各部室、各单位全面风险管理报告模板及说明.docx

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1、各部室/所属各单位风险管理报告（模版）各部室/所属各单位全面风险管理工作回顾及计划（一）建立健全全面风险管理体系有关情况1 .风险监控机制建立及运行情况。简要说明本部门、本单位风险管理制度、组织机构及运行情况。2 .开展风险检查工作情况。简要说明本部门、本单位近三年开展风险排查的有关情况。【其中，各部室除提供本部室开展风险排查的有关情况外,还应提供近三年根据部室职能开展的对所属各单位专项风险检查情况。】3 .重大事项专项风险评估情况。简要说明本部门、本单位近三年重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会决策中是否采纳评估意见等情况。【涉及下划线事项的，应同

2、时提供专项风险评估报告。】4 .风险管理评价或考核工作情况。简要说明公司开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核有关情况；公司风险事件责任追究机制建立和执行情况。【总部审计、人事部门填写。风险管理评价指审计部门开展的风险管理评价情况，风险管理考核指风险管理工作纳入人事绩效考核的情况。】5 .内部控制建立与实施情况。简要说明本部门、本单位建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况，提出存在的缺陷。【说明本部门、本单位内部控制制度印发和执行的情况，自查现有制度是否覆盖各项重要业务活动流程，是否需要进一步细化完善。】6 .风险管理信息化有关情况。简要说明本部门、本单位

3、风险管理信息系统的建设及运行情况。【在公司办公系统或其他线上平台实施的各类风险管理信息的报送、收集及管理情况。】7 .风险管理文化建设情况。简要说明本部门、本单位在开展风险管理宣传培训、内外部交流，强化全员风险意识，提高员工风险素质，促进风险管理文化与业务发展相融合等情况。【本部门、本单位开展的有助于提升管理工作规范性，提高员工风险意识的培训、交流，包括但不限于廉政风险、法务、财税、投资、安全、运营、行政管理交流与培训等。需简要描述参加人员范围。】（二）本部门、本单位完善全面风险管理体系有关计划简要说明本部门、本单位完善全面风险管理的工作计划及相关措施，主要围绕本部门、本单位重要业务活动流程、

4、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。二、各部室/所属各单位风险排查及评估情况（一）风险评估情况1 .说明本部门、本单位本次风险排查及评估情况，尤其是结合当前经济形势，在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况。2 .参考企业风险分类、风险发生概率和影响、风险等级评估标准（附件1、2、3、4）,列示本部门、本单位相关的各类风险评估结果，以及经评估确定的重大风险。（二）重大风险管理情况1 .逐一简要描述现存重大风险，并填写重大风险清单（附件5）o2 .说明对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。（三）重大风险事件管理情况逐一说

5、明本部门、本单位现存的重大风险事件（包括未结案重大法律纠纷等），说明产生原因、发生后影响及可能产生损失、解决方案及今后应对措施,并填写重大风险事件情况表（附件6）。三、有关意见和建议（一）需要集团协调的有关重大风险问题。（二）对公司/集团全面风险管理工作的意见和建议。附件：1.企业风险分类（参考）2 .风险发生概率评估标准3 .风险影响评估标准4 .风险等级评估标准5 .重大风险管理情况表6 .重大风险事件情况表负责人签字/盖章:日期：附件1:企业风险分类（参考）一级风险（风险类别）二级风险（风险名称）三级风险战略风险投资风险投资决策风险投资实施风险投资中止退出风险政策风险战略管理风险战略规划

6、风险战略实施风险战略调整风险宏观经济风险产业结构风险改制风险并购重组风险估值与定价风险尽职调查风险执行与整合风险公司治理风险组织结构风险集团管控风险社会责任风险企业文化风险企业文化建设风险廉政建设风险职业道德风险I公共关系风险政府关系风险媒体关系风险危机沟通风险社会舆情风险业务合作伙伴风险业务合作伙伴关系风险业务合作伙伴信用风险市场风险竞争风险价格风险汇利率风险市场供求风险市场供应风险市场需求风险衍生品交易风险市场营销风险行业前景风险客户风险客户信用风险客户关系维护风险客户商业模式风险品牌与声誉风险品牌策略风险品牌推广及维护风险声誉风险财务风险现金流风险融资风险资金短缺风险债务风险应收/预付账

7、款风险资金管理风险资金使用风险资金安全风险预算管理风险预算编制风险预算执行风险预算考核风险会计与报告风险会计核算风险财务报告风险成本费用风险担保风险税务管理风险税务操作风险税务筹划风险税金缴纳风险关联交易风险资本运作风险法律风险合同管理风险法律纠纷风险合规风险知识产权风险重大决策法律风险健康安全环保风险安全生产风险职业健康风险环境保护风险节能减排风险人力资源风险人力资源规划风险招聘与留任风险人员配置风险关键人才流失风险人才储备风险培训与发展风险绩效考核风险薪酬与福利风险劳动关系管理风险运营风险健康安全环保风险安全生产风险职业健康风险环境保护风险节能减排风险人力资源风险人力资源规划风险招聘与留任

8、风险人员配置风险关键人才流失风险人才储备风险培训与发展风险绩效考核风险薪酬与福利风险劳动关系管理风险其他项目管理风险险技术风险技术变革风险技术停滞、落后风险技术引进风险技术应用风险技术创新风险产品风险产品结构/规划风险产品生命周期风险产品质量风险资源保障风险保密风险研发与开发风险产品研发风险技术研发风险存货风险信息系统风险信息系统安全风险信息系统规划风险信息系统架构风险运营风险信息系统运行风险运行控制风险稳定风险执行力风险采购风险业务伙伴风险生产管理风险销售风险销售渠道风险产品交付风险退货风险销售实施风险供应链风险物流管理风险工程项目管理风险工程设计风险工程造价风险工程概预算风险工程招投标风险

9、工程分包风险工程进度风险工程质量风险工程安全风险工程竣工风险资产管理风险有形资产管理无形港产管理审计监察风险审计计划风险宙计执行风险审计报告风险新业务开发风险5帏2：雕於麻翱怖旗见嬲椭分企蝴务报站嘛制神|如）胧下1$啾n 1肥。$20姒财务减蒯W榭肤嬲伽榭肤樽帆豺跋献酬嬲失?糖独搬翻皴融（龊Wfi, Its中度辨僧卜定何m夕榔痛才解虢制）产I肺i（触央圻些业辘力融雉j趣翁琳）1 为母/| E 47 一时殊就企歇指的的IX- i , SS&注;可船二就麻浙航雕附购。附件4：9风险等级评估标准风险影响1风险等级确定标准:L绿色区域：风险等级为2.黄色区域：风险等级为3.红色区域：风险等级为“低”；“中&“高”，视为重大风险。椭5；I加蜡草群辘/靴例:SAR麴K镰艇雕魁OI雕姓存00的翻翅夫躺朝解雕版HM牖轲喉123击L股麹、雕储舞摊I位业觥M （精）,雌Q趟物,lb鞭就雒解懒T孰般的雕胱、般祓腾螂翔修鹘就,嘘般搬,mt股彼、趟毅鼾露卜藤豺辅解理嬲 *醇揶（蝴前耕, OMMllitli慰建飒犍健舫蹄工就卜噱林雅帆雕* 朝炼/海5耦稗购虬联除翻10雌6：I大跚事傩源II