34合规性评价程序.docx

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1、合规性评价程序QH/CX-C/0-34-2011第1页共3页1目的为定期评价油田公司对适用的法律、法规及其他要求的遵守情况，对不符合的行为采取纠正或预防措施，保持对法律法规及其他要求的符合性，特制定本程序。2适用范围本程序规定了对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的评价过程，适用于油田公司活动、产品或服务中健康、安全、环境行为符合适用法律、法规及其他要求的评价。3管理流程（见流程图）4工作程序4.1 评价依据4.1.1 HSE承诺和方针。4.1.2 适用的健康、安全、环境法律、法规，标准及其他要求。4.2 评价时机、频次4.2.1 企管法规处（内控与风险管理处）为本程序归口管理部门，负责组织合

2、规性评价活动，每年至少一次，一般在年初或年末，也可结合内审进行系统性全面评价，时间间隔不超过12个月。当出现以下情况时可增加合规性评价频次：a）当法律法规有新的要求时，b）出现了重大事故或重大环境污染时，c）员工及相关方有重大抱怨时，d）审核发现严重不符合时。4.2.2 油田公司机关处室、直属单位做好合规性评价资料准备等工作，按企管法规处（内控与风险管理处）要求提交本部门/单位书面的适用于相关健康、安全、环境的法律、法规及其他要求的遵循情况的自我评价报告。4.2.3 二级单位建立并保持程序，负责本单位遵循健康、安全、环境法律、法规及其他要求的合规性评价工作。4.2.4 油田公司各二级单位在接到

3、通知后，及时将本单位的合规性评价情况上报到油田公司企管法规处（内控与风险管理处）、质量安全环保处或油田公司机关相关职能部门。4.2.5 油田公司的合规性评价由企管法规处（内控与风险管理处）组织有关部门/单位进行，各形成合规性评价报告，报管理者代表审批。4.3 评价输入4.3.1 各单位要将本单位的危害因素（特别是重大危害因素）控制的情况与相关法律、法规及其他要求（包括行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法、合同等有关要求的遵守执行情况）进行对比。4.3.2 信息反馈，包括顾客、相关方的投诉、政府有关部门的评价等。4.3.3 各部门/单位对重大危害监测的结果（包括环境污染监测报告

4、，职业健康场所监测报告，职业病健康体检报告，化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况等）。4.3.4 HSE管理体系内、外部审核对法律、法规和其他要求审核的结果。4.3.5 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不符合采取的纠正和预防措施的实施及其验证结果。4.3.6 可能影响HSE管理体系的变更，包括内、外环境的变化，法律、法规的变化，新、改、扩项目的安全评价和环境评价。4.3.7 重大事故的处理或改进的建议。4.5评价输出4.5.1 油田公司机关处室、直属单位、二级单位按4.3评价输入的要求，逐条评价后，形成本单位的“合规性评价报告”。4.5.2 企管法规处（内控

5、与风险管理处）汇总各部门/单位的“合规性评价报告”，形成油田公司的“合规性评价报告”，经管理者代表审批后，发至有关部门，并作为油田公司和各部门/单位管理评审输入材料的内容之一。4.5.3 合规性评价工作确定需要改进的问题，按纠正和预防措施控制程序执行，并保存相关记录。5支持性文件下列引用文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。引用的文件,注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。5.1 健康安全环境绩效监视和测量控制程序5.2 法律、法规及其他要求管理程序5.3 管理评审控制程序5.4 危害因素辨识、环境因素识别与评价控制程序5.5 职业健康卫

6、生管理程序5.6 环境保护管理程序5.7 内部审核控制程序5.8 安全生产管理程序5.9 消防安全管理程序5.10 事故、事件管理程序5.11 纠正和预防措施控制程序6记录6.1合规性评价报告7附流程图本程序起草部门：企管与法规处主要起草人：吴爱平高永海合规性评价程序流程图编号：QHCX-C0-34-2011管理层/主管领导归口，邵门/企管与法规处相关部门/单位过程描述01油田公司各二级单位在接到通知后，及时将本单位的合规性评价情况上报到油田公司企管与法规处、质量安全环保处或油田公司机关相关职能部门02油田公司企管与法规处组织组织有关部门进行合规性评价。03油田公司企管与法规处汇总与编写油田公司“合规性评价报告”.04报管理者代表审批。05企管与法规处和各部门/单位将评价报告分发至有关部门,并作为管理评审的输入“06企管与法规处负贡相关资料的归档。07对不符合法律、法规及其他要求的情况.按纠正和预防措施控制程序执行。4O1二级单位组织本、“如/单位合号JItt评价02组织有关部门开/fx-、03编写合规性评价报告1-A106存档不符合法检法规情况，转入纠正预防措施流程7编制：吴爱平高永海审核：万晖青海油田公司QHSE管理体系程序文件流程图