辽宁省沈阳市浑南区王家湾冬运中心配套基础设施PPP项目市场测试方案.docx

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1、辽宁省沈阳市浑南区王家湾冬运中心配套基础设施PPP项目市场测试方案沈阳市浑南区城市建设局2023年2月23日目录一、说明1（-）项目基本情况3（二）建设内容3（三）PPP运作基本思路3二、测试内容6（-）PPP合作期限6（-）交易结构6（三）回报机制7（四）风险分配7（五）经营成本8（六）使用者付费9（七）财务指标9（A）实际支付的可行性缺口补助计算方法10（九）调整机制14（十）绩效评价15（十一）履约保障体系17（十二）项目公司董事会、监事会、经营管理机构组成17（十三）股权转让限制18（十四）采购方式及项目投标报价指标19一、说明沈阳市浑南区人民政府（以下简称“区政府”）决定采用政府和社

2、会资本合作（PPP）模式实施辽宁省沈阳市浑南区王家湾冬运中心配套基础设施PPP项目，并授权沈阳市浑南区城市建设局作为本项目实施机构。拟于近期启动项目的识别、准备和采购阶段工作。为进一步加快本项目的实施进度，保证项目获得社会资本的充分响应，现将PPP合作期限、交易结构等十四项内容进行市场测试：一、声明：1、本次市场测试并非正式采购程序的组成部分，不作为政府方的任何承诺。2、本次市场测试主要是对实施方案有关运作模式进行论证，测试提供的方案信息仍可能进一步修改，对各方均不具有约束力。3、无论潜在社会资本是否参加市场测试，在后续社会资本采购环节将得到同等的对待。4、若社会资本提供的反馈意见涉及到商业机

3、密内容，政府方可安排专门沟通。5、本测试中所涉及的内容及数据暂未经专家评审，仅为初稿，最终内容及数据将以专家评审后的结论为准。二、反馈要求1、请潜在社会资本对反馈意见表详细填列、表达清晰、内容详实，提出意见及修改建议。2、如对本方案中第(A)款中利率分成、超额营业收入分成比例有意见，请提供建议的分成比例。3、请潜在社会资本在【20231年【2】J1【27】H下午17:00前将相关测试内容反馈信息按照附件一的格式发送至下列指定邮箱：联系人：赵先生联系电话：联系邮箱：5、反馈信息须表明单位名称、联系人、联系方式等基本信息，未反馈信息则视为无意见。浑南区城市建设局二、项目简介（一）项目基本情况1项目

4、实施机构：沈阳市浑南区城市建设局。2 .政府出资代表：沈阳高新发展投资控股集团有限公司。3 .项目总投资：项目总投资为607073.82万元，其中建设投资为566012.82万元，建设期利息为41061万元。（二）建设内容项目主要建设内容包括道路工程及配套设施、排水工程、桥梁工程、景观及水系工程、泵站建设、综合管廊、电力隧道、电力排管、地下停车场建设、智慧城市建设等。其中新建道路12条，全长10902米；新建排水管道26900米;新建及拆除重建桥梁6座；新建雨水泵站1座；新建地下停车场3处；新建综合管廊9500米、电力隧道4800米、电力排管8421米；建设水系、绿地工程及智慧城市设施等。（三

5、）PPP运作基本思路项目采用BOT（建设-运营-移交）方式运作。1、浑南区人民政府授权浑南区城建局作为本项目的实施机构。负责项目组织实施和各项具体工作的安排，通过法定程序选择符合条件的社会资本。2、浑南区人民政府授权沈阳高新发展投资控股集团有限公司作为本项目政府方出资代表。本项目社会资本采购完成后，政府方出资代表与中选社会资本按照股权比例20%:80%合资组建项目公司。3、待项目公司成立后，浑南区城建局与项目公司签订PPP项目合同，约定由项目公司负责本项目在合作期内的投融资、设计、建设、运营维护和移交，并享有获取合理回报的权利。4、本项目除项目资本金外其余资金由项目公司负责筹措，若项目公司不能

