石化油服HSE管理体系运行质量评估标准.docx

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1、中石化石油工程技术服务股份有限公司SINOPECoi1fie1dservicecorporation石化油服HSE管理体系审核评估标准第3版2023年2月编制说明：1.为规范石化油服HSE管理体系运行质量评审工作，实现量化审核，合理确定分值，根据Q/SY1002.12013健康、安全与环境管理体系规范及石油行业安全生产标准化导则(AQ2037-2012)等规定，借鉴杜邦、壳牌等国际石油公司先进做法，突出隐患排查与治理情况、承包商安全管理、设备设施管理、安全环保责任制和业绩考核、以往查出问题整改落实、安全监督队伍建设等重点工作，结合工程技术业务特点，强化重点内容审核、考核，制定本评分标准。2 .

2、本次量化审核标准是在集团公司安全环保与节能部、工程技术分公司领导下,在七家企业的全力配合下，派出骨干人员，于2023年10月18日开始，经过编写和集体讨论，最终组织板块9家单位进行了集体评审，达成一致意见。3 .本标准总分IOOO分，适用于集团公司工程技术企业HSE体系量化评估。评估严格按照表格中“评估内容”一栏的提示及括号中分值打分，若提示到的内容不全或没有，则相应分值扣除，最后累计总分。4 .自上次审核后发生下列事故的单位，发生一起扣20分：发生一般A级及以上事故；发生重大交通事故；发生重大环境事件。5 .凡表中项目与专业领域不对口的项目，不扣分。石化石油工程技术服务公司HSE管理体系审核

3、评分表要素评估项序评估内容分值得分5.1领导和承诺（40）承诺1查阅资料：最高管理者是否有明确的HSE承诺，包括遵守所在国法律、法规、相关要求，尊重当地风俗习惯（1分），提供必要的人力、物力、财力资源（1分），持续改进HSE管理等（1分）。32查看现场：是否通过文件、媒体等形式公开承诺（1分），访谈管理人员是否理解本单位承诺（1分）；2有感领导3访谈领导：是否熟悉自己业务范围内的HSE职责、标准规范和应急程序（3分）；是否亲自进行安全经验分享、安全观察与沟通、隐患排查、联系点活动等（4分）；举例说明如何履行1党政同责，一岗双责,管工作必须管安全,展示有感领导的带头作用（2分）。94访谈领导：是

4、否参与HSE审核和事件原因分析（1分）；是否按规定进行HSE述职（1分）；是否组织对直线下属的培训I,指导直线下属有针对性改进HSE工作（2分）；是否关注、知晓业务范围内的承包商HSE管理短板（2分）65访谈领导：如何制订个人安全行动计划（1分），个人安全行动计划是否有效落实（1分），是否对直线下属个人行动计划的实施进行了辅导和督促（2分）。46访谈领导，查阅资料：清楚职责范围内HSE管理短板，包括对上次审核、定期检查存在问题管理原因的分析，措施的制定与实施跟踪（3分）；是否跟踪年度要点、计划中所分管HSE工作的完成情况采取了哪些有效措施（3分）。6安全文化7直阅资料、访谈领导凫取了哪些措施推

5、进安全文化建设，见到那些效果（2分）；在员工培养习惯、提升技能、强化HSE理念方面做哪些工作（2分）。48查阅资料、访谈员工：各级管理者是否为员工参与或改进HSE工作实施了有效的激励政策（1分），员工以哪些方式参与HSE工作、以哪些方式与管理者沟通（2分）。39查阅资料、访谈领导：如何开展HSE宣传教育活动，宣传HSE理念和知识,创建安全文化氛围：安全月、环境日、节能宣传周、职业病防治法宣传周、消防日、安全警示日等组织HSE专项活动。35.2HSE方针(10)方针落实10查阅资料：是否宣传集团公司的HSE方针（以人为本、预防为主、全员参与、持续改进）、理念（环保优先、安全第一、质量至上、以人为

