项支撑依据充分；口审计报告附件部分缺失，审计报告中的问题或披露事项支撑依据不足；口审计报告附件严重缺失，审计报告中的重要问题支撑依据不足；5审计基准日准确性口审计基准日认定准确无误；口审计基准日认定错误；6审计报告数据的准确性口报告正文、附表数据准确无误，正文与附表对应数据一致；口报告正文、附表数据错误，或正文与附表对应数据不一致；7单独核算认定准确性口单独核算认定准确无误；口单独核算认定错误；序号评价内容评价说明事实描述（存在问题的，请文字详细说明）8问题披露的全面性（通

12、过查看报告附件等相关资料，判断反映的问题是否在审计报告中全面披露）口未发现明显异常；披露的问题存在遗漏；口重要问题未披露；9审计认定准确性（披露的问题及支出数是否认定准确）口未发现明显异常；口存在认定不准确但不影响审计结论；口存在重大审计认定错误；IO问题的表述情况口问题描述清楚；口问题描述含糊或表述不清；11其他需要说明的事项总体评价意见：口良好，（报告文字表述清晰，所列事项客观、准确，报告质量较好）；口一般，（报告存在认定不准确、披露不完整等情况）；口较差，（报告存在问题认定不准确、重大错报、严重失实等情况）；评审专家签字：日期：附件5综合绩效评价结论书（会议形式用）上海市科技计划项目综合

13、绩效评价结论书（会议形式用）XXXXX单位：你单位承担的上海市科技计划项目“”（项目编号：XXXXXXXXXXX）执行期已满。按照上海市科技计划项目管理办法（沪科规（2023）6号）、上海市科技计划项目综合绩效评价工作规范（修订）（沪科规（2023）XX号）以及相关管理制度等要求，于20年月日组织对该项目进行了综合绩效评价，项目综合绩效评价结论为O附件：5-1项目综合绩效评价专家组意见表5-2项目（课题）综合绩效评价专项经费评价情况表上海市科学技术委员会20年月曰附件5-1项目综合绩效评价专家组意见表（会议形式用）项目名称项目编号承担单位项目负责人评价日期专家组意见：项目任务完成情况意见：项目

14、经费管理使用情况意见：课题因未达到合同与任务书要求，需回退结余资金千元，后续资金不再拨付。综合绩效评价技术得分综合绩效评价财务得分综合绩效评价结论口通过口未通过口结题专家组成员名单序号姓名单位职务/职称12345专家组组长：（签名）专家组副组长：（签名）注：1、按期保质完成项目合同约定的目标和任务，并合规合理管理和使用项目经费，为通过；2、因非不可抗拒因素未完成项目合同约定的主要目标和任务或未按相关要求报批调整事项的；拒不配合综合绩效评价的;所提供的文件、资料、数据存在弄虚作假的；项目承担单位或人员存在严重失信行为并造成重大影响的;经费管理和使用存在严重违法违规问题的；其他违反国家财经纪律或项目管理有关规定的行为；均按未通过处理。3、因不可抗拒因素未完成项目合同约定的主要目标和任务的，为结题。