钻探工程企业HSE管理体系运行质量评估标准.docx

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1、钻探工程企业HSE管理体系运行质量（生产单位）评估标准质量安全环保处（QHSSE）2023年4月要素评估项评估内容赋值评估指南（总计1245分）5.1领导和承诺（HO）1、承诺（30）1、单位最高管理者基于单位的规模、技术、人员素质、HSE状况等做出HSE承诺。承诺能引领本单位HSE文化的发展方向。101、若单位无承诺，本条不得分。2、承诺应包括以下内容：（1）遵守法律法规（2）减少疾病和伤害（3）保护环境（4）持续改进。每项得1分。3、视承诺与组织当前的适应程度得1-3分。4、视承诺的引领作用和先进性程度得1-3分。2、承诺能得到有效地沟通。101、抽取0.5狂3%人员（根据单位规模，适当调

2、整）访谈。2、根据访谈情况，视程度得分。（各级管理者是否了解和掌握。是否在各级会议上与员工沟通。在组织内广泛宣传，并被员工所知。在承包商范围内沟通，并被所知。）3、各级领导经常检查承诺的实现情况。定期对承诺组织评审和修订。101、抽取各级领导2%-30%人员（领导班子成员不低于60%）访谈、核查。2、根据访谈、核查情况，视程度得OTO分。2、领导作用（50）1、各级管理者的HSE责任的界定。6通过抽样，HSE责任书面界定清楚得0-3分；访谈各级管理者（高层管理者、业务部门的管理者和属地主管），了解HSE责任知晓程度，得0-3分。高层管理者、业务部门和基层各占1分。2单位内落实直线责任、属地管理

3、的程度。6通过抽样访谈各级管理者（高层管理者、业务部门的管理者和属地主管），了解直线责任、属地管理的落实程度，高层管理者、业务部门的管理者和基层占2分。3、各级管理者清楚自己分管业务的HSE风险。3访谈各层次（高层、业务部门和基层）管理者，根据对分管业务的HSE风险了解程度，得0-3分。基层占1分。4、领导按要求开展双向沟通交流活动。6查活动记录，按照局级每季度、处级每月、科级每周要素评估项评估内容赋值评估指南(总计1245分)的频次要求到属地责任单位开展。根据记录情况，每个层级0-2分。5、建立各级管理者HSE履职情况业绩考核机制，履职和问责的实施：6(1)对相关管理者的按照考核要求时HSE

4、职责进行定期考核；2有考核规定，得1分；按规定进行考核得OT分。(2)建立并落实各级管理者HSE问责制；2查看相关文件规定，制定本单位HSE事故责任管理人员处分暂行办法等，得0-2分。(3)单位各级管理者就履职情况进行安全述职。2明确了述职的要求得1分,抽样各级管理者进行了安全述职得OT分。6、各级领导采取有效的行动，实现有感领导：17根据完成项目确定评估分值。该项评估应抽样各层次的管理者，查看相关会议记录。针对下列条款的完成程度，分项打分。(1)严格落实集团公司HSE管理原则：5查相关资料，主要领导在各种场合经常强调HSE,做决策时优先考虑HSE；各级领导参与事件、不符合的调查；进行HSE培

5、训；参与审核；每项1分。基层占2分(后4项同时审核到基层领导)。(2)组织HSE会议；5查看相关会议记录。主要领导每个季度组织召开本单位的HSE委员会会议，并形成会议纪要，1分；HSE主管领导每月至少组织一次USE例会,并形成会议纪要，1分；基层领导每周组织召开HSE例会，1分；带头实施安全经验分享，2分，单位和基层各1分。(3)各级领导制定个人安全行动计划，并按计划实施；2访谈处级领导是否制定个人安全行动计划，有且计划符合实际的得1分；有落实得1分。(4)及时处理安全问题，为HSE体系运行提供资源支持；3查看相关资料：如HSE费用批复和使用情况、职代会议案、隐患台帐。有HSE专项投资计划批复

6、1分，计划得到有效落实1分；职代会议案得到处置1分。(5)参加基层组织活动。2访谈处级领导和查反馈单：定期进行安全联系点活动1分；每季度至少开展如下活动之一：安全观察与沟通、观摩基层单位教育培训、参加工作安全分析、签发作业许可，得1分。要素评估项评估内容赋值评估指南（总计1245分）7、领导表率作用被员工感知的程度,员工对有感领导的评价。6访谈2名机关员工和2名基层员工,验证上述有感领导行为，得0-6分。基层占3分。3、价值观（10）1、各级管理者对HSE的认识，对单位当前HSE状况的满意程度，HSE管理与业务的结合状态。4访谈1-3名不同专业管理层人员，通过管理层的访谈确认“HSE”作为核心

7、价值理念得到确认。始终将HSE作为最重要的核心价值，直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重要。得0-4分。基层占2分。2、明确了安全作为核心价值观，以何种方式体现。6通过访谈和观察，视情况得分，基层占2分。（了解集团公司的核心理念、HSE管理9项原则、钻探HSE愿景、使命和价值观的程度，单位主要会场和现场会议室进行张贴得0-3分，进行了电视、媒体、展板等宣传得0-3分，以员工易于感知的方式体现。）4、HSE文化建设（20）1、形成有形的HSE文化，以支持HSE体系的推进、运行：通过访谈、观察综合评分，分项得分。（1）单位中员工对HSE理念的认知程度；3访谈1-2名员工,查看员工是否

