XX县污水处理厂及配套管网工程二期工程PPP项目物有所值评价报告.docx

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1、XXXX乡镇污水处理厂及配套管网工程二期PPP项目物有所值评价报告（准备阶段）实施机构：XX县住房和城乡建设局咨询机构：XXX工程造价咨询有限公司二OXX年十月第1章项目基础信息11.1项目概况11. 2项目产出说明21.3PPP运作模式314风险分配框架315项目付费机制716项目调价机制7第2章物有所值评价要素11第3章项目定性评价143.1项目定性评价基本指标及权重143.2物有所值定性评价的组织实施173.3项目定性评价专家组评审意见193.4物有所值定性评价结论183.5专家组评审意见193.6专家组评审意见执行情况313. 7物有所值定性评价附表22第4章项目物有所值定量评价363

2、.1 项目测算相关假设363.2 项目物有所值定量分析414. 3物有所值定量计算结果48第5章项目物有所值评价结论50第1章项目基础信息11项目概况111项目名称XXXX乡镇污水处理厂及配套管网工程二期PPP项目(以下简称“本项目”)。1.12项目类型本项目为新建项目。1.13项目地点(DXX县乡镇污水处理厂及配套管网工程二期位于XX县XX镇、陈集镇、陶老乡、张新镇、姜寨镇、迎仙镇、土陂乡、白庙镇、庙岔镇、瓦店镇、单桥镇、老集镇、吕寨镇、艾亭镇、高塘镇和滑集镇等16个乡镇。(2)XXXX经济开发区产业园工业污水处理厂项目位于XX县XX镇、杨桥镇和宋集镇等3个乡镇。11.4项目实施机构和联系人

3、本项目实施机构：XX县住房和城乡建设局。联系人：XXX,联系电话：XXXXXXXXo115项目政府方出资代表XX县人民政府指定XX县城市建设投资有限公司作为政府方出资代表。1.1.6项目公司本项目由中选社会资本方在XX县依法注册成立项目公司，XX县人民政府指定XX县城市建设投资有限公司作为政府方出资代表，并持有项目公司股权，代表政府方执行项目公司“三会一层”的监管职责。1. 1.7项目合作期限本项目合作期限25年，其中建设期1年(工业污水处理厂和乡镇污水处理厂及第一批投入使用管网建设期1年，其余管网按实际需要分批建设并投入使用)，运营期24年。11.8建设规模XX县乡镇污水处理厂及配套管网工程

4、二期共建设16座乡镇污水处理厂，3座提升泵站，及相应的配套管网。单座污水处理厂处理污水规模(800-3000)m3d,合计污水处理规模206003d0污水管网总长度384.119kmo可行性研究报告批复工程投资估算：46013.30万元。XX县XX工业园区污水处理厂位于XX县XX皮革循环产业园。建设规模IOOOOm3/d的污水处理厂一座。可行性研究报告批复工程投资估算：9477.75万元。XX县经济开发区产业园工业污水处理厂包含XX县南部产业园工业污水处理厂和杨桥镇工业集中区工业污水处理厂两座污水处理厂，其中：XX县南部产业园(位于宋集镇)工业污水处理厂设计规模为4000m7d,由于目前园区工

5、业企业入驻较少，拟近期实施IOOOmVdo杨桥镇工业集中区工业污水处理厂设计规模为2000m7d,由于目前园区工业企业入驻较少，拟近期实施1000m3do可行性研究报告批复工程投资估算：2892.73万元。合计污水处理厂19座，设计污水处理规模为3.26万v7d,可行性研究报告批复工程投资估算58383.78万元。12项目产出说明XX县乡镇污水处理厂工程二期16座污水处理厂近期污水处理规模单座为(800-3000)m7d,合计污水处理厂近期污水处理规模为20600m7d,支线管网172.39km,入户管网214km,污水提升泵站3座XX县经济开发区（XX、杨桥、宋集）三座工业污水处理厂设计远期

6、污水处理规模160003d,近期建设污水处理规模12000m7do工程质量达到国家市政公用工程施工质量合格标准。污水处理标准达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB18918-2002）中一级A标准。同时也实现了国家节能减排的要求,将有效改善XX县城镇环境质量，为城镇提供良好的生活和发展环境，促进就业和经济发展。1.3PPP运作模式综合考虑本项目收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配、融资需求等因素，本项目属于污水处理及管网建设一体化项目，需求长期稳定，根据财政部住建部农业部环保部关于政府参与的污水、垃圾处理项目全面实施PPP模式的通知（财建（2017）455号），本项目是适宜采用政府和社会资

7、本合作模式（PPP）实施的项目。本项目作为新建项目，采用BoT的运作模式，由XX县人民政府授权XX县住房和城乡建设局作为本项目实施机构，通过公开招标或竞争性磋商等方式选择社会资本方，成立项目公司，在合作期内负责承担项目的设计优化（如有）、融资、建设、运营、维护及期满移交等工作。14风险分配框架按照风险分配的基本原则，以及财政部推广应用PPP模式的政策导向，本项目的核心风险分配框架如下：（1）项目设计优化、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担；（2）设计、法律、政策和最低需求等风险由政府承担（因政府承担了初步设计和施工图设计）；（3）不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。共同承担风险由

