开展信用监管豁免制度试点工作方案.docx

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1、开展信用监管豁免制度试点工作方案（试行）根*要求，我县作为信用监管豁免制度试点，期限为一年，从2023年4月至2024年4月，期间不断完善信用监管豁免制度，夯实信用监管基础，有序推进信用监管改革创新，推动实现高效监管、智慧监管、公正监管，营造守信重信消费环境，构建信用导向的营商环境，结合我县实际，制定本方案。一、总体目标立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，通过信用豁免制度试点工作，充分发挥社会信用体系建设，进一步保护经营主体合法权益，强化企业信用修复工作机制,对国家重点鼓励支持的新技术、新产业、新业态、新模式经营主体，实施行政指导、行政建议、信用提示等柔性监管措施，对轻微违法行为免

2、予行政处罚公示、列入经营异常名录，探索实施信用提升工作，建立包容审慎监管机制，以信用赋能助力企业“加速跑”，切实推动营商环境进一步优化。二、工作措施（一）加强事前信用教育。推行事前失信警示提醒，在引导年报、监督检查、信用惩戒、清理长期未经营企业等环节，根据区域、行业及监管对象实际，视情采用电话通知、信函提示、上门走访等方式，向各类经营主体实施行政指导或发布信用风险提示，推动信用监管由失信处置向事前预防延伸、转变，帮助经营主体防范化解失信风险。（二）建立信用承诺制度。依据国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见建立经营主体信用承诺。失信主体在申请信用修复时

3、，可申请信用豁免制度，按要求向有关部门进行公开承诺，填写失信信息豁免申请表信用承诺书。适用对象、承诺内容、公示及应用按照县市场监督管理局信用监管豁免制度内容及清单。（S）建立包容审慎的信用监管机制。设立经营异常名录列入“缓冲”机制，对已失信企业强化行政指导，经营主体存在轻微违法违规行为，且未发现存在主观故意，也未造成不良影响和后果的，以引导纠正为主，列异、行政处罚为辅；强化行政指导，针对符合列异情形的企业，引导其及时、主动纠正失信行为，避免信用受损程序升级。落实广西壮族自治区市场监督管理局关于印发轻微违法行为不予处罚、减轻处罚和从轻处罚清单（2023版）的通知（桂市监规（2023）12号），以

4、新出台的自治区市场监管局办公室关于印发开展信用提升行动助力市场主体纾困解难实施方案的通知实施为契机，对符合国家和区政策导向、有发展前景的新技术、新产业、新业态、新模式，在不触碰法律和安全底线的前提下，按照鼓励创新的原则给予一定合理的“观察期”,“观察期”内优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫等柔性执法方式，谨慎使用行政处罚措施。（四）探索实行“包容期”管理。对个体工商户和2023年度成立的初创企业（包括农专），实行“包容期”管理，除违法犯罪、危害国家安全和公共安全、严重侵害他人合法权益外，对非主观故意、没有造成实际危害或危害较小的轻微违法行为，采取行政指导、行政约谈、责令改正等柔性措施。对确需

5、立案查处的，优先采用警告、不予行政处罚等结案方式处理（详见失信信息豁免清单第一项第8点）。（五）建立公示信息抽查容错、容纠机制。对公示信息抽查中发现经营主体填报公示的基本信息、党建信息、企业行政许可取得、变更、延续信息、股东及发起人实缴出资时间、资产及财务数据错误未造成不良影响和后果的，可允许经营主体修改，一般不直接作为隐瞒真实情况、弄虚作假等情形处理，免列入经营异常名录。（六）建立轻微违法、首次违法豁免事项清单。根据经营主体违法行为，造成的社会影响和后果科学判定处罚力度。一是违法行为轻微的经营主体，责令限期改正后及时改正，没有造成危害后果的，免予行政处罚公示、列入经营异常名录；二是初次违法，