8、了解本岗位HSE职责、主要风险及防控措施等；得0-3分。基层占2分。（2）员工的HSE行为和习惯；4查看员工劳保着装、工作姿态、工作与办公环境等；得0-4分。基层占2分。（3）单位的激励机制对HSE文化的促进作用；3查看是否有奖惩制度，落实情况及效果；得0-3分。（4）采取了有效的行动推动HSE文化建设。4查看年度HSE文化建设实施方案、文化建设展板、网站建设、宣传报道、办公室安全活动、安全经验分享等；得0-4分。基层占2分。（5）单位内形成在HSE方面团队互助的氛围。3根据访谈了解单位员工团队建设、团队精神意识等方面情况综合评分。（加分项，本次评比不作要求。）（6）保持和改进良好的HSE物态

9、环境。3根据对现场设备设施、目视化标识、环境卫生等方面的总体情况评分。（加分项，本次评比不作要求。）5.2健康、安全与环境方针（25）1、方针（5）1、HSE方针与公司保持一致。1有得1分，没有不得分。2、单位对健康、安全与环境方针、政策和原则做出解释说明或直接引用公司解读。4直接引用公司解读得1分,结合本单位实际做出解读得1-3分。2、实施（20）1、方针在内外部得到有效的传达和沟通。8分别访谈各层次（包括承包商）5名员工，每人次1分，最高5分：评估传达和沟通效果，根据清楚人员要素评估项评估内容赋值评估指南(总计1245分)的比例评分，得0-3分。2、HSE战略目标与公司保持一致。I保持一致

10、，得1分。3、集团公司反违章6项禁令细化并得到贯彻落实。8通过观察和访谈，发现一例违反情况且未按规定处置则该项不得分；进行细化并根据细化程度得0-5分；询问3人，得0-3分。4、对偏离方针、政策、原则的情况进行分析和采取纠正措施。3通过核实记录，进行评分。主要查看一般B级以上事故记录、重大事故隐患记录、有无政府或上级行政处罚及跟踪落实情况，得0-3分。5.3.1对危害因素辨识、风险评价和风险控制的确定(65)1、策划(10)1、建立了适用的危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序、规范或办法。1根据程序的充分、适用情况得1分，未建立不得分。2、针对单位的活动进行危害因素辨识与风险评价策划，采用

11、了适宜的方式和判别准则。2进行访谈和查阅程序，无策划则本项不得分，有策划则查相关文件，得0-2分。3、单位根据自己的实际，采用适宜的危害因素辨识、风险评价方法。2方法适宜，得1分，方法使用正确得1分。基层占1分。4、单位根据活动、产品或服务的特点及职能分工等情况设立HSE识别评价小组，小组成员范围充分，能力满足要求。评价小组人员考虑：(1)活动的主管人员：(2)专业技术人员；(3)具体活动中直接作业人员的代表；(4)外聘技术专家(必要时)：5抽查识别评价小组，评价小组人员组成情况是否合理，能力是否满足要求，综合考虑得0-5分。2、危害因素辨识(13)1、单位按照策划的安排，进行了危害因素辨识。

12、危害辨识的频次按照以下方式进行：8现场抽样，核实策划安排的落实情况，(1)(3)款视情况查看业务主管科室和基层单位的落实情况，得分。生产、装备、工程技术、安全主管科室各占1分，基层占4分。(1)对单位的活动、产品或服务定期进行周期性危害因素辨识和更新；5查危害辨识更新的证据，根据情况得0-5分；其中基层占2分。各部门及时更新占0-3分。要素评估项评估内容赋值评估指南（总计1245分）（2）对单位的活动、产品或服务中的变更进行预先危害因素辨识；1根据实际情况进行打分。（3）对单位引进的新技术、新设施、新工艺、新材料等预先进行危害因素辨识。2根据实际情况进行打分。2、危害因素辨识的方法的应用。2访

13、谈各层次1-2名员工，根据对方法的了解程度得0-2分。3、记录危害因素辨识的结果，结果全面、准确。3根据结果消单，评估全面、准确程度，得0-3分。基层占1分。3、风险评价（15）1、采取各种形式针对单位活动、产品或服务开展风险评价:9（1）对辨识的风险采取适宜的方法进行评价；6现场核实风险评价工作开展情况（包括开展的通知、会议、评审等相关过程证据），结合风险评价结果清单和风险评价报告，得0-6分。生产、装备、工程技术、安全主管科室各占1分；基层是否参与风险评价及有风险评价结果，占2分。（2）当新技术、新设施、新工艺、新材料首次引入时，开展风险评价；1根据实际情况进行打分。（3）针对各类变更带来

14、的风险进行评价；1根据实际情况进行打分。（4）单位按照“三同时”及其它有关要求,对新改扩建项目实施了HSE预评价、验收评价。1根据实际情况进行打分。2、确定了风险等级，风险等级划分合理。1确定了风险等级，得OT分，等级划分合理，得OT分。按照公司六级风险防控方案要求，按照处、科、队、班组、岗位分级落实，得0-5分；在基层单位能见到要素评估项评估内容赋值评估指南（总计1245分）队、班组、岗位的分级责任落实情况，得0-3分。基层3分。3、危害辨识、风险评价的结果和有关信息，进行整理归档，得到有效的沟通，使员工和相关方广泛获知和了解，不可承受的风险报告给管理层。5抽查资料归档情况，访谈1-3名员工、专业部门（工程技术、设备、工程、市场）据知晓程度，得0-3分。基层占2分，工程技术、设备、工程、市场各0.5分。4、风险控制（23）1、制定适宜的风险控制。风险控制策略按照优先次序：（1）消除风险；（2）削减风险；（3）预防；（4）应急准备；（5）个体防护等。2抽查，分析考察采取的风险控制策略，得0-2分。基层占2分。2、单位制定风险控制措施是否充分考虑以下情况进行控制：（1）本质安全设计；（2）从工艺技术、设备、运行控制、改善环境等方面；（3）与其目前的资源条件、技术能力和人员状况相适应；（4）加强管理，采取常规的风险控制措施。3抽查排序前