8、政府方与社会资本方另行协商风险承担比例，一般情况下按政府方与社会资本方各50%的比例进行经济损失的承担分配。风险分配表一级分类级类二加三级分类四级分类（风险清单）风险分配政府承担社会资本承担政府和社会资本共担目部境险项外环风观境险宏I风法律法规风险法律法规风险财政政策风险财税政策风险货币政策风险利率水平风险汇率兑换风险通货膨胀风险产业政策风险产业政策风险观境险微环风产业链相关风险物资供应风险市场需求风险费用计收风险监管审批相关风险行业政策风险许可审批风险规划选址风险其他直接外部风险供给竞争风险自然环境风险公众利益风险项目内部环境风险建造周期风险土地取得风险配套设施风险地质勘察风险工程预算风险工

9、程招标风险工程建造风险施工条件风险项目融资风险运营周期风险运营条件风险运营维护风险项目管理风险环境保护风险项目移交周期风险项目移交风险项目其他风险项目征收风险不可抗力风险其他风险其他风险（风险类别）风险分配政府承担社会资本承担政府和社会资本共担1社会稳定风险2行业标准规范变化3设计质量4设计变更5工艺/技术水平6工程合同变更7工期延误8工程质量9建设成本超支10施工安全环境保护11运营费用过高12维修成本过高13运营效率低下14运营收入不足15进水水质超标16水量不足17安全生产18组织协调风险19分包商、供应商违约本项目的参与方主要包括：政府方：具体为代表政府组织实施本项目的实施机构、政府方

10、出资代表和相关职能部门。社会资本方：通过政府采购等合法途径选定的已建立现代企业制度的境内外企业法人。项目公司：通过政府采购等合法途径选定的社会资本方设立的项目法人。政府可指定相关机构作为政府方出资人代表，依法参股项目公司。其他参与者，即融资机构、保险公司等其他参与者，通过项目公司与其他参与者的合作，将承担项目的主要风险，并通过合作将部分风险分散至其他参与者。具体风险分配细则由项目实施机构和项目公司签署的PPP项目合作合同及相关补充协议进行确认。非因政府方原因造成的工期延误、资金不到位等原因，政府方不承担相应的风险责任。15项目付费机制本项目属于准经营性项目，具有部分可经营性收益，但不足以收回项

11、目投资运营成本，因此，本项目的收益回报方式为“可行性缺口补助”的方式。本项目从建成投入使用后，政府在运营期内每年按项目绩效考核结果，定期向项目公司支付可行性缺口补助费用，以覆盖项目公司社会资本股东在项目中投入的资本金支出、社会资本方的资本金投资回报、项目公司的运营维护成本、项目融资成本及相关税费，实现合理的投资回报收益。因绩效考核不达标或经营不善，导致社会资本方不能回收建设投资和获得预期收益的后果，由社会资本方自行承担。16项目调价机制污水处理厂、污水收集管网、泵站需符合验收标准及符合绩效考核要求。符合绩效考核要求，政府方将根据PPP项目协议的约定按期支付可行性缺口补助。其中：绩效服务费将根据

12、运营期的通货膨胀情况（主要是指人工费、材料费、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发机制。（I）可行性缺口补助计算公式：本项目可行性缺口补助采用政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引（财金（2015）21号文公式法进行支付，政府付费计算公式：可行性缺口付费如下：项目可行性缺口付费数额=（项目建设成本义（1+合理利润率）（1+年度折现率）n）/本项目财政运营补贴周期（年）+年度运营成本X（1+合理利润率）一当年使用者付费数额-当年绩效考核扣款数额项目全部建设成本为竣工审计结果乘以（1一中标的工程建设费用下浮率）。本方案折现率按6.37%进行测算（最终以社会资本方中标折现率为准）。n

13、为项目投资回报周期，本项目资金投资回报周期为24年。运营绩效付费二年度运营成本X（1+合理利润率）年度运营成本：包含维修费、动力费、人工费、药剂费、污泥运输费、管道泵站维修费用和管理费用及其他。合理利润率：本方案合理利润率按8%估算（最终以社会资本方中标合理利润率为准）。有保底水量的年度污水处理服务费二物价部门核准的污水处理费单价X实际污水处理量+保底水量政府方补助金额。保底水量政府方补助金额=（保底水量一实际污水处理量）X物价部门核准的污水处理费单价X80%。（2）污水处理单价调价方法本项目执行XX县物价部门调整的污水处理单价。（3）运营成本调价方法当年运营成本超过核准的运营成本10%时，项目公司根据调价公式向实施机构报送书面调价申请，实施机构在合理时间（15个工作日或1个月）内组织相关职能部门和专家根据调价公式进行审核，审核通过后报财政、物价部门批准执行。政府按照调价后的年度运营成本和合理利润支付给项目公司。具体调价公式为：调价公式：Pn=PoXK,其中：日期n：调价年份即从开始运营至今；日期0：基准年（例：第一次进行价格调整，基准年就是第一年,对于之后的调价，基准年就是上一次调价对应的年数）；Po:对应日期O,即上次调价后运营成本价格；Pn:对应日期n,即调价年份调整后运营成本价格；K：调价系数。调价系数K=aX(EE0)b(1n10)+c(CHnCHo)+d(TAXn