案例分析入湖河道综合治理全生命周期咨询.docx

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1、项目基本情况某市入湖河道综合治理项目，包含34条入湖河道，概算总投资90224.35万元。采用人工干预和生态恢复相结合的手段，对重点河段进行基底、岸坡和缓冲带的生态修复，对河道中的淤泥进行清除，对局部岸坡进行生态改造，恢复重点段河岸缓冲带，拦截面源污染，形成丰富多样的生境和生物群落；运用人工湿地对重点区域农田低污染进行收集和处理。项目采用PPP模式实施，具体采用DBFO（设计-建设-融资-运营）运作方式，由政府和社会资本共同成立项目公司，政府将项目的设计、建设、融资、运营维护交由社会资本方负责，政府根据项目可用性绩效结果付费。合作期满后，项目公司将所有设施及资产无偿移交给市政府或政府指定机构。

2、根据政府方委托，本项目全过程咨询服务涵盖了项目PPP方案编制，社会资本方采购、全过程造价咨询、运营期绩效评价、中期评估和移交咨询、财务咨询等的项目全生命周期管理咨询。PPP模式下造价咨询服务特点：设计施工融资一体化招标,开口结算下的过程造价控制。咨询服务的实践成效(-)本项目在准备阶段完成的“一方案两论证”报告通过财政部组织专家评审，进入第三批示范库名单，不仅有利于中标社会资本取得了金融机构低利率、长周期融资,推进项目实施进程，同时获得中央奖励资金800万元。(二)本项目投资大，无经营性收入来源，政府付费支出较大，为了有效控制成本，合理降低政府支出压力，咨询机构注重了四个方面的控制措施：1建立

3、多方案财务测算结果比选。在方案编制阶段，选取运营期限、折现率、合理利润率三个关键参数，围绕政府运营补贴支出、社会资本方全投资内部收益率和资本金内部收益率指标，测算出20个组合的财务结果，在征求市财政局意见，考虑到当地市财政承受能力的基础上，舍去运营年限10年的10组测算结果，在运营年限15年的测算结果中优选了三组测算方案，分析各组方案在减少政府补助支出、确保社会资本方收益率相对合理，项目具有一定吸引力，投资回收期在合作期限内等方面存在的利弊，最终经市水务局组织的多部门联合审查会议上确定为第三方案，即设定运营年限为15年，内部收益率上限为7%,折现率按照基准利率上浮15%,政府应补助资金131,

4、116.38万元，社会资本方全投资财务内部收益率为5.99%,资本金财务内部收益率8.05%,动态投资回收期17.20年。2 .建立多维商务竞价指标和科学的评分规则，有效引导社会资本理性报价。在确定财务测算结果基础上，本项目设计四项商务竞价指标，设置投标报价分值为30分，四项指标权重（50:10:30:10）及项目投标报价评分规则（以有效投标人的优惠下浮率平均值为评标基准价），即设置项目总投资优惠下浮率（本项目批复投资估算90224.35万元，优惠下浮率210%）、河道每公里每年运营成本优惠下浮率（每年每公里河道运营成本W16万元）、折现率（投标报价W5.635%）、合理利润率（投标报价W7%

5、）。3 .制定了一套系统的政府付费计算规则，能够较好地与商务竞价指标衔接，便于政府方和社会投资人建设期结束可用性付费金额结算，同时，也有利于协助项目实施机构对建设成本进行有效控制。如政府付费规则结合可用性付费财务测算模型明确了项目审定决算价为竣工决算时由政府审计部门或委托的第三方中介机构审定的各单项工程的竣工决算价。对审定决算价的计算规则进行了逐项规定等。4.PPP项目全生命周期管理咨询，使项目各阶段、各环节紧密结合、互为印证和支持，上一阶段里程碑事件影响和指导下一阶段工作，下一阶段里程碑事件实现和印证上一阶段的成果。自PPP方案编制开始，随着项目阶段的推移，所获取信息量逐步增加，根据需要适时

6、调整阶段投资管控目标，动态调控贯穿始终以实现项目价值最大化。（三）根据本项目特点，设计了PPP模式造价全生命周期控制服务体系，协助委托人做好项目投资成本控制，进而对政府支出责任金额进行了有效控制1本PPP项目在可研批复完成、PPP实施方案通过了同级人民政府审批后进入采购阶段。招标人将融资、设计、采购、施工总承包和运营维护通过招标委托一家符合项目资质、资格条件的社会投资人承担，招标人不再将设计、采购和施工平行发包。合同采用开口结算办法，投标人投标报价要求在对应的计算规则下,综合考虑后报出建安工程费优惠下浮率，竣工结算时工程量计算、定额适用、材料（设备）价格计取、费用计算标准等招标文件均对相应条款

7、做了明确的约定，最终以竣工结（决）算价作为政府和社会投资人的结算和支付依据。但初步设计、施工图设计工作尚未完成，初步设计概算、施工图预算也无法开展。为此，本项目确定了计算规则、计价规范、材料（设备）价格的确定方法，有利于政府方与社会资本方在工程建设过程及竣工结（决）算中对总投资的认定达成一致。2 .结合项目特点，以设计阶段为重点的全过程造价管理工程造价管理贯穿于工程建设全过程，同时工程造价管理的关键在于前期决策和设计阶段，在项目投资决策后，控制工程造价的关键就在于设计。区别于传统项目，将控制工程造价的主要精力放在施工阶段-施工图预算审核、结算审核等，对工程项目策划决策设计阶段的造价控制重视不够

