X市失信被执行人失信惩戒措施清单金融监管部门部分.docx

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1、X市失信被执行人失信惩戒措施清单（金融监管部门部分）概要失信被执行人发起部门市中级人民法院失信惩戒联合联动部门（排名不分先后）XX银保监分局、龙邦海关、平孟海关、人民银行XX市中心支行、市财政局、市发展改革委、市公安局、市国资委、市检察院、市教育局、市林业局、市人力资源社会保障局、市市场监管局、市税务局、市司法局、市委编办、市委网信办、市委组织部、市文化广电体育旅游局、市文明办、市自然资源局、中国铁路南宁局集团有限公司XX工务段发起失信惩戒依据国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见（国发（2016）33号）、关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机

2、制建设的意见（中办发（2016）64号）、关于印发对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录（发改财金（2016）141号）失信惩戒实施工作流程市中级人民法院按照XXX认定失信被执行人，通过信息共享、信息公开等方式发起失信惩戒，各实施部门获取信息后，根据本失信惩戒措施清单实施惩戒，并将执行结果反馈至市发展改革委，市发展改革委将执行结果共享给市中级人民法院并逐级上报。惩戒终止条件失信被执行人经市中级人民法院认定移出（退出）失信被执行人名单措施清单及实施细则序发起部门惩戒对象相对人类别实施部门惩戒措施法律及政策依据实施环节实施细则1市中级人民法院失信被执行人人非人织法及法组Xx银保监分局限制失信被执行

3、人设立融资性担保公司。融费性担保公司管理暂行办法第三条融资性担保公司应当以安全性、流动性、收益性为经营原则,建立市场化运作的可持续审慎经营模式。融资性担保公司与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则,并遵守合同的约定。第九条设立融资性担保公司，应当具备下列条件：（一）有符合中华人民共和国公司法规定的章程。（二）有具备持续出资能力的股东。（三）有符合本办法规定的注册资本。（四）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。（六）有符合要求的营业场所。（七）监管部门规定的其他审慎性条件。融资担保业务经营行政许可1：在

4、融资担保业务经营行政许可时，先通过信用市联合奖惩插件查询主体信用信息，如主体为失信被执行人，则限制设立融资性担保公司，并在插件上反馈执行结果至市发展改革委。2：在限制失信被执行人设立融资性担保公司。办理融资担保业务经营行政许可时，通过融资担保业务经营系统查询主体信用信息，如主体为失信被执行人，则限制设立融资性担保公司，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。3：在融资担保业务经营行政许可时，通过“信用中国”网站/中国执行信息公开网查询主体信用信息，如主体为失信被执行人，则限制设立融资性措施清单及实施细则序发起部门惩戒对象对类刘相人另实施部门惩戒措施法律及政策依据实施环节实施细则担保

5、公司，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。2市中级人民法院失信被执行人人非人织法及法组Xx银保监分局限制失信被执行人担任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。1、银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法第九条金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，视为不符合本办法第八条第（二）项、第（三）项、第（五）项规定之条件：（一）有故意或重大过失犯罪记录的；（二）有违反社会公德的不良行为，造成恶劣影响的；（三）对曾任职机构违法违规经营活动或重大损失负有个人责任或直接领导责任，情节严重的；（四）担任或曾任被接管、撤销、宣告破产或吊销营

6、业执照机构的董事（理事）或高级管理人员的，但能够证明本人对曾任职机构被接管、撤销、宣告破产或吊销菅业执照不负有个人责任的除外；（五）因违反职业道德、操守或者工作严重失职，造成重大损失或者恶劣影响的；（六）指使、参与所任职机构不配合依法监管或案件查处的；（七）被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到两次以上的；（八）有本办法规定的不具备任职资格条件的情形，采用不正当手段获得任职资格核准的。2、金融机构高级管理人员任职资格管理办法第十三条有下列情形之一的，不得担任金融机构高级管理人员：（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩

7、序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；（二）曾经担任因违法经营被吊销营业执照或因经营不善破产清算的企业法定代表人，并对此负有个人责任或直接领导责任的；（三）对因工作失误或经济案件给所任职金融机构或其他企业造成重大损失负有个人责任或直接领导责任的；（四）个人负有数额较大的债务且到期未清偿的；（五）提供虚假材料等弄虚作假行为的；（六）有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德不良行为，造成不良影响的；（七）已累计两次被中国人民银行或其他监管当局取消金融机构高级管理人员任职资格的；（八）其他法律、法规规定不能担任金融机构高级管理人员的。3、保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定第七条保险公司