6、顺利完成项目融资，则社会资本方需协助项目公司完成融资，以确保项目融资足额及时到位，实施机构不提供项目资金筹集过程中的任何形式的担保。5、项目公司负责本项目的设计及施工建设，项目施工完成后，经完工验收合格后进入运营阶段。考虑本项目建设子工程较多及建设周期较长，在实施过程中如部分子工程达到运营标准，项目公司上报实施机构，实施机构同意后，即可提前进入运营期，结合绩效评价结果，支付可行性缺口补助。6、项目公司根据PPP项目合同的约定，获得停车场收费、充电桩收费、综合管廊运营等收入，并结合绩效评价结果，获得可行性缺口补助。可行性缺口补助纳入浑南区本级财政预算。7、为了确保项目的建设、运营维护指标达到可用

7、性的标准，根据财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见（财金（2019）10号）文件要求，本项目建立完全与项目产出绩效相挂钩的付费机制。项目合作期内，由实施机构或实施机构聘用的第三方咨询机构依据项目PPP合同及补充协议（若有）约定的绩效评价指标对项目公司进行绩效评价。8、实施机构根据绩效评价结果核定项目可行性缺口补助金额并提交浑南区财政局，经浑南区财政局核定后将可行性缺口补助拨付至实施机构，再由实施机构支付给项目公司。项目公司通过在合作期取得的收益，覆盖建设投资及运营成本，并取得合理的投资回报。9、项目合作期届满后，项目公司以无偿形式将满足性能测试要求的项目设施和设备、知识产权及技术

8、法律文件，连同资产清单移交给浑南区人民政府或其指定的相关机构，且全部项目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束。项目公司须办妥权属变更和管理权移交手续，并配合做好项目运营平稳过渡相关工作。二、测试内容（-）PPP合作期限本项目合作期限25年，建设期4年，运营期21年。建设期起始日为自监理工程师下达开工令之日。（二）交易结构1 .项目资本金本项目资本金为121414.76万元，为货币资金。其中，政府方出资代表出资20%,即24282.95万元；社会资本出资80乐即97131.81万元。项目资本金须为自有资金，不得以债务性资金充当资本金。需满足“穿透原则”的审查要求，确保资本金来源合法合规

9、，不得存在“明股实债”、股东借款、借贷资金等债务性资金和以公益性资产、储备土地等方式违规出资，并符合最新的国家有关项目资本金制度要求及融资要求。项目资本金由项目公司股东按照项目建设进度实缴出资到位。本项目的项目资本金应为非债务性资金。建设期如发生投资补助，在投资补助允许使用的范围内，可优先用作项目资本金，其余资金作为建设期投资补助。鉴于目前投资补助金额及到位时间不确定，项目资本金政府出资部分作为股权支出责任列入政府支出责任中。2 .项目融资项目公司应负责融资金额为485659.06万元。本项目贷款期24年（包括建设期），建设期内不还本金。贷款利率按4.30%（2023年1月贷款市场报价利率1P

10、R）进行测算。项目融资主体为项目公司，无论项目公司是否能够取得融资机构的融资资金，项目公司对于项目投资资金募集承担全部责任。实施机构不提供项目资金筹集过程中的任何形式的担保。项目公司在融资、运营过程中的现金流缺口由项目公司自行解决，必要时可由社会资本方提供相关支持。3 .担保权益依据关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见（财金（2019）10号）的要求，政府方不得向社会资本回购资本金、承诺固定回报或保障最低收益，政府方不得为项目融资提供各种形式的担保、还款承诺，政府不得实际兜底项目投资建设运营风险。（三）回报机制根据项目性质和特点，本项目回报机制为可行性缺口补助。项目公司收入来源为“使用