8、，我们提供的咨询服务将工程造价的重点放在前期阶段。本项目采用DBFo模式，将设计，施工捆绑打包招标，咨询单位和设计单位同时进场工作，有别于传统模式，咨询单位充分发挥在造价咨询方面优势，和设计单位紧密合作，从源头上优化项目设计，有效控制投资。具体来说，本项目共分34条河道，每条河道在设计图纸、预算、施工均相互独立，从设计到施工分批次有序进行。当已经开展工作的河道投资超出预期，结合现场情况进行动态控制，对后续河道设计等进行优化，有效将投资控制在批复范围内。该项目批复的概算总投资90224万元，实际完成投资85846万元，较概（预）算总投资节约4696万元，节约率为5.19虬有效将投资控制在批复范围

9、内，节约了投资。3 .充分发挥过程咨询的主动控制作用长期以来，我们一直把控制理解为目标值和实际值相比较，当实际值偏离目标值时，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策，在工程建设全过程中进行这样的工程造价控制当然是有意义的，但问题在于，这种立足于调查-分析-决策基础之上的偏离-纠偏-再偏离-再纠偏的控制是一种被动控制，因为这样做只能发现偏离，不能预防可能发生的偏离。为尽可能地减少目标值与实际值的偏离，还必须立足于事先主动地采取控制措施，实施主动控制。本项目造价咨询服务中，PPP模式促进了设计和造价的协同工作，大大提高了主动控制实际操作的可能性，当一份设计图纸出来以后，紧随着预算也就出来了，在现

10、场还没开始施工的时候，我们按照设计图纸进行材料价格的制定，发现预算和控制目标偏离，我们在施工之前就实现材料的替换和方案的更改，从设计阶段做好造价的控制。较早暴露工程推进过程中影响造价的主要问题，比如绿化部分种植密度，种植规格、养护期等提出影响投资部分，经过建设方等会同参建单位讨论形成会议纪要，在不影响建设目标实现的情况下实现投资优化，较好地将投资控制在目标范围内。如下图调整了绿化种植规格，绿化成长，从长远来看，随着时间增长绿化亦能达到预期效果。1、 ，主要入湖河道综合治理工程施工范围内灌木及地被植物，设计图纸所示高度超过40cm的修改为40cm,同时冠幅超过30Cm的修改为30cm；2、 主要

11、入湖河道综合治理工程施工范围内所有苗木养护统一为二级养护，除水生植物外养护期均为一年，水生植物养护期为半年。4.合理的动态调控机制要有效的控制工程造价，应从组织、技术、经济等多方面采取措施，我们咨询服务中重视多方案的选择，按照决策实施内容，本项目划分为水工和河道周边的绿化景观两个部分，先实施水工部分，再开展绿化施工，在水工和绿化部分建立一个协调的联动控制造价机制，水工部分实施完成以后，先对水工部分完成计价审核，当水工部分超出我们的目标值，相应调整绿化方案设计，充分发挥融资，设计，采购，施工等各阶段工作深度融合的优势。即保障项目建设目标，亦实现了投资控制目标，对于PPP模式来说，因其涉及到管理部

12、门，融资单位等，投资管控要严于一般项目。我们从多角度，多方位，并历经多次调整以达到我们既定的投资控制目标，如下图，在水工项目完成时对后续道路绿化进行调整。参会人员I详见签到表会议内容:1.二一取消K4+667.73-K4+810.13段原设计彩色压花混凝：土慢行道：2、=一K2+420-K2+650段慢行道取消，K1+445-K2+045段左会议岸、K2+550-K3+620段左岸的截污沟取消；路灯取消：+的人成品花台取消；“4q所有灌木种植取消，改为地被波斯菊种植：路灯取消;内容I5,水生植物取消；（四）河道沟渠污染物自动监测系统的启动，为项目建成后的绩效付费提供实时、科学、客观的监测数据在

13、各级党委政府大力推动保护治理和生态文明建设，为了强化本项目建成后的运营监管，市水务局牵头，市环保局等部门配合针对本项目运维的34条入湖河道分别制定了详细的水质绩效目标，经市政府批准同意启动流域生态环境智慧监管系统建设，该系统建设覆盖洱海流域的现场端水资源自动监测监控系统，监测范围包括河道沟渠污染物自动监测系统，水质自动监测系统除COD、氨氮、总磷、总氮、PH、水温、溶解氧、浊度、电导率外，其他主要分析仪器整体功能能够达到如下要求：具有仪器基本参数贮存，断电保护与自动恢复功能；具有时间设置功能，可根据需要任意设定监测频次（连续、间歇或手动可设。最高监测频次为0.5小时/次）；具有仪器故障自动报警

14、，异常值自动报警及试剂液位报警功能；具有自动清洗功能；具有定期自动校准功能；具有仪器状态远程显示功能；具有仪器远程控制功能，如远程启动、远程校正、故障关机功能；具有双向数据及信号传输功能；输出信号采用电压、电流或RS-485/232标准接口，并提供接口标准协议；采用高度集成的设计，安装调试方便，运行费用低。具备运行过程记录、标准样品在线核查、故障反馈等功能，对可能影响结果的各种因素和环节系统自动进行全面控制、管理，从而保证了自动监测数据的质量和可溯源性，该套系统的建成，将为本项目运营期水质绩效目标监测和政府绩效考核提供实时、客观的监测数据和科学的付费依据。通过一系列动态调控措施，项目建安工程投资批复64888万元，审定建安投资62900万元。最终投资未超批复，节约了建安工程投资1988万元。目前项目已竣工验收并顺利通过建设期考核进入项目运营期。