2023年整理北京对外投资.docx
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1、北京对外投资律师:中国投资者境外投资的境内审批流程介绍来源:WWW作者:北京对外投资律师更新时间:2011-12-3点击数:2269北京对外投资律师:中国投资者境外投资的境内审批流程介绍在以往的很长时间内,为了将外汇留在国内和防止国有资产在未受监督的情况下转移至海外,中国政府对中国投资者的海外投资进行了严格的控制。自从1978年实行“改革开放”政策以来,中国逐渐放松了对许多领域的控制,境外投资相关政策也逐步放宽。2001年中国加入世界贸易组织(“WTO”)后,全面推行“走出去”的政策,鼓励中国企业进行海外投资,进一步促使境外投资相关法律法规的变革。为了执行“走出去”的政策,中国政府采取了诸多措
2、施,如2006年实施“合格境内机构投资者”(“QDH”)制度、2007年设立中国主权投资基金一一中国投资有限责任公司等,并在很大程度上放松了对海外投资的控制,使得更多的中国投资者可以进行海外投资。随着中国民营企业的发展壮大,民营企业的海外投资相关需求日益增多,改变了原来海外投资以国有企业为主的局面,进一步促使中国政府放宽海外投资的审批。自2008年下半年开始波及全球的金融危机,美债危机及近期蔓延整个欧洲的欧债危机,为中国投资者参与国际并购提供了很多机会。纵观中国海外投资政策,是一个逐步放宽的过程,从之前的全面监管到目前的只审查行业及产业政策,而不再审核海外投资的商业或相关技术可行性,以及200
3、9对海外投资资金来源不再做前置审查,简化了审批流程与环节,并通过一些专门的制度(如前期报告制度、境外直接投资前期费用汇出规定等)的创设,为中国投资者海外投资事项提供了便利和有力支持。第一节境内企业境外直接投资审批程序简述在通常情况下,中国企业投资者必须获得至少三个政府部门的登记或核准,分别是发展和改革委员会(“发改委”)、商务主管部门(“商务部”)、外汇管理部门(“外管局”)其职权和管理事项分别为:1、发改委,负责规划、监管和协调中国经济发展和行业政策,主管对外投资本次项目的立项审批;2、商务部,负责具体境外投资事项审批,并发放中国企业境外投资证书;3、外管局,负责对境外投资的外汇登记及备案。
4、中国企业进行境外投资需要经历的流程环节如下:首先,中国企业投资者需获得发改委对本次项目的核准。如果本次项目涉及能源开发或使用大量外汇,则需上报国家发改委核准。履行上述审批程序后,中国企业投资者还需获得商务部门的核准,取得中国企业境外投资证书;对于某些国家或行业的投资,还需获得商务部的核准。最后,中国企业投资者需到外管局办理外汇登记,以将外汇汇出中国。对于境外并购类本次项目,投资者需根据规定履行向商务部及外管局前期报告的义务。如果一切顺利,整个审批流程可能要花费数月的时间。第二节具体审批流程及要点一、境外投资立项核准根据国家发展和改革委员会境外投资本次项目核准暂行管理办法的规定,境外投资本次项目
5、应经国家发改委或其地方机构核准。在取得发改委核准之前,中国投资者不得签署任何具有最终法律效力的文件。2011年,国家发改委下发了关于做好境外投资本次项目下放核准权限工作的通知,进一步简化审批流程并将审批权限下放至地方发改委。1、审批权限依照现行规定,根据投资本次项目和投资金额的不同,境外投资本次项目核准的主管机关为各级发展改革部门。具体权限划分如下:地方企业实施的中方投资额3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1亿美元以下的非资源开发类境外投资本次项目(特殊本次项目除外),由省级发展改革部门核准;对中方投资额3000万美元以上至3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1000万美元以上至1亿美元以下
6、的非资源开发类境外投资本次项目,省级发展改革部门在下发核准文件前,需报国家发展改革委登记,国家发展改革委将在收到核准文件的5个工作日内出具地方重大境外投资本次项目核准登记单。经登记的本次项目核准文件是办理相关手续和享受相关政策的依据。中央管理企业实施的上述境外投资本次项目,由企业自主决策并报国家发展改革委备案。中方投资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额1亿美元及以上的非资源开发类境外投资本次项目,由国家发展改革委核准。前往未建交、受国际制裁国家,或前往发生战争、动乱等国家和地区的投资本次项目,以及涉及基础电信运营、跨界水资源开发利用、大规模土地开发、干线电网、新闻传媒等特殊敏感行业的境外
7、投资本次项目,不分限额,由省级发展改革部门或中央管理企业初审后报国家发展改革委核准,或由国家发展改革委审核后报国务院核准。2、本次项目信息报告中国投资者在境外竞标或收购本次项目时,对于中方投资额1亿美元及以上的境外收购和竞标本次项目,应在投标或对外正式开展商务活动前,向国家发展改革委报送书面信息报告。国家发展改革委在收到书面信息报告之日起7个工作日内出具有关确认函件。3、报批文件(1)本次项目申请报告;(2)公司董事会决议或相关的出资决议;(3)证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件;(4)银行出具的融资意向书;(5)以有价证券、实物、知识产权或相关技术、股权、债权等资产权益出资的,按资
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