内部控制岗位职责清单多篇.docx

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1、内部控制岗位职责清单（多篇）第1篇：内部控制清单内控制度清单一、资金管理1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）2、资金往来管理制度二、财产管理1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理制度（

2、无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）三、工作管理：1、财务部工作1）会计核算制度2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）5）投融资类工作长期股权投资管理制度（

3、投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度）衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍行工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6）审计稽核类工作内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制制度、

4、内部审计外部评价制度）外部审计制度2、业务方面工作：1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、供应商考察制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度）2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）3、行政方面工作1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度）2）人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度、晋升

5、与离职管理制度）4、子公司管理工作第2篇：内部控制清单内控制度清单一、资金管理1、货币资金管理制度（资金支付授权审批制度、货币资金授权审批制度、现金管理控制制度、银行存款控制制度、印章管理制度）2、资金往来管理制度二、财产管理1、固定资产管理制度（固定资产授权批准制度、固定资产购置管理制度、固定资产验收管理制度、固定资产保管制度、固定资产折旧制度、固定资产盘点制度、固定资产处置制度、固定资产转移制度）2、存货管理制度（存货授权审批制度、存货采购控制制度、存货储存管理制度、仓库调拨管理规定、存货领用管理制度、存货发放管理制度、存货盘点管理制度、废损存货管理制度、存货核算工作规范）3、无形资产管理

6、制度（无形资产授权批准制度、取得与验收控制制度、无形资产使用管理制度、无形资产处与转移管理制度、无形资产重大处置集体合议审批制度）三、工作管理：1、财务部工作1）会计核算制度2）财务报告制度（财务报告编制管理制度、会计凭证管理办法、财务报告编制准备管理理制度、反财务舞弊与投诉举报制度、财务报告报送与披露管理制度）3）成本费用管理制度（成本费用授权批准制度、成本费用预测管理制度、成本费用预算编制制度、成本费用执行控制制度、成本费用核算制度）4）预算管理制度（预算授权批准制度、预算编制管理制度、预算执行控制制度、预算调整管理办法、预算执行分析制度、预算审计管理制度）5）投融资类工作长期股权投资管理

7、制度（投资授权批准制度、长期股权投资决策制度、长期股权投资执行管理制度、长期股权投资处置管理制度）筹资融资管理制度（筹资融资授权批准制度、筹资融资决策管理制度、筹资融资执行管理制度、筹资融资偿付管理制度）担保管理制度（担保授权审批制度、担保风险评估制度、担保业务执行管理制度）衍生工具管理制度（衍生工具业务报告制度、衍行工具交易管理制度、衍生工具交易监督与检查管理制度）并购管理制度（并购交易授权审批制度、并购交易前期准备管理制度、并购交易审慎性调查制度、并购交易财务控制制度）6）审计稽核类工作内部审计管理制度（审计人员工作规范、舞弊行为预防、检查、汇报制度、内部审计督导控制制度、内部审计质量控制

8、制度、内部审计外部评价制度）外部审计制度2、业务方面工作：1）采购管理制度（采购授权审批制度、采购申请审批制度、采购预算管理制度、采购控制制度、供应商考察制度、验收管理制度、付款控制制度、退货管理制度、应付账款管理制度）2）销售管理制度（销售授权审批制度、客户信用管理制度、销售合同管理制度、发货退货管理制度、应收账款管理制度、销售回款奖惩制度、问题账款管理办法、应收票据管理制度）3、行政方面工作1）合同管理制度（合同授权审批制度、合同会审制度、合同专用章管理制度、合同违约及纠纷处理制度）2）人力资源管理制度（企业人力资源需求计划、招聘管理制度、培训管理制度、绩效考核管理制度、薪酬与激励管理制度

9、、晋升与离职管理制度）4、子公司管理工作子公司管理制度（委派董事管理制度、财务总监委派管理办法、委派子公司高管人员绩效薪酬制度、子公司重大投资项目管理控制制度、对子公司进行内部审计制度、子公司重大事项报告及对外披露制度、母公司合并财务报表管理制度）第3篇：财务制度内部控制制度清单内部控制制度清单一、内部会计管理体系二、货币资金内部控制制度三、存货管理内部控制制度四、固定资产管理内部控制制度五、长期投资管理内部控制制度六、融资管理内部控制制度七、股利分配内部控制制度八、关于计提减值准备和损失准备的内部控制制度九、财务收支审批权限规定十、出差借款和差旅费报销规定十一、会计人员岗位责任制度十二、对外