6、本）和战略目标（追求零事故、零伤害、零污染，努力向国际健康、安全与环境管理的先进水平迈进）（一项未宣传扣1分，最高扣2分，制订的方针与集团一致也认可）。211访谈员工验证安全第一理念的落实情况：当生产、经营、速度、效益等与安全发生矛盾时，是否真正将安全放在首位（3分）。312查阅资料、访谈管理人员：采取哪些有效措施，确保集团公司HSE九项管理原则和反违章六条禁令得到严格遵守（5分，无制度或措施扣5分，发现一项执行不严格扣5分，最高扣15分）。55.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定（70）策划13置阅文件：是否制定危害辨识和风险分级防控机制，明确了危害因素辨识、风险评价方法、频次等（

7、2分），明确了各管理层级、各专业部门在风险管理中的职责（4分）;。614查文件：是否针对风险控制工具的应用制订相应制度程序，明确管理（如培训、应用、监督、考核）职责（3分）;制订培训1、监督管理措施并纳入日常审核检查工作之中（2分）。5危害因素辨识15查阅文件：是否推动全员参与，按规定开展了危害因素辨识活动（1分），建立并更新危害因素清单（3分）。416查阅文件：危害因素辨识是否充分，针对性强，与业务和日常工作紧密相关（4分），辅助业务的危害因素是否得到充分辨识（2分）。6风险评价17抽样追溯某一重大风睑的评估过程:是否组织开展了各层级的风险评价（5分）;是否对可能的风险管控措施进行了预评价（

8、1分）618查阅评价报告：新、改、扩建设项目,是否按照HSE三同时要求开展评价。（2分）查阅新技术、新设备（设施）、新工艺、新材料首次应用前的风险评价报告，是否落实了谁引进、谁负责，谁应用，谁落实的风险管理原则，辨识新增的危害因素（2分）。419查阅制度、记录，查看现场：是否辨识灾害性天气或海况（如台风海啸、暴风、暴雨雪、沙尘暴、泥石流、冰冻、高温等）、特殊作业环境（生态脆弱区、自然保护区等）、特殊时段的风险，进行风险预警和提示（2分）等；制定针对性措施并落实（2分）。420访谈属地责任人:是否熟知属地或当前作业的主要风险和削减措施（2分），熟知属地内的目视化要求（2分），能对来访者做简要风险

9、提示，制止他人（含相关方）的不安全行为（2分），能够识别并报告隐患（2分）。8风险控制21查阅资料、访谈部门主管：是否针对评价出的风险，制定了合理的风险预防和控制措施，如消除、替代、技术或管理控制、警示、个人防护等，使风险降低到可接受的程度。抽直井喷、火灾、爆炸、中毒、辐射、泄漏、海洋灾害等业务风险的防控措施是否制订落实。（业务风险缺一项扣5分）1022访谈部门领导、查阅资料：是否组织检查业务范围内的的安全环保工作，督促或组织安全环保隐患排查（3分），挂牌督办了哪些隐患治理项目，治理进度、效果如何（2分）。523查看现场、访谈：现场是如何有效辨识作业新增风险（如发生变更、处理井下故障或设备故障

10、时），落实责任和防控措施的？如班前会、作业前安全会、交底会、工作前安全分析等形式（3分）324访谈现场主管和员工：现场如何落实员工必须参与岗位危害识别及风险控制”（4分）。现场员工是否会使用岗位相关的HSE风险控制工具（发现一人不会扣5分，最高扣15分，步骤方法正确，理解正确即可，风险辨识不全的不扣分）O95.3.2法律、J其他要求（10）蜩与获取25查管理程序:是否明确部门职责、法律法规收集渠道、方式（2分）;询问相关部门负责人是否清楚责任并落实（1分）。326查记录:主管部门是否全面识别了与风险评价结果相关的法律法规条款、标准规范等（2分），是否按时更新相关的法律、地方法规、标准、上级要求