6、且危害后果轻微并及时改正的经营主体，在信用监管上实行柔性监管措施，经责令整改、批评教育、告诫、约谈等措施，企业及时改正，未造成不良影响和后果的，免予行政处罚公示及不计入信用档案。（七）实行差异化监管助力信用提升。统筹推进信用风险分类分级管理，针对不同类型、不同信用风险等级经营主体，根据经营主体不同违法行为，造成的社会影响和后果科学判定使用信用豁免制度。对一般风险等级的市场主体、中风险等级的市场主体实行信用风险把控，对高风险等级的市场主体依法实行严管和惩戒。将风险等级与违法行为有机结合，作为企业信用监管豁免判定的重要因素。（A）加强诚信文化建设。围绕社会信用体系建设和信用监管工作，组织开展企业信

7、息公示暂行条例市场主体登记管理条例广西市场监督管理严重违法失信名单实施办法广西市场监督管理信用修复办法等涉及信用监管的法规规章文件宣传，带动形成“知信、守信、用信、增信”的社会氛围。对经营主体按时年报、依法公示企业信息、遵守住所或经营场所登记规定等进行指导和提示，提高市场主体依法诚信经营和参与信用建设意识。（九）强化信用信息应用。扩大信用信息应用场景，为政府决策、行政监管和市场主体经营提供支撑。探索利用信用风险预警监测等手段，运用广西“双随机一公开“监管平台，结合日常监管、行政处罚、投诉举报等信息，绘制全县市场监管风险地图，分析发现区域和行业突出信用风险，对信用风险较高、经营主体易发生违法失信

8、行为进行警示提醒。三、工作步骤（一）方案制定（2023年4月17日至5月31日）。根据工作要求，结合我局实际，研究制定试点工作方案、实施失信信息豁免清单，明确工作任务、职责分工和时间进度安排。（二）实施阶段（2023年6月1日至2024年4月20日）。建立健全与经营主体信用监管豁免相适应的监管机制，依托国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台-广西）、广西壮族自治区市场监督管理局主体信用监管系统，按照本行政区域内经营主体行政处罚、列入异常名录信息，将企业信用信息公示等与企业行政处罚有机结合，对轻微违法经营主体采用免予行政处罚公示、列入经营异常名录等信用监管豁免措施。（三）总结分析（2024年

9、4月20日至4月30日）。对经营主体信用监管豁免试点工作进行分析评估，进一步完善相关指标体系，总结经验做法。四、工作要求（一）加强组织领导。成立领导小组，领导小组由组长、副组长及成员组成。组长：*各乡（镇）市场监督管理所所长领导小组办公室设在个私信用监管股，办公室主任由*同志兼任。主要负责试点工作的安排部署、组织调度、协调沟通。积极主动向当地党委、政府汇报，争取财政等方面支持，为该项工作提供了组织保障，确保各项试点改革措施落实到位。各部门要高度重视信用监管豁免制度试点工作，充分认识试点工作的重要性。领导小组职责分工1组长负责对全县信用监管试点工作的统筹协调。2 .副组长负责全县信用监管试点工作

10、督促指导、作为行政处罚免公示决定意见。3 .局机关各股（室、中心）负责人负责对相关经营主体行政处罚免公示受理、核实。4 .个私信用监管股负责加强对企业、农民专业合作社列入异常经营名录信息的管理、利用，对轻微违法行为经营主体进行信用豁免受理、核实、统计工作。积极与市场监管领域各部门沟通，建立信用豁免应用机制，不断提高及时性、准确性。5 .各基层市场监督管理所要加强对个体工商户行政处罚信用豁免受理、核实和移出异常名录受理、审批。积极与个私信用监管股沟通，建立信用豁免应用机制，不断提高及时性、准确性。（二）加强协同配合。相关股室及乡（镇）所要按照责任分工及时限要求，要强化责任落实，密切配合，统筹协调

11、，抓好工作落实。要强化队伍保障，认真开展业务培训，确保将试点工作落实落细。（S）加强宣传引导。充分利用主流媒体、门户网站及微信公众号等各种媒介，广泛开展法律法规、政策宣传、普及信用知识、宣传信用豁免试点成效，发挥示范引领作用，引导社会各方积极参与，提高企业守信用重信用主动性。（四）强化总结交流。定期组织召开专题会议，及时研究解决信用监管豁免试点工作中的难点问题，加强试点工作的跟踪研判，分析评估信用监管豁免效果，总结阶段性工作。积极借鉴先进地区经验，适时优化信用监管豁免指标，健全制度体系。（五）及时报送材料请试点部门在2023年10月30日前和2024年4月30日前，分别将试点阶段性情况和试点工