10、担保内部控制制度第4篇：3.内部控制调研资料清单附件二内部评价需准备的资料清单公司：根据本次内控评价统一安排,聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极提供。如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。1一、综合资料1、集团公司章程；参、控股公司名单（标

11、注清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。3、公司基本情况介绍（公司简介），历史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况说明。6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。8、公司签订的有效的重要合同资料，如：采购合同、销售合同、借款合同、担保、抵押、租赁合同及

12、其他重要的经济合同。各提供一份实务合同样本即可。二、会计资料1、公司2015年6月资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表。2、2015年会计账簿（必要时咨询人员到财物机构查询）；3、2015年6月科目余额表（电子版）；2015年1月和6月的会计凭证。（原件）4、公司2014年度的审计报告复印件（可电子版）。其他会计资料见相关内部控制资料部分。三、内部控制建设情况资料所需制度序号业务控制文档（如有，提供一份即可）（如有，提供电子版）公司层面1公司章程1、公司章程制定记录、公司章程修改记录2、股东大会议事规则2、股东大会决议、股东大会运作记录3、董事会议事规则3、董事会决议、董事会运作记录组织架

13、构-4、监事会议事规则4、监事会运作记录、职工监事选举记录、监事O1法人治理5、董事会专门委员会议事兼职情况表规则5、专门委员会运作记录6、独立董事制度6、独立董事工作记录27、总经理工作细则7、总经理工作记录8、董事会秘书工作细则等8、董事会秘书工作记录等1、公司组织架构图1、组织架构优化调整审批资料2、各部门职责2、岗位职责调整审批资料、不相容职责明细表组织架构-3、岗位说明书3、重大事项决策资料内部管理4、董事会对高级管理人员4、董事会对高级管理人员的监管记录等的监管制度等1、董事会战略决策委员会1、制定战略方案依据的分析报告、战略方案、实施细则战略方案审批资料、战略方案调整资料2、运营

14、监控管理规范2、年度计划、月度经营简报、专项运营监控分3、重点业务专项考核奖励析报告、半年度、年度运营分析报告、战略规划02发展战略管理办法执行情况分析报告4、服务单位分子公司经营3、战略调整方案等管理者年薪收入管理办法5、产品公司经营管理者年薪收入管理办法等等1、员工招聘管理制度1、人力资源规划书、人力资源规划书编写依据、2、新入职员工培养管理制人力资源规划审批资料、人力资源规划评估报告度2、人员需求信息收集资料、招聘计划、招聘计3、员工培训管理制度划审批资料、高级管理者或重要岗位人员背景调4、考勤休假管理制度查资料、简历筛选标准、简历筛选标准审批资料5、绩效考核管理制度3、员工转正审批资料

15、、轮岗记录6、薪酬管理制度4、员工培训方案、培训方案制定依据、培训方7、劳动合同管理制度案审批资料、培训方案实施情况资料、培训效8、人事档案管理制度评估报告9、员工辞职、辞退、退休5、考勤表、请假审批资料管理制度6、绩效考核表、绩效考核结果统计分析资料、03人力资源10、社会保险管理制度绩效考核结果传达资料、11、员工保密制度等7、薪酬体系、工资表、薪酬发放审批表、薪酬预算表、薪酬预算审批表8、劳动合同档案、合同到期续签资料、人事档案、关键岗位员工清单、与关键岗位员工签订的保密协议9、社保缴纳情况表10、人事档案、人事变动情况分析报告11、员工辞职申请审批表、员工辞退审批表、员工退休审批表、员工离职交接清单、高级管理人员和重要岗位员工离任审计报告等1、与健康、环境、安全、1、社会责任报告质量相关的管理制度2、安全事故调查处理报告04社会责任2、安全事故处理制度3、产品质量问题处理报告4、危机处置方案等1、企业文化手册1、企业文化制定审批资料、企业文化修改调整2、企业文化管理制度资料05企业文化2、企业文化宣传资料、企业文化培训资料、企业文化考核资料3、企业文化评估报告等06风险管理风险管理制度风险管理评估报告、记录等。业务层面31、筹资可行性分析报告、筹