8、董事、监事和高级管理人员应当符合以下基本条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）具有诚实信用的品行、良好的守法合规记录；（三）具有履行职务必爵的知识、经验与能力,并具备在中国境内正常履行职务必需的时间和条件；（四）具有担任董事、监事和高级管理人员职务所需的独立性。董事（理事）和高级管理人员存在不良行为或逑法犯罪记录；负领导责任被追究；个人负有数额较大的债务1、限制失信被执行人担任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。通过融资担保业务经营系统查询主体信用信息，如董事、监事、高级管理人员为失信被执行人，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。2、限制失信被执行人担任职融

9、资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。通过“信用中国”网站/中国执行信息公开网查询主体董事、监事、高级管理人员信用信息，如主体董事、监事、高级管理人员为失信被执行人，则限制担任职务，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。措施清单及实施细则序发起部门惩戒对象对类引相人另实施部门惩戒措施法律及政策依据实施环节实施细则3市中级人民法院失信被执行人法人及非法人组织、自然人Xx银保监分局限制失信被执行人设立保险公司。保险法第六十八条社会保险基金存入财政专户，具体管理办法由国务院规定。经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构1：在经营保险代理

10、业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构行政许可时，先通过信用市联合奖惩插件查询主体信用信息，如主体为失信被执行人，则限制设立经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构，并在插件上反馈执行结果至市发展改革委。2：在限制失信被执行人设立经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构。办理经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构行政许可时，通过经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构的保险业务系统查询主体信用信息，如主体为失信被执

11、行人，则限制设立经营保险代理业务许可、经营保险经纪业务许可、经营保险中介业务许可，保险代理机构，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。4市中级人民法院失信被执行人自然人Xx银保监分局限制失信被执行人（自然人）及失信被执行人（企事业单位）的法定代最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定第一条被执行人未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务的，人民法院可以采取限制消费措施，限制其高消费及非生活或者经营必需的有关消费。纳入失信被执行人名单的被执行人，人民法院应当对其采取限制消费措施。第三条被执行人为自然人的，被采取限制消费措施后，不得有以下高消费及非生活和工

12、作必需的消费行为：（-）乘坐交通工具时，选择飞机、列车软卧、轮舷二等以上舱位；（二）在星级以上宾（企事业单位）的法定代表人、主要负责人未按履行生效法律文书确定的给付义限制失信被执行人限制其高消费及非生活或者经营必需的有关消费。通过保险业务经营系统杳询主体信用信息，如（企事业单位）的法定代表人、主要负责人为失信被执行人，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。措施清单及实施细则序发起部门惩戒对象对类引相人另实施部门惩戒措施法律及政策依据实施环节实施细则表人、主要负责人、影响债务履行的直接贲任人员、实际控制人支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。馆、酒店、夜总会、高尔夫球场等场所进行

13、高消费；（三）购买不动产或者新建、扩建、高档装脩房屋；（四）租赁高档写字楼、宾馆、公寓等场所办公；（五）购买非经营必需车辆；（六）旅游、度假；（七）子女就读高收费私立学校；（八）支付高额保费购买保险理财产品；（九）乘坐G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等其他非生活和工作必需的消费行为。被执行人为单位的，被采取限制消费措施后，被执行人及其法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人不得实施前款规定的行为。因私消费以个人财产实施前款规定行为的，可以向执行法院提出申请。执行法院审查属实的，应予准许。务5失信被执行人法人及非法人组织、自然人Xx银保监分局将失信被执行

14、人相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考。中华人民共和国外资银行管理条例第九条拟设外商独资银行、中外合资银行的股东或者拟设分行、代表处的外国银行应当具备下列条件：（一）具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录：（二）拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行具有从事国际金融活动的经验；（三）具有有效的反洗钱制度；（四）拟设外商独资银行的股东、中外合资银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管，并且其申请经所在国家或者地区金融监管当局同意；（五）国务院银行业监督管理机构规定的

15、其他审慎性条件。拟设外商独资银行的股东、中外合贡银行的外方股东或者拟设分行、代表处的外国银行所在国家或者地区应当具有完善的金融监督管理制度，并且其金融监管当局已经与国务院银行业监督管理机构建立良好的监督管理合作机制。外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构金融许可证1：在外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构金融经营行政许可时，先通过信用市联合奖惩插件查询主体信用信息，如主体为失信被执行人，则限制设立外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构，并在插件上反馈执行结果至市发展改革委。2：在限制失信被执行人设立外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构。办理外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构金融经营行政许可时，通过外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构金融经营系统查询主体信用信息，如主体为失信被执行人，则限制设立外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构，通过填报执行反馈结果表将执行结果反馈至市发展改革委。3：在外商独资银行、中外合资银行的分行或者分行级专营机构金融经营行政许可时，通过“信