11、者付费+可行性缺口补助”。（四）风险分配政府方承担的风险：政府行为（改变项目边界条件、征收征用项目设施、提前终止合同等）、本级政府可控的政策风险、审批延误风险、政府方原因引起的公众反对风险、政府方原因导致的竣工验收延期风险、征地拆迁风险、运营期价格调整风险、政府付费不及时/不足额风险。项目公司承担的风险：除政府方及不可抗力以外的原因导致的建设成本超支、建设期材料及人工价格上涨风险、设计不当风险、资金控制风险、项目公司原因导致的公众反对风险、劳资/设备无法获取、工程质量、施工安全、项目公司原因导致的竣工验收延期风险、建设期绩效评价不达标风险、运营风险、使用者付费不足风险、财务融资风险、移交风险。

12、双方共同承担风险：税费/行业标准的变更、本级政府不可控的政策风险、不可抗力及第三方责任等其他原因致使竣工验收工期延误风险、不可抗力风险。（五）经营成本1 .运营范围本项目运营范围为：道路维护、桥梁维护、绿化维护、排水管网维护、停车场维护、管廊维护。不包括水系、扫保、除运雪、电力管网及隧道、智慧城市系统、泵站、宏基站、路灯。2 .运营成本价格表1运营成本价格表序号名称单位单价（含税）备注1主次干路维护费元/平方米5.68参照沈政办发（2010）77号2支路及以下道路维护费元/平方米3.30参照沈政办发（2010）78号3桥梁维护费元/平方米15.25参照沈政办发（2010）79号4一级绿化养护费

13、元/平方米11.87参照调整市政园林设施维护费标准（2008）5二级绿化养护费元/平方米8.00参照调整市政园林设施维护费标准（2009）6三级绿化养护费元/平方米1.95参照调整市政园林设施维护费标准（2010）7排水管网元/米24.70参照调整市政园林设施维护费标准（2008）8停车场室外配套管网维护费元/米24.70参照调整市政园林设施维护费标准（2009）9停车场维护费元/车位1200.0010停车场租赁费元/平方米29.15参照沈规国土发2002285号11管廊维护费万元/公里40.6612管理人员职工薪酬万元/年人11.85含五险一金及福利费13管理费8%按经营成本计提（六）使用者

14、付费本项目使用者付费收入为管廊出租收入、停车场收入、充电桩收入。1 .管廊出租收入：本项目管廊共9.5公里，年出租收入为350万元/公里/年（含税），运营期第一年出租率按60%计算，每年增长10%,到运营期第五年出租率达到IO0%,出租率达到100%后，年管廊出租收入为3050.46万元（不含税），销项税额为274.54万元；2 .停车场收入：本项目停车位共2350个，每个车位收入按20元每天计算，利用率按60%计算，年停车场收入为944.31万元（不含税），销项税额为84.99万元。3 .充电桩收入：本项目充电桩分为快充电桩和慢充电桩两种。快充电桩73个，每个充电桩配两个充电枪，功率为60k

15、w；慢充电桩437个，每个充电桩配两个充电枪，功率为7kw。电费按0.5元/小时计算,服务费按04元/小时计算，每天充电小时数按8小时计算，利用率按60%计取。运营期第1年快充电桩收入838.83万元（不含税），销项税额为50.33万元，慢充电桩收入585.84万元（不含税），销项税额为35.15万元。（七）财务指标1 .投资回报率本项目可用性付费投资回报率：结合行业特点、通货膨胀及风险分配的因素，并综合考虑资金的时间价值，采用资本资产定价模型用公式可以表示为：E(R)=Rf+BE(RM)-Rf公式中，E（R）为本项目可用性付费投资回报率；Rf为无风险报酬率，取值为2023年辽宁省地方政府再融资专项债券（三期）票面利率3.28%；E（RM）-Rf为市场风险溢价，考虑同类项目预期投资收益及投资风险系数，将市场风险溢价取值为2.72%。采用资本资产定价模型将本项目可用性付费投资回报率取值为6%2