12、作总结报送个私信用监管股，重要情况及时报送。联系人：附件：1.申请信用豁免工作程序6 .失信信息豁免申请表7 .守信承诺书8 .申请免于失信信息豁免需提交材料9 .县市场监督管理局失信信息豁免清单附件1申请失信信息豁免工作程序1 .主动提出申请。在市场监管部门送达行政处罚决定书2个工作日内，由失信经营主体主动向市场监督管理业务部门提出失信信息豁免（以下简称信用豁免）申请。2 .当面提交申请材料。失信当事人或委托人向业务部门提交申请材料（材料清单见附件4）,填写失信信息豁免申请表（见附件2）、签署守信承诺书（见附件3）。3 .业务部门受理。受理后将申请材料进行核实，根据核实结果作出准予/不准予信

13、用豁免意见，经部门负责人签署意见后于1个工作日内报送至作出信用豁免决定的部门领导进行审核。4 .领导审核认定。作出信用豁免决定的领导收到材料后,于1个工作日内完成审核认定、签署决定意见（准予/不准予信用豁免）。5 .企业信用豁免。受理部门收到决定意见后，于1个工作日内将结果告知失信经营主体，对于认定符合信用豁免条件的经营主体，失信信息将免于在“国家企业信用信息公示系统（部门协同监管平台-广西）公示及不纳入信用记录。并将处理结果告知申请信用豁免的经营主体。最快于3个工作日内完成经营主体申请、豁免一整套流程。附件2失信信息豁免申请表基本情况当事人法定代表人（负责人、经营者）姓名及身份证件号码住所（

14、经营场所）联系电话登记/发证机关决定文书号决定日期处罚内容申请事实和理由申请单位签字盖章法定代表人（负责人、经营者）签字：单位（公章）：申请日期：年月日作出决定的事实、理由、依据及主要内容依据县市场监督管理局失信信息豁免清单第点第项的规定，且符合下列情形的当事人，可以申请信用豁免：（一）已经自觉履行行政处罚决定中规定的义务；（二）已经主动及时整改完毕且未造成严重危害后果和不良影响；（三）未因同一类违法行为再次受到市场监督管理部门行政处罚；符合以上信用豁免情形，免予行政处罚公示及不计入信用档案。呈领导审批。经办人：年月曰受理股、所（经办人）意见年月曰受理股、所（负责人）意见年月曰受理部门领导（加

15、盖公章）意见年月曰备注填表须知：1.本申请表仅限向市场监管部门申请信用豁免时使用。本文书一式两份，一份报送县市场监督管理局个私信用监股股，一份存档。附件3守信承诺书郑重承诺：严格遵守国家法律、法规及相关规定，守法经营，加强诚信自律，强化内部管理。自觉履行社会责任，自觉遵守社会公德，自觉接受政府、行业组织、社会公众、新闻媒体监督。本次失信行为属于非主观故意失信。本单位（个人）已充分知晓，若出现违反本承诺书的行为，将被认定为违诺失信行为，违诺信息将被纳入失信记录。承诺单位（公章）法定代表人（负责人、经营者、自然人）签字:年月日附件4申请失信信息豁免需提交材料失信信息豁免申请表、信用承诺书法定代表人身份证复印件营业执照复印件行政处罚决定书复印件其他证明材料附件5县市场监督管理局失信信息豁免清单免列入经营异常名录1 .对因不可抗力因素未在登记住所或经营场所经营，但可以通过其他方式联系，且无其他违法违规行为的经营主体,引导其采取变更住所或经营场所等方式纠正违法行为，经合理说明理由，可以暂不列入经营异常名录。2 .对于经营主体决定暂时不从事经营活动的，可以引导其进行歇业备案。不因