11、等，并形成清单（2分）。4雌27抽查、访谈：适用法律、法规和其他要求的清单和有效版本，在组织（包括相关方）范围内是否有效传达（3分）。35.3.3目标和指标（15）建立28直文件：是否建立文件化的HSE目标指标,，包括安全生产、交通、消防、井控、职业健康、环境保护、节能减排等（2分）；HSE目标指标是否包含结果性、过程性和否决性指标（3分），制订的目标指标是否符合法律、法规和上级要求（1分）。6实施29查各级HSE责任书:是否分层级签订HSE目标指标责任书（1分）；对各业务部门是否进行HSE目标责任分解（1分）；未实现目标的单位有没有进行绩效考核（2分）。430查记录：上年度上级下达的HSE目

12、标指标是否完成，本年度有没有突破指标的现象一项指标未完成扣10分I55.3.4方案(15)制订HSE方案31查阅资料：是否制定相应的HSE管理方案，如工作要点或年度工作计划、隐患专项排查治理、重点监督计划等，针对项目管理、单井施工、跨海域拖航等制订专项的HSE作业方案、安全措施（或HSE例卷、HSE计划书）（2分）;明确实现该方案的资源、方法、任务、步骤和具体的时间表（3分）。532查阅文件、现场验证：制定了HSE标准化示范队建设和优秀队站长、班组长选树活动方案（2分）；建立相关考核标准、培训形式（2分），并定期辅导、交流、考核、验收、推广（6分）。105.4.1组织结构和职责（40）簸结构3

13、3查阅资料：是否根据集团公司相关规定、结合单位实际设置安全管理机构（如HSE监管机构、HSE委员会、分委会或HSE管理小组）（3分），配备HSE专（兼）职监督、管理人员（5分），明确人员资质、数量要求（5分）。13职责34查阅文件：各级组织和岗位是否按照“党政同责，一岗双责，齐抓共管的原则，明确HSE职责（5分）。535访谈部门或现场主管:是否清楚业务或属地范围内主要的HSE风险、管理职责、薄弱环节及对应措施（10分）。1036访谈HSE管理人员、现场监督、培训师：如何在日常工作中履行HSE管理、监督、培训职责（6分）125.4.2资源(20)资源需求37查阅资料：是否调有风险防控、应急、培训

14、、奖励等体系运行和改进所需的HSE资源（包括人、财、物等方面）（3分），将这些资源纳入组织整体资源配置计划并落实（2分）。5资源配置38查看财务预算，有HSE资源投入，按规定提取HSE专项费用并纳入年度预算（2分），HSE专项费用按计划实施，达到规定额度（3分）。539查阅资料：主管部门对HSE专项费用实施情况进行监督检查，保证专款专用（5分，发现一次专款未专用的，扣3分，最高扣5分）。540查看现场：基层HSE资源是否配备到位，如现场HSE设备设施、个人防护用品、HSE人员配备等（5分，发现一项配备不到位，扣2分，最高扣5分）。55.4.3能力、培训和意识（70）能力评价41查阅文件：是否建立并发布岗位能力评价标准和评价程序，明确各岗位的上岗条件（3分）；定期评审、修订完善岗位能力评价标准Q分）442查阅资料：是否按照评价程序和标准定期开展管理人员、操作岗位人员能力评价工作，编写评价报告并员工反馈。并针对评价结果采取适宜的后续措施（如人员变更、制订培训需求计划、改善培训方法等）。（抽查重点管理岗位、关键操作岗位的评价资料，发现一人评价不认真扣3分，最高扣9分）3培训I计划与实施43查看资料：是否结合能力评价结果、培训需求、岗位HSE要求，编制岗位HSE培训矩阵，内容全面、可行、满足岗位需求（3分），是否按照矩阵制订或调整培训计划（3分）。